海通证券总经理，海通证券总经理辞职
海通证券总经理，海通证券总经理辞职
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1、海通证券总经理
海通证券正式迎来新任总经理。
10月28日晚间，海通证券（600837.SH、06837.HK）发布公告表示，公司董事会会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》，同意聘任李军担任公司总经理，董事长周杰不再代为履行总经理职责。
52岁李军正式接任海通证券总经理一职，原总经理9月份辞职
公告资料显示，李军，1969年生，现年52岁，工商管理硕士。2021年8月起，李军担任海通证券党委副书记，9月28日起担任海通证券执行董事。
履历显示，李军金融从业经历丰富，且兼具监管从业经验，曾任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。
具体来看，1992年7月至2001年2月，在中国太平洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口业务一科科长。自2001年3月至2003年1月，在中国太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支部副书记、书记。
2003年1月至2014年5月，李军开始在上海市金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于2013年12月至2014年5月在中国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）。自2014年5月至2014年9月，担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；
2014年9月至2018年11月，李军担任上海市金融服务办公室副主任。自2018年11月至2021年8月担任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。自2018年5月起，担任上海市金融学会副会长。
海通证券原总经理瞿秋平今年9月份因工作变动原因辞职，李军接任前，由海通证券董事长周杰代为履行总经理职责。
此前公告显示，海通证券董事会于9月2日收到瞿秋平提交的书面辞职报告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦无其他因离任而需要提请本公司股东注意之事项。
另据海通证券微信号9月2日消息，8月30日海通证券的干部大会宣布，李军任海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券股份有限公司总经理人选；免去瞿秋平中共海通证券股份有限公司委员会副书记、海通证券股份有限公司总经理职务。
9月3日，海通证券发布关于由董事长代为履行总经理职责的公告，鉴于海通证券原董事、总经理瞿秋平先生因工作变动原因已向公司董事会提交了书面辞职报告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。且新任总经理的聘任工作尚需经过相应的法定程序。公司同意由董事长周杰先生自2021年9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。
前三季度海通证券营收同比增长23.31%
10月28日晚间，海通证券还一并发布了2021年第三季度报告。
三季报显示，海通证券第三季度，营业收入实现113.68亿元，同比（与去年同期相较）增长8.62%。第三季度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为36.56亿元，同比增长21.1%。
海通证券前三季度营收共实现348.39亿元，同比增长23.31%；前三季度净利润合计突破百亿，达118.26亿元，同比增长39.1%。
截至10月28日收盘，海通证券报12.03元，跌幅0.5%。
市场评论—关注焦点
玉米
