深圳证券交易所股票上市规则(北京限行时间)深圳证券交易所股票上市规则修订

本文目录一览：

• 1、深圳证券交易所股票上市规则

• 2、北京限行时间

• 3、深圳证券交易所股票上市规则修订

• 4、深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)

深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）

（1998 年1月实施, 2000年5月第一次修订,2001年6月第二次修订,2002年2月第三次修订,2004年12月第四次修订,2006年5月第五次修订,2008年9月第六次修订,2012年7月第七次修订,2014年10月第八次修订,2018年4月第九次修订,2018年11月第十次修订,2020年12月第十一次修订,2022年1月第十二次修订）

目 录

第一章 总 则

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

第一节 基本原则
第二节 一般规定
第三节 信息披露管理制度

第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理

第一节 首次公开发行股票上市
第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
第三节 股票及其衍生品种解除限售
第四节 股票及其衍生品种变动管理

第四章 公司治理

第一节 一般规定
第二节 股东大会、董事会和监事会
第三节 董事、监事和高级管理人员
第四节 董事会秘书
第五节 控股股东和实际控制人

第五章 定期报告

第一节 业绩预告和业绩快报
第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
第三节 利润分配和资本公积金转增股本

第六章 应当披露的交易

第一节 重大交易
第二节 日常交易
第三节 关联交易

第七章 应当披露的其他重大事项

第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
第三节 合并、分立和分拆第四节 重大诉讼和仲裁
第五节 破产事项
第六节 会计政策、会计估计变更和资产减值
第七节 其他

第八章 停牌与复牌

第九章 退市与风险警示

第一节 一般规定
第二节 交易类强制退市
第三节 财务类强制退市
第四节 规范类强制退市
第五节 重大违法强制退市
第六节 退市整理期
第七节 主动终止上市
第八节 其他风险警示

第十章 重新上市

第一节 一般规定
第二节 重新上市申请
第三节 重新上市审核
第四节 重新上市安排

第十一章 境内外上市事务

第十二章 中介机构

第一节 一般规定
第二节 保荐人
第三节 会计师事务所
第四节 其他中介机构

第十三章 日常监管和违规处理

第一节 日常监管
第二节 违规处理

第十四章 申请复核

第十五章 释 义

第十六章 附 则

【点击各章可查看详细内容】

十一长假首日，北京交通环境凸显节日特色。城区基本畅通，出京高速路和重点知名公园周边出现拥堵。

今晨7时许，各条高速路流量开始上升，最初阶段，京承等重要高速公路上出现的堵车是由事故引发。但事故造成的堵车刚开始，很快就遇到了流量增加。

预计中的热点区域——环球度假区周围也确实出现迎来了交通高峰。但据交管部门介绍，主要原因是六环路上的事故，造成车辆下六环困难。10时许，环球度假区停车场还有不少空位。香山公园则是从9时许开始迎来高峰客流，香山路上山方向车流人流如织，但尚未导致香泉环岛出现拥堵。

10时20分左右，城区内南北向的环路多数都出现了时速低于20公里的拥堵路段。根据交通委发布的道路交通指数，10点整，全市拥堵指数为5.3，处于轻度拥堵，四环至五环区域内为中度拥堵。

即使遇到拥堵，警方请市民务必遵守交通法，严禁违法占用应急车道。上午，部分高速路上，交警已开始针对此类交通违法展开执法行动。

10月8日

北京机动车尾号限行再次轮换

此前，北京市交管局发布通告，9月26日、10月1日至7日、10月9日，对本市机动车和非本市进京载客汽车交通管理措施做出以下调整：本市机动车不受工作日高峰时段区域限行交通管理措施限制；非本市进京载客汽车不受7时至9时、17时至20时禁止在五环路（含）以内道路行驶，以及9时至17时按车牌尾号区域限行交通管理措施限制。

10月8日，本市机动车尾号限行将再次轮换，周一至周五，限行尾号分别为5和0、1和6、2和7、3和8、4和9，尾号为字母的，按0号管理。

（原标题：@北京车主，路况进入假日模式！8日起，限行尾号轮换）

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流程

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2020-2021.11.10 A股IPO公司净利润水平

笔者用Wind统计了2020年1月1日至2021年11月10日，A股各板块网友分享上市的公司2019年度和2020年度扣非后净利润水平数据如下（单位：人民币 万元）：

统计结果，近2年来：

在主板IPO的公司，2020年扣非后净利润中位数约1.5亿元，仅有不到12%低于8,000万元；

在创业板IPO的公司，2020年扣非后净利润中位数约8,600万元，仅有10%左右低于5,000万元；

在科创板IPO的公司，2020年扣非后净利润中位数约7,400万元，尽管科创板对部分确有高科创属性的公司放宽盈利要求，但成功科创板上市的公司整体仍然有较高的盈利规模；

