证券交易重点章节，证券交易一对一讲解

本文目录一览：

• 1、证券交易重点章节

• 2、金鹰基金管理有限公司

• 3、证券交易重点章节汇总

• 4、证券交易一对一讲解

本报讯 7月20日，为规范证券公司对外发送交易结算及对账数据行为，提高数据传输质量和效率，防范数据传输风险，中证协发布《证券公司交易结算及对账数据对外发送指引》（下称《指引》），自发布之日起施行。

证券公司交易结算及对账数据是资产管理产品（以下简称“资管产品”）估值核算的重要数据来源。近年来，随着金融市场各类资管产品数量的激增，资管产品的托管人、管理人和基金服务机构（以下统称“数据接收方”），对提供交易结算服务的证券公司发送数据的规范性、准确性和及时性的要求日益提高。

《指引》共二十一条，主要包括《指引》适用范围及主要名词释义、证券公司应建立数据发送管理机制、证券公司应与数据接收方约定相关事项、证券公司相关义务、建立数据传输评估机制等五方面内容。

《指引》起草过程中，主要遵循规范性和可操作性原则。一是规范了证券公司交易结算及对账数据发送的适用范围、数据内容、日常运营与管理职责、技术系统建设要求、相关合同协议的必备条款和数据接口规范等方面内容。二是侧重于建体系、打基础，在充分考虑证券行业数据传输业务现状以及证券公司实施难度存在差异的基础上，对交易结算及对账数据传输管理所涉及的基本事项予以明确。对于基本事项以外的管理差异，提供一定的灵活性，避免要求过细或过严。 （邢 萌）

1月25日，小编了解到，金鹰基金管理有限公司披露旗下81只基金产品（份额分开计算）的*一期季报（2021年10月1日-2021年12月31日）。

根据同花顺iFinD数据显示，金鹰基金管理有限公司成立于2002年11月6日，报告期内（2021年10月1日-2021年12月31日)有67只产品的净值增长率为正。

其中，基金净值增长率*的基金产品为金鹰科技创新股票，数值达15.88%，该基金的相对业绩基准为沪深300指数收益率*80％＋中证全债指数收益率*20％，现任基金经理是陈颖。

报告期内上述基金的投资策略和运作分析：四季度，海外经济复苏加速，美联储议息会议宣布加快Taper，同时暗示*加息时间不会太远，市场开始担忧海外货币政策对国内市场的影响。部分高估值抱团赛道股在一段加速上升后出现预期分化和一定幅度的调整。

国内方面，为了应对需求收缩、供给冲击、预期转弱的局面，央行下调了一次存准，并下调1年度LPR，并给出了部分放松地产行业流动性的预期。 产业方面，海外VR头盔的热卖和脸书改名，引发市场对元宇宙的追捧。虽然元宇宙长期可能向好，行业成长空间较大，但现阶段大部分公司仍处于“讲故事”的阶段，对投资者选股提出了较高的挑战。

同时受到3季度末电力紧缺的影响，4季度碳中和相关的政策得以微调，平衡短期经济增长的压力和中长期碳达峰与碳中和之间关系。光伏和新能源汽车等板块受此影响，呈现高位盘整。 回顾四季度，该基金保持了较高仓位，重点配置了以电子、计算机、通信为代表的高科技板块，同时配置了部分高端装备制造、化工、消费、建材等低估值板块。

具体基金投资方面，考虑到货币收紧对估值的压力，该基金在四季度减持了部分涨幅较大、估值较高的科技公司（电力信息化、半导体等），增持了部分低估值的科技类公司，同时考虑到经济增长的压力，减持了部分涨幅较大的化工、消费类板块，增持了部分和稳增长相关的建材和机械板块。

附表：

距离8月31日的证券从业考试已经

仅剩1个多月的时间了

证券从业也要着重的复习一些分值占比高的章节

今天就来给大家总结啦！记得收藏哦~

《金融市场法律法规》

证券法律法规第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分

重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定

第二章 证券经营机构管理规范 考分权重：20分

重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱的定义；洗钱和*融资风险评估及客户分类管理要求；涉及*活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；