玉米价格窄幅震荡。主产区基层粮源基本见底。大范围降水使得玉米流通难度增加，在新季玉米大量上市前，玉米市场仍有一定缺口。7月份中国玉米库存将继续下降，供应市场进入青黄不接阶段。养殖及深加工需求总量将继续缓慢增长，但由于本年度增长幅度不大，所以供需矛盾总体上并不突出。由于7月份依旧是新季小麦大量上市时间，对玉米价格形成压力，预计7月上半月期间，玉米价格继续窄幅震荡偏弱走势为主，先弱后强，暂无大幅涨跌基础。
豆粕
因经济衰退的担忧有所缓解，中西部地区天气将变得炎热干燥威胁大豆作物生长，促使大豆市场重新建立风险溢价，CBOT大豆期货从周初创下的六个月低点反弹，其中基准期约收高2.3%。虽然7月份国内大豆到港量继续下滑，但前期拍卖的政策性进口大豆持续出库，进口大豆商业库存也处于常年正常水平，大豆供应仍然充足后油厂保持较高开机率，豆粕供应仍然充足。油厂压榨亏损持续后企业放慢采购节奏，生猪养殖利润强势回升及水产养殖旺季到来有助于豆粕的出库并为价格提供支撑。美豆陆续进入生长关键期，风险买盘对天气炒作抱有期待，美豆反弹后成本端支撑有所增强，预计豆粕延续震荡偏强的行情。
菜粕
7月11日，郑州菜粕期货低开，随后维持震荡走势。因马来西亚棕榈油重挫，芝加哥豆油继续下跌，加拿大产区天气向好，以及加拿大统计局上调油菜籽播种面积数据，导致加拿大油菜籽期货大幅下跌。国内下游提货不积极，菜粕库存处于较高水平，以及每周一次进口储备大豆的拍卖，均对菜粕的价格构成压力。不过国内水产养殖进入旺季，菜粕需求有望猪价，并且因油厂开机率连续三周下调，菜粕库存小幅减少，支撑菜粕价格。目前，沿海地区普通菜粕的价格在3520-3720元/吨，现货价格普遍上涨20元/吨，预计菜粕价格将继续维持震荡行情。
棉粕
棉粕总体持稳。近来油厂挺粕动力趋强，豆粕偏强震荡，利好棉粕市场。同时棉粕产量有限，以及成本高企提振棉粕。不过下游需求一般，抑制棉粕需求。离新粕上市时间仍久，未来参照豆粕期货、现货行情，棉粕在相对持价状态下进行调整。目前我国棉粕建议维持安全库存。
DDGS
DDGS偏弱。近期终端水产饲料需求低迷，豆粕行情下落，玉米酒精企业挺价信心不足，打压DDGS行情偏弱运行。
小麦
今日国内小麦价格稳中偏弱运行，今日小麦价格再度下跌，部分厂家直接一次2分、3分的落价，贸易商还没从玉米跳水的行情回过神，小麦又开始了，市场一片恐慌情绪蔓延。小麦阴跌的行情已持续20来天了，迟迟不见反弹，反而有愈演愈烈的倾向，据了解大部分贸易商囤粮成本在1.5-1.53元/斤，当前已跌破贸易商囤粮成本线，今年本就处于丰收年份，又没有粮库托市收购，市场余粮偏多，因此如无政策利好支撑，小麦反弹较为困难。
油脂
7月11日，上周五CBOT豆油市场继续收高，技术上升至五日均线之上，延续反弹节奏修正此前超跌。周五马来西亚棕榈油市场继续小幅收高，经济衰退忧虑降温缓解棕榈油跌势，但印尼扩大出口和马来西亚6月棕榈油库存预期增加仍是棕榈油反弹的重要阻力。外部市场出现回暖信号，国内油脂市场止跌回升展开。现货稳中小幅上涨，今日一豆价格10100-10200，24度10700-10900，经历近期暴跌后，市场有反弹修正的要求。
蒸汽鱼粉
2022年中北部上季捕鱼配额为279.2万吨，于5月4日展开为期15天的试捕，据统计自试捕到7月7日捕鱼共计2074699吨，剩余配额为717301吨，完成配额的74.31%。近来秘鲁鱼粉厂家挺价观望继续，但是捕鱼量增加，个别销售心态松动，目前预售参考CNF1900美元/吨。国内方面看，港口鱼粉库存逐步下降中，持货商观望，价格波动有限，其中超级蒸汽级别鱼粉报价12900-13200元/吨左右，具体成交议价。短期鱼粉大概率持稳，关注后续秘鲁中北部捕鱼进展，以及国内鱼粉需求情况。
乳清粉
下游需求疲弱，2022年1-2月中国共进口乳清类7.03万吨，同比减少44.3%，近期乳清粉到港延迟，市场稳中略强。
赖氨酸
2022年5月，我国赖氨酸与赖氨酸盐及酯的出口量为9.986万吨，环比增6.12%，同比增幅为113.56%。原料价格高企，出口较好存支撑，不过新产能释放，国内需求不佳，近日有厂家下调98%赖氨酸报价9.5元/公斤，市场偏弱整理。伊品计划7-8月对宁夏和内蒙基地检修10-15天。6月14日起成福赖氨酸生产线轮换检修，将减产三分之一。万里润达宝清园区计划7月12日起检修15天。