精选层（北交所）上市公司，2020年扣非后净利润中位数约4,700万元，80%以上超过3,000万元。

由此可见，近两年来A股主板和创业板IPO的实际整体盈利门槛相当高，科创板相比主板和创业板对盈利要求稍低但强调科创属性，北交所则相对更加包容中小企业。（弟兄们上）

《北交所上市规则》与其他板块规则的八大异同

本文就《《北交所上市规则》》与深圳证券交易所创业板上市公司相关规则、上海证券交易所科创板上市公司相关业务规则进行比对，总结出以下八大异同。（他山咨询）

一、上市条件

相比科创板服务科技创新企业，创业板服务成长型创新创业企业，北交所设立的背景是为了支持中小企业的发展，其上市条件平移了新三板挂牌公司进入精选层的门槛，未限制上市公司所处的行业，而是从市值和财务指标的多个维度设置上市条件，使得成长型、创新型中小企业都能够囊括于内。

点评

从上市条件看，北交所设置了平移精选层进入条件作为上市条件。从上市指标来看，北交所对市值及财务指标具体设计了4套标准，发行人符合其一即可，且市值、净利润等指标，相比科创板、创业板的指标更低，更利于服务创新型中小企业的定位。

二、股份变动管理

（一）限售期

（1）控股股东、实际控制人及其一致行动人

（2）其他持有网友分享前股份的股东

（3）战略投资者

（4）基于职务的股份限售

（二）公司未盈利时的减持限制

相较于创业板、科创板对于公司上市未盈利的限售规定，《《北交所上市规则》》在主体上不再对控股股东、实际控制人和董监高作出区分，在限制内容上规定更为宽松。

（三）通过集中竞价的减持数量限制

考虑到北交所上市公司股票本身的流动性，北交所放宽了通过集中竞价减持股份的数量限制。

点评

北交所上市公司的股份限售和减持安排总体上保持精选层的要求不变，控股股东、实际控制人、10%以上股东所持公开发行前股份在上市后仍限售12个月。同时，结合《公司法》规定，吸收了其他板块上市公司减持规定的制度理念，进行了相应的调整：其一，明确公司董监高所持股份上市后限售12个月的法定要求；其二，增加大股东、董监高不得减持情形；其三，细化减持信息预披露要求。

三、涨跌幅限制

点评

北交所在股票涨跌幅方面，实行30%的价格涨跌幅限制，给予市场充分的价格博弈空间，保障价格发现效率。

四、投资者关系

（一）注重“投资者关系”，要求上市公司制定投资者关系管理制度。

在投资者关系管理方面，《北交所上市规则》中专门在“第四章 公司治理”中单独设置“投资者关系管理”章节，并要求上市公司建立投资者关系管理制度，指定董事会秘书担任投资者关系管理的负责人，体现监管机构对于中小投资者的保护及重视，推进上市公司投资者关系管理提升。

（二）结合新证券法规定，明确要求上市公司应当在公司章程中明确投资者与公司之间的纠纷解决机制纠纷解决机制。

《北交所上市规则》结合新证券法中关于证券民事诉讼的内容，规定上市公司应当在公司章程中明确投资者与公司之间的纠纷解决机制。上市公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

（三）关注中小投资者的权利。

在开展投资者关系管理活动上，强调平等对待全体投资者，不得选择性进行信息披露，差异化提供资料；在与中小投资者的沟通和交流上，要求建立与投资者沟通的有效渠道，召开年度报告说明会，并规定上市公司应出席会议的人员；在投资者关系档案管理中，明确规定上市公司应制定完备的投资者关系管理档案制度，规范投资者关系管理档案中的填报内容。

点评

《北交所上市规则》从制度层面进一步保障了中小投资的权利，从投资者关系制度，到年度说明会及纠纷解决机制，形成了一整套的保护机制，充分保障投资者合法权益。

五、信息披露

（一）总体情况

《北交所上市规则》在信息披露方面遵循了上市公司监管的一般规律和基本要求，在信息披露标准上与创业板、科创板上市规则总体保持一致，同时为契合中小企业特点，对信息披露方面规定的更加细化，比如加强对股票异常波动和传闻澄清、股份质押和司法冻结等事项的披露要求，明确员工持股计划和员工股权激励的具体披露安排。

（二）定期报告

（三）应披露的交易

《北交所上市规则》对应披露的交易事项的标准、股东大会审议的标准要求更严格。

（四）应披露的关联交易

北交所对关联交易的披露标准、股东大会审议标准较创业板、科创板严格。

（五）其他应披露的事项

点评

北交所对业绩快报的具体内容进行了细化，对于应当披露的交易事项，披露标准与其他板块基本一致，但在关联交易的披露及股东大会的审议标准，要求更加严格。

六、持续督导

考虑到北交所上市公司均来源于新三板挂牌公司，已经过主办券商持续督导和市场检验，公司治理和信息披露规范性更有保障，因此公开发行并上市的持续督导期设定为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；上市公司发行新股的，为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。此外，考虑到北交所上市公司实行严格的准入审核，采用成熟有效的持续监管安排，因此不再实行主办券商“终身”持续督导，进一步凸显上市公司作为信息披露和规范运作第一责任人的法律地位。持续督导期要求对比

