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蓝鲸财经
6月24日,证监会深圳监管局发布,对平安证券股份有限公司(下称 “平安证券”)采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。
据公告,经查,平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司*公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。
2010年8月10日,作为保荐机构和主承销商,平安证券向深交所提交了乐视网上市保荐书。 2021年4月12日,乐视网公告收到《行政处罚决定书》。经查明,乐视网的违法事实包括,乐视网于2007年至2016年财务造假,其报送、披露的申请*公开发行股票并上市相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载;乐视网未按规定披露关联交易;乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等。
3月,有报道称,平安证券回应已收到事先告知书。据悉,事先告知书的内容即是拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月,乐视网IPO项目保荐代表人和时任保荐业务负责人被认定为不适当人员5至10年。
6月23日,湖南华慧新能源股份有限公司(下称 “华慧能源”)申请创业板IPO审核状态变更为中止。原因是发行人因保荐人平安证券被中国证监会暂停保荐机构资格,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》相关规定,深交所中止其发行上市审核。华慧能源于2022年1月7日被抽中现场核查。因补税等问题,华慧能源一度受到舆论关注。
截至目前,除华慧能源IPO申请中止外,2022年,平安证券保荐的创业板IPO项目中,青岛思普润水处理股份有限公司的申请被终止撤回,昆山亚香香料股份有限公司的注册申请生效。
此外,在科创板,平安证券保荐的上海伟测半导体科技股份有限公司以及西安新通药物研究股份有限公司IPO进程中止。甬矽电子提交注册,亚洲硅业(青海)股份有限公司注册申请终止。
平安证券成立于1995年,由平安信托、中国平安(601318)、江苏白雪电器股份有限公司、深圳市 卓越创业投资有限责任公司和深圳市宏兆实业发展有限公司持有,平安系股东持股占比分别是55.6%和40.9%。中国平安表示,通过平安证券及其子公司平安期货、平安财智、平安磐海资本等,提供证券经纪、期货经纪、投资银行、资产管理及财务顾问等服务。
据披露,平安证券2021年净利润38.29亿元,经纪业务同比增长27.7%;报告期内手续费及佣金收入74.4亿元,投行业务中,承销业务收入下滑20.6%;资管业务收入增长7.3%。对于承销业务收入下滑,平安银行曾对外回应强化重点区域布局,ABS、债券承销规模居前,获批银行间产品承销资格、布局境外债。
早在2013年,平安证券因在推荐万福生科IPO过程中,未能勤勉尽责地履行法定职责,出具的保荐书存在虚假记载,被责令改正违法行为,给予警告,没收业务收入2555万元,并处以5110万元罚款,暂停保荐业务许可3个月;多人被撤销证券从业资格。
万福生科于2011年9月登陆创业板,次年被证监会立案调查。万福生科自查承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元,虚增营业利润1.8亿元,虚增的净利润是1.6亿元。对于该事件,平安证券还曾设3亿万福生科股民补偿基金。
2021年三季度,平安证券投诉量居当地券商之首,共计116件;二季度投诉77件。在第三方投诉平台,平安证券曾表示,有不法分子假冒谎称平安证券提供错误数据、教育课程退费等为由进行欺诈,通过伪造APP、伪造下载链接、假冒客服等方式开展欺诈活动。
09月08日讯 大成创新成长混合(LOF)基金09月07日下跌2.38%,现价1.301元,成交4.68万元。当前本基金场外净值为1.2820元,环比上个交易日下跌1.76%,场内价格溢价率为-0.94%。
本基金为上市可交易型混合型基金,数据显示,近1月本基金净值上涨3.72%,近3个月本基金净值上涨23.75%,近6月本基金净值上涨24.83%,近1年本基金净值上涨31.30%,成立以来本基金累计净值为2.8020元。
本基金成立以来分红3次,累计分红金额6.14亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为刘旭,自2016年08月20日管理该基金,任职期内收益77.69%。
侯春燕,自2020年03月23日管理该基金,任职期内收益45.35%。
*基金定期报告显示,该基金重仓持有贵州茅台(持仓比例9.41%)、海尔智家(持仓比例8.66%)、杰克股份(持仓比例7.58%)、陕西煤业(持仓比例7.20%)、美的集团(持仓比例7.14%)、宋城演艺(持仓比例7.10%)、海康威视(持仓比例5.21%)、常熟银行(持仓比例4.99%)、顺鑫农业(持仓比例4.87%)、传音控股(持仓比例3.48%)。
报告期内基金投资策略和运作分析
大成创新成长2020年上半年上涨3%,同期沪深300上涨1.6%。年初至今仓位总体稳定在85%-95%之间,期间持仓行业分布主要集中在食品饮料、家电、机械、电子等行业。?
