中弘股份退市(托管协议)中弘股份退市了怎么确权

本文目录一览：

• 1、中弘股份退市

• 2、托管协议

• 3、中弘股份退市了怎么确权

• 4、中弘股份退市后股民手中股票怎么办

中弘股份还是难逃退市命运。11月8日晚间，深交所发布公告称，根据《股票上市规则》规定以及上市委员会的审核意见，作出中弘股份股票终止上市的决定。至此，中弘股份成为深沪股市近30年来的1元退市第一股。

中弘股份退市，27万股民、一众机构投资者都难逃被“坑杀”的命运。三季报显示，中弘股份目前的股东总户数为27.45万户，比二季度末居然还增加了2.8万户。而中弘股份的前十大股东更是不乏机构机构投资者的身影。除了控股股东中弘卓业集团、1家投资公司、两名自然人外，其他6家全部为公募基金、券商资管计划，合计持股比例高达25.88%。

中弘股份成首只1元退市股

2018年以来，中弘股份陆续披露业绩大额亏损、多项债务逾期、主要项目停工等重大风险事项。2018年8月15日，中弘股份的股票收盘价首次低于面值(1元)。2018年9月13日至2018年10月18日，公司股票连续二十个交易日每日收盘价均低于股票面值（1元），属于《股票上市规则》第14.4.1条规定的终止上市情形。依据《股票上市规则》第14.4.11条的规定，公司股票于10月19日起停牌。

深交所表示，中弘股份将自2018年11月16日起进入退市整理期，交易期限为30个交易日，证券简称将变更为“中弘退”，股票价格的日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日，深交所将对公司股票予以摘牌。

中弘股份成立于2001年，是一家综合型地产企业，2010年，中弘股份借壳*ST科苑上市。其实，中弘股份的资金链问题早就已经显露端倪，2014年至2017年的年报显示，中弘股份的经营活动现金流一直为负。2016年楼市调控全面启动之后，中弘股份的财务状况更加恶化，并且在债市和股市中逐步显现出来。

从2017年下半年开始，中弘的部分项目就出现欠薪、停工等现象。其中，位于浙江安吉的新奇世界文旅项目尤其严重，涉及多个资管计划违约。2017年中弘股份海南如意岛填岛项目停工、济南中弘广场项目未能按期完工。而受“3·26商办调控新政”影响，北京平谷·中弘由山由谷二期项目和北京平谷·新奇世界国际度假区御马坊项目销售停滞。其中，御马坊项目陷入退房官司，签约金额和回款金额均为负值。

几个较大的房地产项目出现欠薪、停工等现象，还有多个资管计划违约，至2018年10月29日，中弘股份及下属控股子公司累计逾期债务本息合计金额已达78.16亿元，涉及银行、券商、信托等多家金融机构。

而除了经营不善面临高额负债外，中弘股份还有诸多不良。中弘股份于今年8月14日收到安徽证监局《调查通知书》，因公司披露的2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载被立案调查。

2018年以来，中弘曾试图通过推进重组等方式进行自救，但都没能阻止急坠的股价。2018年8月15日，中弘股份股票收盘价首次低于1元。2018年9月13日至2018年10月18日，股价连续20个交易日低于1元触发终止上市情形。

27万股民和诸多机构投资者被坑杀

中弘股份债台高筑早就是事实，而其跌破1元面临退市风险也在两个月前就有端倪，可是就是在如此危墙之下，仍有人刀口舔血。

最新的季报显示，截至三季度末中弘股份股东总户数为27.45万户，其相较于二季度末股东数量，三季度股东户数居然还增加了2.8万户。

而从此前中弘股份的股票交易来看，在8月15日中弘股份股票收盘价首次低于1元后，其换手率都高居不下，9月13日、14日、17日，中弘股份的换手率都在5%以上，其他几个交易日换手率也在1%以上，9月5日，其换手率还达到了10%以上。有不少投机者中途经常进场企图套利。但是中弘股份最终退市的结局让这些投资者尸骨无存。