点评

该条与征求意见稿有所变化，将督导期间延长了一个会计年度。由此可以看出虽然不再实行主办券商“终身”持续督导，但是由于新三板公司之前的治理体系不是十分完善，还是规定了充足的督导期间，发挥券商的督导作用，以使新三板公司适用北交所的信息披露等相关要求。

七、股权激励

《北交所上市规则》在股权激励对象上与创业板和科创板的规定一致，即持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的可以成为激励对象。在股权激励价格和比例等方面延用了新三板现行的规定，与科创板与创业板规定存在差异，主要表现在期权行权价格可合理设置低于市场参考价，以增强激励效果，同时股权激励计划所涉及的标的股票总数累计比例最高可达到公司股本总额的30%。

点评

关于股权激励，北交所在激励总量上有所突破，允许全部在有效期内的股权激励计划不得超过股本总额的30%。在期权价格方面，允许在充分披露并履行相应程序的前提下，合理设置低于股票市价的期权行权价格，以增强激励作用。

八、退市规则

《北交所上市规则》明确了主动退市与强制退市安排。其中，强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形。交易类情形包含股票价格、股东人数、市值等指标，考察期均为连续60个交易日；财务类情形包含净利润为负值且营业收入低于5,000万元、净资产为负、财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见等指标，考察期为2年，指标不交叉适用；规范类情形包含未按规定披露定期报告、财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载、信息披露或者规范运作存在重大缺陷等；重大违法类情形包含公共安全重大违法和欺诈发行等情形。

（一）交易类退市指标

（二）财务类退市指标

（三）规范类退市指标

（四）重大违法强制退市指标

点评

《北交所上市规则》明确了主动退市与强制退市安排，强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形，构建了多元丰富的指标组合。其中，财务类强制退市考察期为两年，指标不交叉适用。

一、产业发展

深圳将于12月15日举办全球招商大会

据深圳市 *** 介绍，2021深圳全球招商大会将于12月15日在深圳五洲宾馆举行。除了深圳会场外，还在五大洲的12个城市设置海外分会场。本次大会主要面向世界500强、中国500强、大型央企国企、龙头骨干民营企业、上市公司、独角兽公司等副总裁以上级别的嘉宾，以及外国使领馆、重点商协会等国际化机构相关负责人发出邀请。深圳市商务局数据显示，今年前10个月深圳市吸收合同外资209.9亿美元，增长19.8%，实际使用外资88亿美元，增长24.8%。目前总计有超110个国家和地区的外商来深投资，在主要投资来源地中，香港、欧美等重点地区、重点国家对深投资持续稳定增长。（深圳特区报）

首批现代产业学院名单出炉，深大腾讯云人工智能学院等入选

据教育部12月10日消息，教育部办公厅、工业和信息化部办公厅联合印发《现代产业学院建设指南（试行）》，首批现代产业学院名单涉及人工智能、大数据、新材料、光伏等诸多领域。其中，南京信息工程大学人工智能产业学院、东华大学新材料现代产业学院、深圳大学腾讯云人工智能学院等多所国内院校名列其中。（教育部）

二、金融动态

沪深交易所拟修订《股票上市规则》

12月10日，沪、深交易所发布就《上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知。此次修订后，《股票上市规则》将新设“中介机构”“公司治理”两大专章。其中“公司治理”专章全面规范控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，在督促依法行使股东权利外，还要求尽到维护上市公司独立性、严格履行承诺等股东义务，特别强调防控高比例质押，以及不得从事违规担保和资金占用等侵占公司利益的行为。（）

银保监会支持粤港澳大湾区设立保险服务中心

12月12日，第四届粤港澳大湾区金融发展论坛在广州举办。中国银保监会政策研究局副局长何 *** 表示，中国银保监会支持粤港澳大湾区设立保险服务中心，目前在设立原则、组织形式和设计步骤等方面都已经形成了初步方案。同时，中国银保监会鼓励粤港澳三地统一绿色金融标准，提升我国在国际绿色转型中的话语权和影响力。（上证报）

粤港澳大湾区专属重疾险落地一年

从广东银保监局了解到，自2020年11月13日备案首款大湾区专属重疾产品以来，广东已备案13家保险公司共22款大湾区专属重疾险产品。从2020年11月15日首单承保落地珠海，一年来，大湾区专属重疾险已承保7.41万人次，保费收入4.08亿元，提供重疾风险保障246亿元。据了解，2020年新修订的重疾发生率表中，新增了“粤港澳大湾区产品专属”重疾表，这是我国首个也是目前唯一一个区域性专属重疾表。专属重疾表打破了同一产品全国统一定价的局面，赋予了大湾区重疾产品自主“定价权”，朝着大湾区保险服务互联互通迈出重要一步。（央视）

