基金协会公告范文（基金协会公告范文模板）

基金业协会匿名举报受理吗

会受理的。

中国证券投资基金业协会2021年12月30日发布了《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》的公告。公告表示为切实维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，协会对《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》进行修改，并于2021年12月30日经协会第三届理事会审议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行。

中国证券投资基金业协会投诉处理办法第一条为了维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进行业合规健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。第二条本办法所称投诉，是指投资者通过基金业协会发布或者认可的渠道反映，在基金投资活动或者接受相关服务过程中，与接受基金业协会自律管理的行业机构及其从业人员（以下简称投诉对象）产生民事纠纷，要求解决纠纷的行为。第三条本办法所称投诉对象，包括基金管理人，基金托管人，从事基金销售、份额登记、估值等基金服务业务的机构，从事私募资产管理业务的证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等行业机构及其从业人员。第四条投诉处理工作应当遵循依法合规、公平公正、便捷高效、多元化解原则。

基金公司《员工个人交易制度》范文

第一章 总则

第一条 为规范XX有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。

第二条 本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。

第三条 本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。

第四条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括：

1、 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等） 投资；

2、 证券投资基金投资；

3、 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。

第五条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行为准则

第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。

第七条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。

第八条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。

第三章 交易限制

第九条 公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

第十条 公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。

第十一条 公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。

第十二条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。

第十三条 员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。

第十四条 员工进行股权投资的限制：

1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；

2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；

3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；

4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；

5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。

第十五条 员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：

1、公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；

2、该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。

第四章 交易信息报告、备案管理和信息披露

第十六条 员工应如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1），向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。

第十七条 员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》（具体格式见附件2），申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件扫描件。其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。

第十八条 公司根据员工提交的《员工直接／间接股权投资备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。

第十九条 公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。如果超过10个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。

第二十条 员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。

第二十一条 公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书以及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：

1、本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；

2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；

3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。

第2、3项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。

公告中的相关数据由公司相关部门统计编制，并由法务部门进行复核。人力资源部应协助提供所有员工姓名、身份证号以及职务等信息。

第五章 日常管理

第二十二条 登记和监察工作，包括：

1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记； 2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证（含扫描件）进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对；

3、妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料；

4、定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；

5、妥善保存公司员工投资基金的相关记录。

法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。

第二十三条 公司基金事务部负责定期（季度、半年度和年度）统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关信息披

露文件。法务部应对其进行复核。

第二十四条 公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。

第二十五条 新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。人力资源部在员工试用期转正之前应征询法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。

第二十六条 员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，法务部将给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，法务部将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍不申报的，法务部将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。

第二十七条 员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，法务部发现后将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。

第二十八条 如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节

严重情况给予罚款或/和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中 员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。

第二十九条 公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，法务部可以向被授权人提供相关信息：

1、法务部履行工作职责；

2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；

3、因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。

第六章 附 则

第三十条 在法律法规和相关监管规定未许可之前，公司员工不得投资于特定客户资产管理计划。如法律法规和相关监管规定对于基金公司员工的投资行为有新的规定的，公司将相应对本制度进行修订。 第三十一条 本制度首次颁布执行后，所有员工应在10个工作日内如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1）和《员工和亲属基本信息申报表》（具体格式见附件2），向公司申报其所持有的股票、基金和个人股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。

第三十二条 公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进一步调整和完善。

第三十三条 本制度经总经理批准，自公布之日起实施。

XXX有限公司

2015年 月 日

基金业协会官网地址是什么?

基金业协会官网地址为。

以下是基金业协会相关介绍：

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。

协会秉承“服务、自律、创新”理念，自觉接受会员大会和理事会的监督，严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。

在证监会的监督指导和协会理事会的规定下，基金业协会全体工作人员竭尽全力为会员服务，通过全体会员的共同努力，共同推动财富管理行业的健康发展。截止2013年11月1日，基金业协会的会员共有555家。

2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），对私募基金管理人的登记备案提出更严要求，同时规定了注销私募基金管理人登记的三种情况。

基金业协会规定了注销私募基金管理人登记的三种情况，即：新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内，仍未备案首只私募基金产品的；已登记满12个月，且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的。

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变更GP需要什么

根据中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)于2016年2月5日颁布并实施的《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第三条第(四)款的规定，已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人、普通合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《专项法律意见书》。析言之，对于已经在基金业协会登记的私募基金管理人，变更控股股东、实际控制人、法定代表人或者执行事务合伙人、普通合伙人的，在向基金业协会申请重大事项变更登记时，必须同时提交《专项法律意见书》。

2021基金从业资格考试时间安排及备考计划

【导语】今年11月的基金从业资格考试已经结束了，2020年基金从业资格考试也就全面结束了，对于没有考试成功的考生，大家不要气馁，需要大家重拾信心，准备2021年的考试了，最近的一次考试是在2021年3月，当然4月、5月、6月、9月、10月、11月也均有开始，希望大家可以合理选择，今天给大家带来的是2021基金从业资格考试时间安排及备考计划，一起来看看吧。

1、2021年基金从业考试安排

虽然目前官方暂未发布2021年基金从业考试方案，但依据历年情况，基金从业考试时间基本都是固定不变的。

基金从业资格考试每年都会举行7次，其间4次预约式考试及3次全国统考，从从前的组织，基金从业预约式考试时间分别为3月、5月、6月、10月，而全国统考时间为4月、9月、11月。考生能够依据考试时刻，合理组织时间进行高效备考。

2、2021年基金从业备考方案

(1)以考纲为中心

以考纲为纲，辨明主次轻重。将要点知识点连成线，联线成网。在考试中可能会呈现组合型选择题，主要考察考生的归纳能力，即不是单单记住表面上的知识点，而是把好几个知识点结合在一起考察，很容易失分。整合知识点，将知识点连成线，联线成网，避免失分。

(2)把握教材内容

备考基金从业的辅导资料不需要许多，只需要一本就够了。教材可是基金从业考试仅有中心的备考资料，考试题目都是环绕教材来出的，只要考生明晰知道教材存在的变化，将教材各章节内容领悟，基本上能够顺利拿下基金从业考试。

(3)题海战术

除了教材外，考生还需要通过做题方式才干进一步巩固所学的内容，大家在做题时分，也需要讲究做题的办法和技巧，提前准备一本错题本，把做错的错题都用这簿本一致记录下来，便利日后查缺补漏。

以上就是2021基金从业资格考试时间安排及备考计划，希望大家大家能有所帮助，希望符合基金从业资格报名条件的大家，能够做好2021年备考准备，相信下次考试，大家都会成功的，加油!