从中弘股份三季报数据来看，其前十大股东中也有不少机构投资者的身影。除了控股股东中弘卓业集团、1家投资公司、两名自然人外，其他6家全部为公募基金、券商资管计划，合计持股比例高达25.88%。

在中弘股份的前十大股东中，南方中证500ETF持有中弘股份5849万股。与二季度相比，其有明显的加仓，加仓了1489万股。为何在三季度有所加仓?据了解，南方中证500ETF完全复制指数，该基金在三季度规模有较大增长，所以被动进行了加仓。

甲（委托）方：_______________________

乙（受托）方：_______________________

甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议：

一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。

二、甲方应向乙方提供以下文件资料

1．公司增资扩股的股权托管申请表；

2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件；

3．增资扩股后的股东名册；

4．乙方要求的其他文件。

三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中

1．法人股_________万股；

2．自然人股_________万股。

四、开立手续

乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外）

1．自然人股东的身份证复印件；

2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。

乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续：

1．股权托管凭证；

2．股东账户卡。

五、费用

乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）

乙方向甲方股东收取开户服务费。其中：

法人股东_________元/户×200户＝_________元；

自然人股东_________元/户×30户＝_________元。

开户服务费总额为：_________万_________千_________百_________拾_________元整（￥_________）；

甲方应在_________年_________月_________日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。

六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签订协议办理。

七、补充与附件

本合同一式两份，双方各执一份。合同未尽事宜，经甲、乙双方协商决定需要补充或修改的，书写《合同修改意见书》一式四份（经甲、乙盖章签字，各存两份），做为本合同的补充件。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

八、争议的处理

1．本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。

2．本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第___种方式解决

（1）提交_________仲裁委员会仲裁；

（2）依法向人民法院起诉。

九、本协议经双方签字盖章后生效。

十、本协议一式四份，协议双方各执二份。

甲方（签章）：____________

法定代表人（签章）：______

电话：____________________

通讯地址：________________

邮政编码：________________

签订时间：____年___月___日

协议签订地：______________

乙方（签章）：____________

法定代表人（签章）：______

电话：____________________

通讯地址：________________

邮政编码：________________

签订时间：____年___月___日

协议签订地：______________

深交所11月8日晚间做出决定，确定了中弘股份因连续20个交易日股价低于票面值（1元）退市，成A股第一家1元退市股。据e公司

虽然此前造成了退市困境的中弘股份实控人、前任董监高已经陆续辞职，但监管部门的相关调查仍在推进中。

10月16日，中弘股份董事长王继红、总经理张继伟宣布辞职，公司聘任张永宏为总经理。本月1日，来自中弘股份托管方国厚的两名董事进入董事会。

尊重市场化选择结果

11月8日晚间，深交所依法依规作出中弘股份股票终止上市决定，宣布中弘股份成为首家因股价连续低于面值而被强制终止上市的公司。深交所表示，退市决定尊重市场化选择结果，规则依据客观明确。

2018年以来，中弘股份陆续披露业绩大额亏损、多项债务逾期、主要项目停工等重大风险事项，投资者通过市场化行为表达对公司投资价值的判断。

2018年8月15日，公司股票收盘价首次低于面值（1元），期间虽经历和加多宝的“重组”纠葛短暂“脱险”。但在9月13日至2018年10月18日，公司股票连续二十个交易日每日收盘价均低于股票面值。

此前中弘股份披露逾期债务本息达78.16亿元。截至10月30日，中弘股份及下属控股子公司累计逾期债务本息合计金额为78.16亿元，全部为各类借款。

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此外，海南省海口市中级人民法院将于12月1日10时至12月2日10时止，对中弘股份旗下24套、总评估价超过9000万元的商铺进行拍卖。本次拍卖的被执行人是海南日升投资有限公司，海南日升也是中弘股份全资子公司。