第三章 证券公司业务规范 考分权重：35分

重要考点举例：经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

第四章 证券市场违法违规及法律责任 考分权重：5分

重要考点举例：罚款数额与相关法律责任

《金融市场基础知识》

第一章 金融市场体系考分权重：5分

重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征

第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分

重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点

第三章 证券市场主体 考分权重：25分

重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。

第四章 股票 考分权重：20分

重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

第五章 债券考分权重：15分

重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；

第六章 证券投资基金考分权重：15分

重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范

第七章 金融衍生工具考分权重：10分

重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；

第八章 金融风险管理考分权重：5分

重要考点举例：风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用。

证券从业复习备考小技巧

1.学会提炼知识点

将学过的知识用自己理解的话总结出来，形成一个个的点，能用自己理解的方式将这些点串联成知识体系;或者将知识点形成一个个问题，通过提问的方式反问自己，如果能答出来也就掌握了。

2.反复强化，巩固记忆

相信小伙伴们都有记笔记的习惯，把每天的学习重点记录下来，可以是一句话，一个关键词，也可以只有一个字，在坐公交或者工作之余拿出来扫一眼，回顾一下，以此类推形成一个记忆链条，周末休息的时候再集中串一遍。这种方法简单有效，难在坚持，但大多数人都适用这种证券从业备考经验。

3.理清复习思路

在备考的过程中我们复习的内容繁多，备考初期大家一定要理清思路，条理清晰的进入备考状态中，切忌盲目备考。另外针对不同的科目，我们要找到相应科目的特点，分配好我们的备考时间。对于备考科目的选择，不要盲目，根据自己的复习时间来规划一次报考一科还是两科。如果你是门外汉，想要考取证券或者基金从业资格证书，可以选择一门一门来，不可操之过急。

4.坚持备考复习

成功在于坚持，现代人大多存在拖延症，三天打鱼两天晒网。想要考取相应的资格证书，必须坚持备考，规划好每天的复习时间，以及复习内容，严格按照每天学习计划进行，耐得住寂寞才能佣得了繁华。

5.试题结合知识点备考

备考前期以知识点的掌握记忆为主，结合试题的练习，后期以试题练习为主，对于自己长错的考点知识点，*做好记录，下次着重备考。先制定好动态计划，再去落实，最后通过习题检测提升，夯实基础，这样才能越学书越薄，越学越轻松。

6.寻找适合自己的学习记忆时间

每个人都有不同的学习习惯，也包括记忆习惯，根据以往经验，早晨、深夜，这两个时间点都是比较好的记忆时间，也有人习惯利用零碎的时间，有一种时间的紧迫感，记忆效果反而更好。总之，因人而异，找寻属于自己的*记忆时间，其实学霸并不是比常人聪明，只是他们运用了适合自己的学习方法。

7.建立学习自信

记忆某个知识点之前一定要先为自己“打气”，只要想就一定能做到，只要做就一定能做好!在备考过程中应该多借鉴其他人的记忆方法、学习方法，多听听证券从业考试过来人的经验分享，从而总结属于自己的宝贵经验，总之信心加上好的方法，通过考试没问题!

更多证券从业资格证相关资讯，欢迎关注“证券从业人员资格考试”

财联社7月28日

据

财联社

A类券商有望增至53家

2022年证券公司分类评价工作于6月中旬开始，各地证监局于当月下发关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知。据悉，2022年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50％、40％、10％。

以中证协发布的证券公司2021年经营业绩指标排名数据来看，有106家券商参与排名，若全部参评，以50％比例计算，A类券商或将达53家，2021年共有50家A类券商。

通知提到，在今年分类评价工作中，监管部门将对券商服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、服务新三板改革情况进行专项评价；对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则、资管产品加大权益类投资等专项工作突出的券商予以适当加分激励，对落实专项工作不力的券商予以扣分。

