国信证券上市，国信证券上市顾问部

本文目录一览：

• 1、国信证券上市

• 2、中金申购

• 3、国信证券上市时间

• 4、国信证券上市顾问部

近日，中国上市公司协会发布2021年A股上市公司现金分红榜单，国信证券入选“上市公司丰厚回报榜”，位列榜单第58位。

多措并举，充分保障投资者权益

近年来，关于鼓励引导上市公司现金分红的顶层设计日趋完善。新证券法专门设置了“投资者保护”章节，新增关于完善上市公司现金分红制度的规定；《中共中央国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》均明确提出鼓励和引导上市公司现金分红；证监会发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》对上市公司现金分红的政策制定、实施程序、管理监督等方面作了全面的规定。同时，对于上市公司自身而言，稳定的现金分红既是公司经营和财务状况稳定的信号，也标志着公司财务信息能够如实反映公司现金流量情况，有助于投资者正确评估公司价值。

国信证券坚信，只有懂得尊重和回报投资者的上市公司，才会赢得市场的认同和尊重，现金分红作为实现投资回报的重要形式，是尊重和保护投资者权益的重要体现。持续、科学、稳定的现金分红有利于投资者特别是长期投资者分享公司发展成果、稳定投资信心，既是公司主要社会责任之一，又有利于支持资本市场的稳定健康发展。为此，国信证券在《公司章程》中明确规定，“公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供现金分配利润的百分之二十，且在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。上市以来，公司每年进行一次现金红利分配，充分保障投资者资产收益权。此外，公司特别关注保障投资者，尤其是中小投资者的知情权、重大事项决策权，多渠道、全方位增进与投资者的沟通，在深交所2020年上市公司信息披露评价中，公司获评为A级。

持续高比例现金分红，与投资者共享发展成果

易会满主席在中国上市公司协会第三届会员代表大会上指出：“要持续加大投资者保护工作力度，进一步引导上市公司拿出‘真金白银’回报投资者，积极回应利益相关者诉求，更好履行社会责任，做践行新发展理念的表率。”国信证券积极响应监管号召，以持续稳定的现金分红保障投资者充分享有公司发展成果，赢得投资者支持，实现公司与投资者共同成长。2019-2021年，国信证券分别实施了每10股派发现金红利2.00元、2.30元、5.00元（均含税）的利润分配方案，向全体投资者现金分红16.40亿元、22.11亿元、48.06亿元。

2021年，国信证券顺利完成董事会、监事会和经理层换届，大力推动管理提升，坚守合规风控底线，采取有力展业措施，取得了良好的经营业绩。全年合并口径实现营业收入238亿元，同比增长26.8%，归母净利润101.15亿元，同比增长52.89%，均创下2015年之后的新高。在统筹考虑公司发展和投资者回报等因素后，公司决定每10股派发现金红利5元（含税），分红比例高达47.52%，较上年度提高14.1个百分点。分红比例在净资产排名前10位上市券商中排名第一，在全部41家上市券商中排名第六。

与投资者同行，打造世界一流综合型投资银行

2021年，国信证券顺利编制完成了“十四五”发展战略规划，明确了公司“十四五”期间的战略愿景：打造“全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行”。为实现这一战略愿景，公司着力实施“六大推进”：一是财富管理业务以客户需求为本，大力提升产品研发、资产配置及投顾服务能力，全面构建大财富管理业务模式；二是投行业务全面推行“投资+投行+投研”业务协同发展战略，为企业提供全方位、全产业链，一体化、一站式的综合金融服务；三是资产管理业务进一步丰富产品线，提升主动管理能力，提高业务规模和收入的行业地位；四是自营业务大力开发低风险和市场中性的交易业务，提升资金运用能力的同时稳定盈利贡献；五是国际业务以国信香港为桥头堡，向投资者提供完整的跨境投融资、资本中介、资产配置、金融产品创设和风险管理解决方案；六是金融科技赋能业务发展、运营管理及风险管控，形成金融科技与公司发展互促共赢的良好局面。

