新三板基金，新三板基金最新排名表

本文目录一览：

• 1、新三板基金

• 2、上证指数股票

• 3、新三板基金有哪些

• 4、新三板基金最新排名表

9月2日，证监会表示，将进一步深化新三板改革，以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所。业内人士认为，此举意义重大。在此背景下，普通投资者如何参与投资新三板？

公募人士认为，借基入市或是不错的选择。从首批新三板基金业绩来看，5只基金成立以来，表现最好的已经大赚65%。

3只基金收益超40%

实际上，公募基金参与新三板投资的限制去年就已适度放开。2020年6月，华夏、招商、万家、富国、汇添富5家基金公司可投新三板的公募基金获批发行。

不过，在投资比例上，新三板基金大多设置了投资上限。例如，富国积极成长一年定期开放合同约定，在封闭期内基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过本资产净值的20%，开放期内不超过15%，并可根据投资策略需要，选择是否投资于新三板精选层。

经过一年多的运行，这些基金交出了令人满意的答卷。其中，3只基金成立以来回报率超过40%。

Wind数据显示，5只新三板基金中表现最好的是杨栋管理的富国积极成长一年，自2020年6月15日成立以来收益率达65.48%。其次是华夏成长精选6个月定开A，由林晶和顾鑫峰共同管理，自2020年6月12日成立以来收益率达47.65%。马翔管理的汇添富创新增长一年定开A自2020年6月22日成立以来收益率达45.66%。此外，由郭锐和万亿管理的招商成长精选一年定开A以及高源管理的万家鑫动力自成立以来收益率分别为24.84%和11.35%。

数据Wind

最新持仓曝光

从二季度持仓来看，首批新三板基金投向精选层的比例较小。目前，新三板精选层共有66家挂牌公司，流通股本50.54亿股。由于组合流动性管理等原因，5只基金二季度投资新三板的比例与合同约定的上限还有较大差距。其中，汇添富、富国的产品的“含新率”相对更高。

从前十大重仓股来看，万家、华夏、招商、汇添富4家公司的基金产品前十大重仓股中均无新三板股票。富国积极成长一年定开混合第五大、第六大重仓股分别为诺思兰德、连城数控，占基金资产比重分别为4.01%、3.64%。

富国积极成长一年定开混合二季度持仓前十

天天基金网，截至6月30日

汇添富创新增长一年定开混合则隐形重仓了多只新三板精选层股票，如持有富士达占基金资产净值比例3.28%，新安洁占比3.14%，连城数控占比2.36%，翰博高新占比2%，此外还有数字人、创远仪器、盖世食品、艾融软件、长虹能源、颖泰生物等，占比均小于1%。

看好新三板精选层投资机会

富国积极成长一年定开混合基金经理杨栋在半年报中表示，上半年主要超配了高景气、有成长性的化工公司以及新能源车行业上游资源受益板块。此外，新三板精选层转板的预期逐步明确，基金持有的新三板精选层股票上涨幅度较大。具体到新三板精选层公司的筛选方法上，着重遴选盈利模式清晰、业务快速发展、已初步具有盈利能力的成长型公司，或者面向市场高度认可、研发创新能力强的创新型企业。

汇添富创新增长一年定开混合基金经理马翔在半年报中表示，持有精选层股票，等待其转板上市后流动性和估值的提升，是该基金的重要投资策略。上半年基金持仓了相当比例的新三板精选层公司，这些公司以科技创新行业为主，都是各自细分领域的龙头。相信这些公司的成长可以给基金净值带来正面影响。