此外，2022年证券公司分类评价自评底稿中的B表，即证券公司扣分项自评，监管新增要求“公司员工及高管薪酬发放情况”，该项指标需要证券公司填写2020、2021年度薪酬发放总额、年度平均员工人数（期初、期末平均值），*管理人员薪酬发放总额、*管理人员平均人数、*管理人员薪酬*值。

尽管今年至今未公布全部的分类评级结果名单，但大多数券商应与去年的评级结果变化不大。

去年7月23日晚间，证监会发布2021年证券公司分类评价结果，其中AA级15家，A级券商35家，BBB级券商18家，BB级券商16家，B级券商5家，CCC级券商11家，CC、C、D级各1家。

2021年获评A类AA级的15家券商分别是：安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投（排名不分先后）。

2021年获评A类A级的券商共有35家，比上一年增加了15家券商。A级分别是：北京高华、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国金证券、国开证券、国元证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华西证券、华鑫证券、开源证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、首创证券、天风证券、五矿证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、中泰证券、中天国富、中银国际（排名不分先后）。

为何迟迟未挂网公布？

证券公司分类评价结果在证监会官网挂网公布的历史已有10余年，往年一般在7月中下旬挂网。今年为何迟迟未见踪迹？

有业内人士分析称，公开发布券商分类结果与相关规定存在一定程度的冲突，现在改变为由地方监管机构逐一通知，则避免了上述冲突情形。

“如果挂网公开，则隐性上与‘证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的’，形成一定程度的违背。”上述人士称。

《证券公司分类监管规定》第二十四条规定，证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司；第三十二条规定，证券公司分类结果主要供证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

实际上，在证券行业，“分类评级结果”这根指挥棒，对券商经营等有较强的指导作用。

有业内人士分析称，证券公司的分类评级结果，影响极大。一旦评级结果下滑，券商的发债成本、投保基金的缴纳规模，以及其他对外业务的展业，均受到较大限制，部分人士对评级的结果颇有微词。

某券商人士不无紧张地说，“今年分类评级能否下手轻一点。”分类评级结果对表现不佳的券商确实是巨大压力。

分类结果具体影响哪些业务？

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

分类评级是监管层对券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制及业务发展状况的综合评价，直接影响券商投资者保护基金计提比例；净资本、风险资本等核心监管指标计算标准；同时也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等。

具体来看，证券公司分类评级结果影响主要体现在以下几个方面：

一是，股权质押业务。按严股票质押新规要求，按照分类监管原则对证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模进行控制：

分类评价结果为A，自有资金融资余额不得超过公司净资本的150%；分类评价结果为B，自有资金融资余额不得超过公司净资本的***；分类评价结果为C，自有资金融资余额不得超过公司净资本的50%。

二是，证券公司场外期权业务。场外期权新规明确将对交易商实行分层管理，证券公司被分为一级交易商和二级交易商，两者之间交易权限差距巨大。具体

根据规定，最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经中国证监会认可，可以成为一级交易商；最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司，经中国证券业协会（以下简称协会）备案，可以成为二级交易商。未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

三是，直接钩挂新业务申请。证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

四是，直接钩挂投保基金上交额。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。根据2013年证监会“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

五是，直接钩挂券商债券业务，当前，无论券商自身发债，还是作为投行给企业发债，都与证券公司自身的评级息息相关。自身评级低的，自身发债成本自然就高，作为投行在市场上承揽债券项目优势就不足。

六是，银行贷款授信。券商信用业务无疑最为赚钱，但信用业务对现金流的要求也非常高，不少证券公司纷纷从银行获得一定额度的授信贷款，用以周转流动性。但如果券商分类评级不高，素以风险管理著称的银行，自然“三过你家门而不会入”了。

东方证券曾在研报中表示，在审视券商分类评级结果的时候，一方面应当拉长周期来看券商的分类评级结果，以更加准确地判断券商的盈利能力、经营稳健性与风控能力，另一方面，应当结合分类评级新规的指导意义，以判断哪家券商的发展真正顺应行业发展趋势与监管政策的导向，进而更有机会跑出中长期 Alpha。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券交易重点章节》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券交易重点章节、金鹰基金管理有限公司相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除