此前9月30日，中弘股份与地方AMC公司国厚资产，中植系旗下中泰创展签署经营托管协议，约定由宿州国厚对其实施托管经营，并进行债务重组，提供流动性支持。

作为中弘股份经营托管方的国厚资产表示，国厚资产并非中弘股份的新股东或“接盘人”，其介入中弘股份是作为经营托管人的角色，为中弘股份违约风险化解提供专业的债务重组等金融服务，在重组过程中引入新的优质投资人，修复公司资产负债表，将“问题资产”转化为“优质资产”。中弘股份退市不影响国厚资产继续按照既定步骤进行中弘的不良资产债务危机处置。

机构被困股转系统深圳聚沣资本管理有限公司总经理余爱斌表示，中弘股份的退市，表明A股市场的优胜劣汰机制得到强化，这是市场规范化的表现，投资者将更加重视上市公司的内在基本面，而不是一窝蜂地炒题材，没有业绩支撑的题材概念炒作今后将“寸步难行”。与此同时，与退市相关的投资者利益维护机制也要建立起来，做好退市之后的“善后”工作。 根据相关规则，公司股票将自2018年11月16日起进入退市整理期，交易期限为30个交易日，证券简称将变更为“中弘退”。在退市整理期届满后的四十五个交易日内，进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）进行挂牌转让。

根据三季报披露，截至2018年9月底，除了控股股东中弘卓业集团、1家投资公司、两名自然人外，中弘股份的前十大股东中，其他6家全部为公募基金、券商资管计划，合计持股比例高达25.88%。其中招商财富-招商银行-增富1号专项资管(下称增富1号)持股最多，9月底持有8亿股，持股比例为9.54%。此外，招商财富-招商银行-硅谷天堂2号专项资管计划还持有1.63亿股，占比1.95%。值得注意的是，“今年三季度，深圳海帆投资和刘文婧新进入中弘股份前十大股东序列”。

9月27日，中弘股份曾公告称，增富1号拟在告知日起15个交易日后的六个月内，通过集中竞价交易、大宗交易，减持中弘股份合计不超过总股2%和4%的股份。按照上述时间推算，停牌前增幅1号并无机会脱身。

股转系统已成了唯一的逃命机会。根据规定，中弘股份退市后仍可挂牌转让，公司仍需履行信披义务。深交所将督促公司充分披露股票终止上市后投资者办理股份确权、登记和托管的安排，公司联系方式和了解公司信息的途径，以保障投资者权益。

丰岭资本董事长金斌表示，退市在A股市场已不是首次，A股市场未来需要更加规范化、法制化，退市不是“权宜之计”，而是为了让市场的体制机制更加科学有效，更有利于体现“三公”原则。

深交所公告表示，将按照中国证监会的统一部署，严格履行一线监管职责，坚持退市制度市场化、常态化、法制化，通过优胜劣汰、进退有序的市场化方式切实提升上市公司质量；持续提升服务实体经济能力，联合相关部门支持上市公司纾解发展中的困难，助力上市公司利用资本市场做优做强；引导市场主体归位尽责，切实保护中小投资者的知情权、交易权，增强市场活力与信心。

因连续20个交易日每日股票收盘价均低于股票面值，中弘股份（000979.SZ）自10月19日开市起停牌。深交所已启动中弘股份股票终止上市程序，将自公司股票停牌起15个交易日内作出公司股票是否终止上市的决定。

《中国经营报》

值得注意的是，8月14日，因中弘股份披露的2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载，安徽证监局决定对中弘股份进行立案调查。

广东环宇京茂律师事务所律师刘华浩表示：“如果因虚假陈述被罚，股民包括机构投资人均可依法进行索赔。”

持续减持仍被套

根据中弘股份2018年半年报，目前机构持股中占比较多的为招商财富资产管理有限公司（以下简称“招商财富”）旗下两只一对多专户产品增富1号专项资产管理计划（以下简称“增富1号”）和硅谷天堂2号专项资产管理计划（以下简称“硅谷天堂2号”）。根据中国证券投资基金业协会备案信息，增富1号和硅谷天堂2号分别于2016年3月22日和2014年11月25日备案成立。其中，增富1号因2016年4月参与中弘股份非公开发行成为前10名股东。