蛋氨酸
蛋氨酸19.7-20.5元/公斤，原料成本上涨存底部支撑，6月9日市场称新和成蛋氨酸工厂计划于8月初开始停产检修6-8周。5月我国固蛋进口量为1.43万吨，同比减少10.7%，1-5月累计进口量为6.8万吨，同比降20%。7月7日市场称赢创提高国内蛋氨酸产品报价至22元/公斤，较此前上调2元/公斤。7月11日紫光提价至21元/公斤，市场购销好转，小幅反弹。
维生素A
VA市场125-135元/公斤，本周欧洲市场报价51-55欧元/公斤。新和成VA工厂计划于6月中旬开始停产检修10周。浙江医药VA、VE生产线7月中旬计划检修8-10周。VA市场已回调至六年来历史低点，德国天然气供应紧张，国内工厂现挺价意愿，市场购销好转，关注增加。7月4日市场称浙江医药VA产品停报。
维生素E
VE市场84-87元/公斤，本周欧洲市场报价9.9-10.2欧元/公斤。5月24日市场称新和成山东VE工厂计划于六月中旬开始停产检修8-9周。6月6日市场称北沙制药VE生产线计划于六月中旬开始停产检修7-8周。6月14日新和成VE报价提至90元/公斤。浙江医药VE计划于七月中旬开始检修8-10周，市场关注增加。
外三元毛猪
周末猪价再度大幅上涨，主要表现为周六价格暴涨，南北呈现通涨的态势，周日猪价持续震荡偏强，北方部分地区出现小幅回调。规模企业控量出栏，散户惜售，局部地区供应紧张，屠宰企业收猪困难，屠企圈存减少，积极寻货，开始增加圈存，猪价再度上行。在7月4日“发改委约谈”之后，人为干预猪价走势的情况已经出现降温迹象，但周末猪价再度上涨。总体上说，尽管在发改委的干预下7-8月份期间猪价有回调空间，但7月份的价格重心相比6月份将继续上移(慧通数据统计6月份全国外三元月度均价16.75元/公斤)的可能性极大，7-9月份出栏大猪月度均价环比将总体继续上涨的大趋势很难改变。预计10月份猪价有望适度回调整理，11-12月份再度上涨;育肥效益方面，预判7-12月份期间全国大部分地区继续延续6月下旬以来的育肥盈利状况不变。但全年全国平均，年度出现亏损的几率依旧极高。对于个体养殖场而言，关键看年度出栏量占比重心是分布在上半年还是下半年。
鸡蛋
今日鸡蛋价格明显上调。随着南方天气逐渐“出梅”、北方雨水也暂停，库存去化形成库存低位,鸡蛋目前供应短缺,南方库存低位带动一波回补，华南主销区的到货量有所回升,产销区缺口缩窄，产区推力明显;上游供应的偏紧;再受外围带动，鸡蛋价格上涨明显。预计短期内鸡蛋价格仍有震荡偏强可能。
淘汰鸡
今日淘汰蛋毛鸡价格继续上涨。本周淘汰水平继续下行，养殖户信心仍存，延淘的情绪不减，当前淘鸡数量整体较少，预计淘鸡价格短期偏强运行。
白羽肉毛鸡
今日白羽肉毛鸡价格偏强震荡。学校陆续放假，团膳消费降低明显，家庭需求或将小幅增加，肉鸡屠宰企业产品库存降低，预计短期毛鸡价格或将继续小幅震荡。
白羽肉鸡苗
今日白羽肉鸡苗价格继续上调。当前禽苗对应的毛鸡出栏时间养殖难度和养殖风险有所减少，养户看好后市，补栏积极性有所提振，推动了种禽企业排苗计划加快，预计短期鸡苗价格仍有偏强震荡可能。
9月3日早盘，海通证券大幅高开，随后小幅震荡，截至发稿，涨逾1%，报13.53元，市值1768亿元。
9月2日晚间，海通证券发布公告称，公司总经理瞿秋平辞职。
海通证券在公告中表示，瞿秋平自2014年6月担任公司董事、总经理，任职期间笃志躬行、率先垂范、勤奋敬业、敢于担当，认真贯彻公司董事会的各项决策部署，有序推进各项战略举措落地落实，不断强化精细化管理，加强干部员工作风建设，提高风险防控能力，带领经营团队和全体干部员工实干兴司、开拓创新，在公司收入结构优化、抓牢服务实体经济主线、财富管理转型提速、科技赋能业务发展、公司国际化业务布局等方面取得了突出的成绩，为公司未来发展奠定了坚实基础，圆满完成“十三五”各项任务，蹄疾步稳迈入“十四五”新征程。
当晚，根据海通证券*的消息，上海市地方金融监督管理局副局长李军任海通证券委员会副书记，以及提名为海通证券总经理人选。