年初至今组合微幅跑赢指数,主要是因为持仓比例较高的家电、机械行业需求在疫情之后均受到显著的负面影响导致投资者对公司的需求展望比较悲观。?
二季度初对组合进行了优化,降低了家电的持仓比例,增持了食品饮料、制造业、新兴产业里有竞争力的龙头公司持仓,二季度组合净值上涨16%。?
截至本报告期末本基金份额净值为1.068元;本报告期基金份额净值增长率为3.03%,业绩比较基准收益率为2.28%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称“中国平安”,“公司”,“平安”,“集团”)于1988年诞生于深圳蛇口,在各级政府及监管部门、广大客户和社会各界的支持下,成长为我国三大综合金融集团之一。中国平安也是国内金融牌照最齐全、业务范围最广泛的个人金融生活服务集团之一,2021年集团总资产突破10万亿元,是全球资产规模*的保险集团。中国平安在香港联合交易所主板及上海证券交易所两地上市。
2021年,中国平安在《福布斯》“全球上市公司2000强”中名列第6位,蝉联全球保险集团第一;在美国《财富》“世界500强”中名列第16位,较2020年上升5位,全球金融企业排名第2位,蝉联中国内地混合所有制企业第一;BrandZ™全球品牌价值100强第49位,六度蝉联全球保险品牌第一位。
中国平安致力于成为国际领先的个人金融生活服务集团。持续推动“综合金融+医疗健康”战略升级,构建“综合金融+HMO管理式医疗”服务体系,积极布局“金融+养老”、“金融+健康”等产业生态,提供专业“金融顾问、家庭医生、养老管家”服务。为客户创造“专业,让生活更简单”的品牌体验,让客户享有“省心、省时又省钱”的综合金融、医疗健康消费体验。实现高质量可持续发展,向股东提供长期稳定的价值回报。
集团旗下子公司包括平安寿险、平安产险、平安养老险、平安健康险、平安银行、平安信托、平安证券、平安基金等,涵盖金融业各个领域,为客户同时提供保险、银行及投资等全方位金融产品和服务。中国平安还积极开拓包括陆金所、金融壹账通、平安健康、汽车之家等在内的科技平台业务,并在规模与用户数方面显著增长。
2021年度,中国平安实现归母营运利润1,479.61亿元,同比增长6.1%,营运ROE达18.9%。保险、银行、资产管理等业务板块的各项指标保持领先市场的健康增长。公司注重股东回报,向股东派发全年股息每股现金人民币2.38元,同比增长8.2%,持续提高现金分红。截至2021年12月31日,集团个人客户数达2.27亿,互联网用户超6.47亿。同时,依托公司强大的研发平台和科技创新能力,公司科技专利申请数较年初增加7,008项,累计已达38,420项,为主业高质量发展赋能。
打造“中国版联合健康”,医疗健康布局深化并取得初步成效。平安创新推出“HMO+家庭医生+O2O”集团管理式医疗模式,打通供给、需求与支付的闭环,为客户提供“省心、省时又省钱”的医疗健康服务。截至2021年12月31日,平安超2.27亿个人客户中有近63%的客户同时使用医疗健康生态圈提供的服务,平安健康累计注册用户量近4.23亿,平安智慧医疗累计服务187个城市,赋能超4.5万家医疗机构,惠及约132万名医生及1,048万名慢病患者。未来,平安通过将北大医疗下属优质资源,与平安的综合金融、医疗科技紧密结合,进一步深化医疗健康产业战略布局。