什么是上证指数呢？

我们分开看。

先看什么是“指数”。

来，玩一个游戏。

比方说你要给你家领导汇报，汇报股市今天是涨是跌。

如果股市里只有1支股票，想知道整个股市在这一天的涨跌情况是很容易的，只要看这支个股票的涨跌就行了。

但显然股市里面不会只有1支股票，好歹也得有……两支股票吧。

这时候想描述股市涨跌，就没那么容易了。

比如A股票涨了10%，B股票跌了5%，你说今天整个股市算是涨了还是跌了？

总得有个评价标准吧，这个时候就出现了指数这个东西，用来指示整个股市的涨跌情况。

指数的“指”字，是 “指示”的意思。

我们一起做一个指数出来，大家就彻底理解了。

还是刚才说的那个有2支股票的股市，我们假设A股票市值40亿，B股票市值60亿。

市值，就是指这家公司的股票总数乘以每股股价。

A、B两家公司的市值加起来是40+60=100亿。

这时候我们建立一个指数，就叫天马指数吧。

我们规定，100亿对应的指数点位是3000点。

这个3000点是随便设的，爱设成什么都行。

第二天，A股票涨了10%，它的市值变成了40*（1+10%）=44亿；

B股票跌了5%，市值变成了60亿*（1-5%）=57亿；

A和B两个股票的市值相加等于44+57=101亿。

用第二天101亿的总市值除以第一天100亿=1.01。

再用1.01乘以初始点数3000点，就得出了天马指数在第二天的点位：3030点。

这个时候你就可以去向领导汇报：领导，股市涨了，从3000点涨到了3030点，涨了1%。

这就是指数。

那什么是上证呢？

上证就是上海证券交易所。

A股一共有三个交易所，分别是 上海证券交易所、深圳证券交易所，还有刚刚成立的北京证券交易所。

上海证券交易所一共有2000支股票。

要怎么体现这2000支股票的涨跌呢？

那就按照刚才我们刚才编天马指数那个流程，编个指数出来不就完了嘛。

这，就是上证指数了。

上证指数，是所有指数里面，名声最大的。为啥呢？

因为它是最早的，几乎是A股第一个指数。

以至于很多时候，新闻啊、电视节目上说大盘怎么怎么样了，说的就是上证指数。

以后你再听见别人说，大盘上涨1%，哦，你就知道，这说的是上证指数。

但是除了上证，A股还有深证的2500支股票呢。

所以上证指数并没有办法完整的代表整个A股的涨跌。

它只能代表一半嘛。

那应该怎么办？

后来，在2004年的时候，中证指数公司，又开发了能够代表整个A股的指数，叫沪深300指数。

沪深300就是从沪深两市里选出最大的300家公司进行跟踪。

所以它比上证指数更全面。

因此，现在专业投资机构都是在用沪深300来做标杆。

基金经理啊，都是跟沪深300比业绩，没人去跟上证指数比业绩。

沪深300指数还是很给力的。

从2004年底到2021年9月，这个指数的点位从1000点涨到了4800点，年化收益率10%。

这个业绩真的是很不错的。

所以我们普通投资者，平时也少看上证指数，多看沪深300。

再听见有人说：哎呀这个A股不涨啊，总是3000点啊。

你就可以义正言辞的告诉他：沪深300，都4800点啦，快5000点啦！

醒醒吧！

成，这期就讲这些。

6月3日，华夏、南方、汇添富、富国、万家和招商基金6家公司拿到首批可投资新三板精选层基金的批文。

万家基金表示，根据发行与配售规则，股票公开发行并在精选层挂牌的，网下初始发行比例应当不低于60%且不高于80%，且对于公募基金等产品的配售比例应当不低于其他投资者。因此，新产品在精选层打新投资机会相当可期。

首批6家公司获批

首批获批的6只产品包括：华夏成长精选6个月定期开放混合型、南方创新精选一年定期开放混合型发起式、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合、富国积极成长一年定期开放混合、汇添富创新增长一年定期开放混合和招商成长精选一年定开混合。

整体来看，首批可投资新三板精选层的基金以“定开”、“封闭”、“一年滚动持有”等方式运作。

据了解，该6只基金中有部分产品可投资于新三板精选层挂牌股票的比例不超过基金资产净值的15%。部分产品表示，初期将优先把握精选层打新的机会，逐步积累安全垫，稳健建仓。

公示情况显示，以上6只产品均于4月20日左右时间上报材料，于4月26日、27日被受理，并在4月28日-5月6日获第一次反馈，整体审批时间仅一个多月。

相关投研人员“集结”

新三板精选层也对基金公司的专业性和风控能力提出了更高要求，与新三板相关的投研人员也在“集结”。

某基金公司相关人士表示，自公司投研一体化改革来，从TMT和新能源组、大健康组、高端装备等投研小组抽调30人左右的团队，对包括新三板挂牌公司在内的创新、创业型公司进行重点研究，目前相关人员已做好了投资新三板的准备。

另一家基金公司也称，在现有基础上，未来还将安排多名研究员及基金经理专门从事新三板相关股票的投资。

优先关注战略性新兴产业

万家基金表示，新三板精选层上市企业资质应相对较好，具备良好的投资价值。

在行业选择方面，招商基金表示，将优先考虑投资战略性新兴产业，关注细分行业龙头企业，尤其是A股稀缺的优质赛道龙头公司。重点关注新科技（新一代信息技术、新能源、新材料等）、现代消费与服务业、医疗大健康产业。

具体而言，主要从考察流动性指标、中小市值公司特有风险因素、行业、主营业务、经营指标和风险指标等角度，对新三板拟进入精选层的个股进行研究和跟踪，储备投资标的。

招商基金还表示，精选层公司将全部为连续竞价交易，因此投资人需要着重考虑市值、公司股东人数、和公众持股比例。流动性是投资人投资新三板公司重要的考量因素，市值相对较大，股东人数较多，公众持股比例较大的新三板挂牌企业可能具有较好的流动性。