在2016年4月的非公开发行中，除招商财富外，还有齐鲁资管（上海）资产管理有限公司（现已更名为“中泰证券（上海）资产管理有限公司”，以下简称“中泰证券资管”）和国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）两家机构。参与定增的产品分别是齐鲁碧辰8号定增集合资产管理计划（以下简称“齐鲁碧辰8号”）和国都景顺1号集合资产管理计划（以下简称“国都景顺1号”）。根据中弘股份2018年半年报，截至6月30日，上述两只产品持股分别为0.66%和7.87%。

中弘股份的危机始于今年初。1月1日，中弘股份发布公告称，公司股东中弘卓业对外提供2亿元债务本金及利息1350万元担保逾期，导致所持有的中弘股份全部股份被司法冻结。

随后，上述三只资管产品在2月至3月均计划减持，其中齐鲁碧辰8号因到期清算，拟减持其持有的100%中弘股份股权；增富1号和国都景顺1号均计划减持不超过总股本6%的股份。

至计划减持期限届满，齐鲁碧辰8号通过集中竞价方式共减持2%股份，减持后仍持有0.66%；增富1号通过集中竞价方式减持2%，减持后剩余9.54%股份；国都景顺1号通过集中竞价方式共减持1.9807%股份，减持后仍持有6.89%股份。根据公告中披露的减持均价，三只产品的此次减持均有不同程度的亏损。此外，9月26日中弘股份再次发布公告，增富1号拟再次减持不超6%股份。

寻求重组欲翻身

齐鲁碧辰1号定增集合资产管理计划（以下简称“齐鲁碧辰1号”）和招商财富硅谷天堂2号则是因为2014年12月参与公司非公开发行成为前10名股东，且到目前为止，并未在上市公司公告中发现上述两只产品的减持计划。根据中弘股份2018年半年报，截至6月30日，上述两只产品持股分别为6.14%和1.95%。

此外，除上述资管或私募产品外，南方基金的中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方中证500”）因持有0.52%股份，也在十大股东之列。与上述三只产品减持动作不同的是，南方中证500在2018年第一季度和第二季度均有不同程度的加仓，持股比例自0.26%分别增加至0.41%和0.52%。

南方中证500成立于2013年2月16日，为被动指数型股票基金，据同花顺iFinD数据，其最新规模为242.13亿元。南方基金方面表示，因该基金为指数基金，需要按照中证指数公司的规则来操作所致。

中弘股份退市后，无论是普通投资者还是机构投资人均将遭受损失。包括机构投资人在内的中小股东们怎么办，机构持有人又会有怎样的动作？

中泰证券资管和招商财富方面先后对

“退市后，股民还是股东，并不影响他们的股东权利，但股票转让没有像在二级市场这么方便。”刘华浩称。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，倘若退市成行，公司股票将进入退市整理期，并在退市整理期届满后45个交易日内可以进入股份转让系统挂牌转让。据同花顺iFinD数据，自2001年至今，共有58只个股从沪深市场退入股转系统，如今年退市的吉恩3（400069.OC）、昆机3（400068.OC）等。从每日行情数据看，转板后的吉恩3和昆机3在交易日仍有少量成交额。

“不管是个人投资者还是机构投资者，在证监会对中弘股份作出正式行政处罚之后，可以基于《证券法》第六十九条的规定，向中弘股份以及相关的直接责任人提起索赔诉讼。”上海明伦律师事务所律师王智斌表示。

此外，中弘股份目前正在寻求重组。根据上市公司公告，2018年9月30日，中弘股份与宿州国厚城投资产管理有限公司（以下简称“宿州国厚”）及中泰创展控股有限公司（以下简称“中泰创展”）共同签署了《经营托管协议》，拟借助宿州国厚的管理团队在不良资产管理运营及中泰创展在债务重组和金融服务方面的经验，使中弘股份尽快摆脱困境。

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