作为中国金融保险业中第一家引入外资的企业,中国平安拥有完善的治理架构,国际化、专业化的管理团队。公司一直遵循对股东、客户、员工、社会和合作伙伴负责的企业使命和治理原则,在一致的战略、统一的品牌和文化基础上,确保集团整体朝着共同的目标发展。通过建立完备的职能体系,清晰的发展战略,领先的全面风险管理体系,真实、准确、完整、及时、公平对等的信息披露制度,积极、热情、高效的投资者关系服务理念,为中国平安持续稳定的发展提供保障。
秉承“专业创造价值”的文化理念,中国平安积极履行企业的社会责任,全面深化绿色金融布局,助力社会可持续发展。截至2021年12月31日,平安绿色投资规模达2,245.80亿元,绿色银行业务规模达898.13亿元,2021年环境类可持续保险原保险保费收入达445.69亿元。同时,平安积极投身乡村振兴,持续推进“三村工程”项目,累计提供扶贫及产业振兴帮扶资金418.50亿元,支持加快推进共同富裕,助力美丽乡村建设。
面向未来,中国平安在金融主业稳健增长的基础上,将认真贯彻落实“十四五”规划精神,持续践行“以人民为中心、以民族复兴为己任”的立业初心,坚定推进“国际领先的综合金融、医疗健康服务提供商”的战略愿景,全面深化以寿险改革、数字化赋能为核心的高质量发展,对内推动新价值文化重塑、强化核心竞争力,对外积极履行企业公民责任,坚持守法经营底线,坚持稳中求进,服务实体经济。为广大客户、股东和社会创造稳健增长的价值,为实现人民对美好生活的向往和中华民族的伟大复兴不懈奋斗。
今年二月平安银行信用卡部电话咨询我,说是为了答谢老客户给我提供二十万额度的备用金,我当时表示拒绝,因为疫情期间用不上这钱,客服前后推销二十几分钟,最后说这个备用金用了产生费用不用就不会有费用,三月份我的信用卡账单出来后这二十万变成借款,每个月要还款近两万,经过跟平安客服多次沟通,对方百般推脱。我的诉求就是要得到当时录音,既然银行通话录音说了为了保障客户利益录音,现在客户利益受损难道没有权利得到录音吗?这是什么霸道条款?所谓回复电话的领导凭什么对客户咄咄逼人?他们口中的已经给你道歉了你还想怎样?哪条法侓说客户可以得到录音吗?
我始终不明白,既然为了保障客户利益?为什么不能给客户?你们在怕什么?误导欺诈客户就想不了了之,他们的犯错成本太低了?在这里呼吁相关部门处理平安银行,号召大家抵制平安银行。[/cp]
今年二月平安银行信用卡部电话咨询我,说是为了答谢老客户给我提供二十万额度的备用金,我当时表示拒绝,因为疫情期间用不上这钱,客服前后推销二十几分钟,最后说这个备用金用了产生费用不用就不会有费用,三月份我的信用卡账单出来后这二十万变成借款,每个月要还款近两万,经过跟平安客服多次沟通,对方百般推脱。我的诉求就是要得到当时录音,既然银行通话录音说了为了保障客户利益录音,现在客户利益受损难道没有权利得到录音吗?这是什么霸道条款?所谓回复电话的领导凭什么对客户咄咄逼人?他们口中的已经给你道歉了你还想怎样?哪条法侓说客户可以得到录音吗?
我始终不明白,既然为了保障客户利益?为什么不能给客户?你们在怕什么?误导欺诈客户就想不了了之,他们的犯错成本太低了?在这里呼吁相关部门处理平安银行,号召大家抵制平安银行。[/cp]
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