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中国基金报

又有公募创新产品获准发行。

6月3日，华夏、南方、富国、汇添富、招商、万家等基金公司申报的可投新三板公募基金（以下简称“新三板基金”）纷纷拿到批文，成为首批参与新三板精选层投资的公募产品，公募基金投资新三板市场也将正式“破冰”。

首批新三板基金获批

6家基金公司“尝鲜”

据中国基金报

上述获批的基金产品名称分别为：南方创新精选一年定开混合、富国积极成长一年定开混合、汇添富创新增长一年定开混合、招商成长精选一年定开混合、华夏成长精选6个月定开混合和万家鑫动力月月购一年滚动持有混合。

从证监会行政审批进度看，上述新三板基金皆在今年4月20日前后提交申报材料，在当月26日前后获得受理，今年“五一”假期前后陆续进行了第一次反馈意见，并在近日正式获批。

从以上获批产品情况看，首批新三板基金呈现以下特点：

第一，首批新三板基金分别以“积极成长”、“成长精选”等命名，新三板精选层企业将成为产品的重要投资方向，在产品类型上也主要为偏股混合型基金。

第二，从产品运作形式上，首批6只新三板基金皆以“一年定期开放”、“6个月定期开放”或“滚动持有”方式运作，通过封闭期的设计，有利于结合新三板精选层实际情况，做好产品的流动性管理。

第三，据业内人士透露，在投资范围和比例上，新三板基金在产品封闭期投向新三板精选层企业的比例不超过20%，开放期投资比例不高于15%，其他持股仓位仍可以投向科创板、主板、中小板、创业板等其他板块股票。

这也意味着，首批新三板基金并非主要投向新三板精选层的主题基金，而是一定比例投向了新三板精选层。同时，通过对投资范围和比重的限制，实现首批新三板基金的稳健起步。

事实上，早在今年4月17日，证监会就正式发布了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。4月20日，就有多家基金公司申报了相关产品。

从政策出台到产品密集申报，从产品受理到正式获批，监管层支持和落实新三板市场改革举措坚定，目前首批新三板基金正式获批，也意味着公募投资新三板市场将正式起航。

对投研团队和人员配置提出较高要求

严格防控风险

除了稳健起步的政策导向外，监管层对首批新三板基金的基金管理人的投研能力、投研团队和投研人员配置也提出了较高要求。

据一家基金公司产品部人士透露，基金公司非常重视新三板基金的投研能力，对该类创新产品的投研团队做出了较高要求：一方面，基金公司很重视自身投研能力的匹配，配备了充足的投研人员；另一方面，公司配备的新三板基金经理也是具有资深的主动基金管理经验，或新三板相关投资经验，比如通过专户等渠道曾经参与过新三板投资等，且基金经理长期历史业绩较好，以保证产品的平稳运作。

另外，为了做好新三板基金的投资运作，严格防控风险，首批新三板基金遵循公募投资新三板政策指引，还从机构内控、投资限制、估值、信息披露、风险揭示等方面做好了配套性制度安排。

按照公募投资新三板《指引》，第一，新三板基金的在新三板投资中的投资范围仅限于精选层股票；第二，基金管理人需加强流动性风险管理，采用公允估值方法估值并依照证监会规定在法定情形下启用侧袋机制；第三，要求基金管理人严格做好信息披露及风险揭示，切实做好投资者适当性管理；最后，存量公募基金履行法定程序后，方可投资精选层股票。

多位行业人士认为，公募基金投资新三板挂牌股票，有利于壮大新三板专业机构投资者队伍，引入中长期资金。同时，推动基金管理人增强专业投资管理能力，支持国家创新发展战略，并帮助投资者分享优质创新创业企业成长的红利。

北京一位中型公募投资经理认为，围绕流动性破局，是重新激活新三板市场、恢复市场定价和投融资功能的核心环节。2019年12月，中央经济工作会议提出稳步推进新三板改革，推出新三板精选层将有助于新三板市场生态的恢复，也为公募基金投资新三板市场打下了基础，部分优质成长型企业和稳健头部公司存在较好的价值机会。

北京一位基金公司产品部人士也表示，通过新三板基金的产品创新，将为新三板市场增加专业的机构投资者，提高市场交易活跃度，降低中小企业融资成本。同时，中长期资金的引入，也有利于完善新三板市场的投融资生态，并通过对成长型企业投资标的的精挑细选，支持新三板企业治理优化和市场的改革创新。

而从新三板基金产品的布局进度看，首批新三板基金“试水”新三板精选层投资将只是一个开端，未来将会有更多公募产品参与进来。

一位知情人士告诉

而从投资者角度，该知情人士也建议，基金投资者参与新三板基金投资，要充分了解新三板精选层企业的特定风险，作为成长型企业，这些企业未来的经营和业绩可能还会发生分化；而对新三板基金的基金管理人，投资者也需要了解他们的主动管理能力和长期投资业绩。

编辑 泰勒

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