资料显示，海通证券的主营业务为证券投资业务、证券经纪业务、管理部门及其他、投资银行业务、融资租赁业务、资产管理业务，上述业务占营收比例分别为：27.58%、22.11%、16.89%、12.81%、10.32%、10.29%。
瞿秋平曾在中报业绩说明会上表示，“十三五”期间这5年，海通证券资产规模实现翻番，累计实现营业收入2081亿元，归母净利润663亿元，分别达到公司1988年成立以来至2013年累计25年的营业收入和归母净利润的2.5倍及2.2倍。
从今年上半年的业绩来看，海通证券无疑交出了一张优异的答卷，今年上半年，海通证券实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%，取得半年营收历史新高；归母净利润81.7亿元，同比增长49%，为公司成立以来第二好的业绩。
中信证券认为，券商股估值已具有显著的安全边际，中长期良好确定性来自改革创新红利。随着投行业务的高速发展，财富管理转型的持续推进，海通证券业绩有望保持增长趋势。
凤凰网财经《市值观察》发现，刘某所在公司海通资管在2021年5月以来出现7次高层人事变动，且2020年底永煤债事件爆发后，还多次遭有关部门处罚。
核心提示：
1，6月22日，上海证监局发布针对海通证券一从业人员刘某的行政处罚决定书。处罚决定书显示，刘某因违法炒股被罚没1.09亿元。
2，律师表示，快速地获得暴利是违规炒股的驱动。手握内幕消息的从业者相比外部人员更容易利用信息差获得短线高额回报。
3，自去年5月以来，该公司已经有7次高管人事变动。岗位涉及副总经理兼投资总监、合规总监、总经理助理等职务。
4，多次遭有关部门处罚被行业内人士看作永煤债事件持续发酵后的必然。
证券人员违规炒股总是屡禁不止。
6月22日，上海证监局发布针对海通证券一从业人员刘某的行政处罚决定书。处罚决定书显示，刘某因违法炒股被罚没1.09亿元。
凤凰网财经《市值观察》发现，刘某所在公司海通资管在2021年5月以来出现7次高层人事变动，且2020年底永煤债事件爆发后，还多次遭有关部门处罚。
7年内累计交易146.82亿 目前处于刑事审判阶段
处罚决定书显示，刘某曾于2013年9月24日至2020年6月3日期间先后任上海海通证券资产管理（以下简称“海通资管”）有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。
据调查，刘某在任职近7年的时间里先后利用5个证券账户持有、买卖股票，通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元。
上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第*关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
对此，刘某及其代理人申诉称，刘某的部分违法行为已过行政处罚追责时效、收益盈亏计算不当、部分违法行为应予以从轻处理、罚金远超当事人承受能力、上海证监局部分处置行为程序违法等。
但上海证监局复核后，推翻了以上申诉，表示不予采纳。
另外，在刘某的申诉中，刘某还“自爆”了其涉嫌利用未公开信息交易的情况，并称其“利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段，尚未判决。”
从过往证监会以及各地法院公布的案例看，证券人员已经成为直接违规炒股甚至代客炒股的“重灾区”。
2017年7月，彼时证监会新闻发言人高莉就曾公布过一起涉及“亿”级罚单的案例：经查明，林某义于2001年5月至2009年7月期间，在南方证券和建银投资任职，为证券从业人员。2004年7月至2009年6月期间，林某义操作“姜某”账户进行证券交易，期间累计交易股票154只，交易金额1.02亿元，共获利约7065万元。证监会决定，没收林某义违法所得约7065万元，并处以同等金额的罚款，合计罚没约1.4亿元。
此外，2021年3月，证监会还公布对广发证券珠海景山路营业部原负责人江某涛的处罚决定：没收江某涛违法所得1499.62万元，并对其处以1400万元罚款，合计罚没近2900万元。
为何违规炒股屡禁不止？北京市京师律师事务所徐延轩对凤凰网财经《市值观察》表示，快速的获得暴利是违规炒股的驱动。手握内幕消息的从业者相比外部人员更容易利用信息差获得短线高额回报。