三、港澳动态

林郑月娥：香港特区 *** 全力推动减碳工作

12月10日，大湾区碳中和协会成立典礼在香港举行。该协会旨在通过提供低碳技术、人才培训、学术交流、项目研发及绿色金融等服务，促进社会各界在减碳排放及落实碳中和方面的合作。香港特区 *** 行政长官林郑月娥在致辞时表示，特区 *** 会善用香港作为国际金融中心的地位。由香港金融管理局和证券及期货事务监察委员会共同领导的“绿色和可持续金融跨机构督导小组”已成立碳市场专责团队，评估香港发展成为区域碳交易中心的可能性。（央视）

四、基础设施

广州谋划建设三个通用机场

近日，广州市发改委官网发布《广州市城市基础设施发展“十四五”规划（征求意见稿）》提到，将完成白云国际机场三期扩建工程建设，同时配合珠三角枢纽（广州新）机场规划建设，推动与白云国际机场协同分工；扩建白云机场商务航空服务基地（FBO），谋划南沙、黄埔、从化等通用机场建设，提升通用航空服务能力。（广州发布）

广州港开出首列中亚班列助力“广货广出”

12月11日，随着火车汽笛一声长鸣，满载着100个集装箱货物的“港铁号”中亚国际班列从广州集装箱码头缓缓驶出，发运至哈萨克斯坦的阿拉木图，这是广州港发出的首趟中亚班列，也是今年第10列中欧班列，为广东等泛珠三角地区货物“走出去”提供了稳定、高效的国际物流大通道。（深圳特区报）

五、全国纵览

上海地铁运营里程将突破800公里，继续保持世界第一

据上海地铁消息，上海地铁14号线以及18号线一期北段即将在今年年底建成通车。届时，上海地铁运营里程将突破800公里，运营里程数将继续保持世界第一。（上海地铁）

全国股转公司、北交所与十二家商业银行签署战略合作协议

12月10日，全国股转公司、北京证券交易所与中国农业银行、中国银行等12家商业银行签署战略合作协议，共同探索支持中小企业、发展普惠金融的新路径、新方案。据了解，此次签约的12家银行，是新三板市场的重要支持者，合计为挂牌、上市公司提供授信余额接近1000亿元。根据协议，全国股转公司、北交所与12家银行将在企业培育、信贷支持、投贷联动、股权投资、综合金融服务、信息共享、科技金融、创新研究等多方面开展合作。

上交所与中证商品指数公司战略合作

12月10日，上海证券交易所与中证商品指数有限责任公司签署战略合作框架协议。根据战略合作框架协议，双方将共同就相关商品指数基金的授权和产品研发等事项开展可行性研究，共同推动市场机构开发ETF、开放式基金、封闭式基金等相关商品基金产品并在上交所上市交易。同时，双方还将在调查研究、产品推广、数据信息、市场建设和培育、应急响应等方面加强交流与合作；共同开展国际业务合作，积极分享境外指数市场相关信息，共同研究推动指数产品“走出去”。（上证报）

六、国际形势

世卫组织：全球累计新冠确诊病例达2.6718亿例，日增确诊64.5万例

世界卫生组织9日公布的最新数据显示，全球累计新冠确诊病例达267184623例。数据显示，美国、德国、法国、英国、俄罗斯是新增确诊病例数最多的五个国家。美国、俄罗斯、波兰、德国、乌克兰是新增死亡病例数最多的五个国家。（财联社）

美国龙卷风侵袭致超百人死亡 拜登：或为史上最严重龙卷风灾害之一

据美国媒体当地时间11日报道，美国中部6个州10日夜间遭遇至少30场龙卷风袭击，截至目前龙卷风灾害已造成超过百人死亡，肯塔基州灾情最为严重。美国总统拜登11日发表讲话称，此次龙卷风灾害或为美国历史上遭遇的最为严重的龙卷风灾害之一，联邦 *** 将配合各地州 *** 为灾情提供一切帮助。（央视）

美国11月CPI创近40年新高

12月10日，美国劳工部公布数据显示，美国11月CPI同比上涨6.8%，增速再次加快，高于前值6.2%，这已经是该数据连续七个月达到或高于5%。剔除波动较大的食品和能源价格，美国11月核心CPI涨幅扩大，同比上涨4.9%，高于前值4.6%。数据发布后，美股期指短线拉升，截至目前，道指期货涨0.51%，标普500指数期货涨0.78%，纳指期货涨0.93%。（华尔街见闻）

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