而针对本案刘某，徐延轩进一步表示，由于《刑法》和《*院和*检关于内幕交易司法解释》的规定，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。证券交易成交额在二百五十万元以上的或者获利或者避免损失数额在七十五万元以上的就属于情节特别严重了。刘某显然已经达到了情节特别严重的标准。
“但根据上述规定顶格处罚*刑也才十年。而实践中大多都没有处罚这么高。”徐延轩补充道。
2021年海通资管资金管理规模缩水一倍多 高管人事变动频繁
刘某所在公司为海通资管。官方资料显示，上海海通证券资产管理有限公司（即“海通资管”）是海通证券的全资子公司，于2012年7月开业，注册资本为22亿元人民币，是目前国内注册资本金雄厚的券商系资产管理公司之一。
根据2021年财报，截至报告期末，海通资管公司管理规模 1110 亿元，其中主动管理规模 1,069 亿元。净收入为16.1亿。值得注意的是，2020年海通资管公司管理规模为2444亿元，是2021年的两倍多。
根据中国基金业协会发布的《证券公司私募资产管理月均规模前 20 家 (2022 年一季度)》数据，今年海通资管并未进入前20名榜单榜单。但在2021年同期，海通资管曾排名第十。
管理规模下滑背后，海通资管还面临高层频繁变动、多次遭处罚等问题。
凤凰网财经《市值观察》梳理海通资管官网发现，自从去年5月以来，该公司已经有7次高管人事变动。岗位涉及副总经理兼投资总监、合规总监、总经理助理等职务。
2021年5月20日，首席风险官兼合规总监李雪因工作调整离任，总经理李井伟代为履行合规总监职务。同一天，副总经理兼投资总监张士军也因工作调整离任，之后的2021年11月，张士军退出董事职务。
2021年7月28日，出身证监会系统，当时担任海通证券合规法务部总经理的周陶履新海通资管合规总监。
2021年10月28日，曾任上海光大证券资产管理有限公司投资经理的张承启、曾任海通资管固定收益二部总监曾丽琼担任总经理助理。
2022年3月10日，合规总监周陶因工作变动离任。同一天，李井伟代任总经理。
5月18日，合规与法务部总监吴文然担任合规总监。
永煤债事件后 海通资管多次遭处罚
除了频繁的高层人事变动，海通资管还多次遭相关部门处罚。
2021年3月24日海通证券、海通资管因“开展投资顾问、私募资产管理业务过程中“未审慎经营”、“未有效控制和防范风险”、“合规风控管理缺失”等问题受到处罚。上海证监局责令海通资管暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
稍早前的2021年1月8日，银行间市场交易商协会发布了对海通资管的处分：对海通资管予以警告，责令其针对永煤债事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
处分原因是海通资管存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是通过其作为管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。
以上这些处罚被行业内人士看作永煤债事件持续发酵后的必然。
2020年11月10日，上海清算所发公告称，永煤控股2020年度第三期超短期融资券未能按期足额偿付本息，已构成实质性违约；随后11月17日，永煤控股发公告，称由于公司流动资金不足，其本应于11月22日、23日兑付的2020年度第四期超短期融资券及2020年度第七期超短期融资券的兑付存在不确定性。自此，永煤债事件爆发。
随后，海通证券、中原银行等与永煤控股相关的金融机构被监管调查。根据公开报道，海通证券及其相关子公司（海通资管、海通期货）涉嫌为发行人（永煤控股）违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。
此事之后，海通证券在2021年证券公司分类评级直接从AA级降至BBB级。
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