展望未来，国信证券将认真践行上市公司与证券公司的双重责任，始终坚持与投资者同行，以稳健的经营业绩与切实的社会责任担当回报投资者、回报社会，为中国证券行业和资本市场的高质量发展贡献更多国信力量。

又一家券商巨无霸——中金公司即将登陆A股。该公司A股股票将于明天（10月20日）网上申购。

值得注意的是，中金公司A股挂牌后，总资产前10的券商将聚齐A股。

又一高中签率新股来了！中金公司周二申购

根据中金公司的公告，中金公司本次发行价格为28.78元/股，申购日期为 2020年10月20日（周二），缴款日期为2020年10月22日（周四）。

中金公司发行股份数量为458,589,000股，占发行后总股本的比例为9.50%，全部为公开发行新股，不设老股转让。

资料显示，中金公司1995年成立，是中国第一家中外合资投资银行。2015年，中金公司在香港联交所主板成上市。此番发行A股并上市后，将成为第14家“A+H”上市券商。

中金公司总部设在北京，在境内设有多家分、子公司，并在全国29个省、市、自治区拥有超过200个营业网点，同时在中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京等国际金融中心设有机构。

业务结构方面，中金公司拥有包括投资银行业务、股票业务、固定收益业务、投资管理业务、财富管理业务和研究业务在内的全面均衡发展的业务结构。

作为一个大型IPO项目，中金公司本次IPO发行保荐阵容豪华，联席保荐机构（联席主承销商）包含东方证券、中国银河证券、平安证券、申万宏源，以及中银国际证券。

自2017年开始，中金公司营收连续保持在百亿元以上，利润方面总体也持续增长。今年上半年，中金公司公司实现营收104.93亿元，同比增长50.30%，实现归母净利润30.52亿元，同比增长62.29%。

值得注意的是，中金公司本次发行顶格申购上限为9.6万股，这一数值居前年内主板新股前列，虽低于京沪高铁、中泰证券等，但高于中银证券、厦门银行等绝大多数新股。

根据以往的数据，网上顶格申购上限与中签率基本呈正相关，网上顶格申购上限越高，其中签率通常也就越高。这意味，中金公司将是又一只较容易中签的新股。按照网上顶格申购上限与中金公司邻近的中银证券的中签率(0.1264%)来推算，如能顶格申购中金公司A股（顶格申购需配市值96万元），中签概率将很有可能超过10%。

总资产前10的券商齐聚A股

中金公司是国内一流券商，在投行、研究等领域富有盛名，特别是在大型企业IPO方面极具竞争力，曾参与承销过数十个融资金额超过百亿元的A股IPO项目，甚至包括农业银行、中国石油、中国神华、建设银行、中芯国际、中国建筑等多个融资金额超过500亿元的A股IPO项目。

中金公司上市后，将继续壮大A股上市券商阵营，成为A股第40家上市券商。此外，中国证券业协会的数据显示，2019年总资产居于前十的券商中，彼时只有中金公司未在A股上市，此番中金公司挂牌后，总资产前10的券商将在A股聚齐。

国信证券(002736.SZ)发布公告，于2021年2月18日解除限售股份上市流通。

本次限售股份实际可上市流通的数量为6.27亿股，占公司总股本的6.5240%。

财联社（深圳，

国信基金投顾获客渠道有哪些？对内、对外推广策略各有何侧重？国信经验如何供行业借鉴？财联社日前与李斌展开深度对话，进一步解码国信证券对于基金投顾的布局思路。

“尽管基金投顾起步阶段不太赚钱，却能让券商‘更值钱’。”国信证券投资顾问中心总经理李斌认为，“现阶段，券商估值提升主要看两大主线，一是科技能力，二是业务模式的转变，如财富管理转型。”

谈及基金投顾基本理念，李斌认为做好策略收益仅仅是第一步，“顾”的能力才是投顾业务的关键点，“目前各券商的打法可以说大同小异，在投资能力的基础上，基金投顾重在比拼服务能力，尤其是比拼零售服务能力，包括持续陪伴和服务。”

“国信智投”下一阶段将重点开拓增量市场，加强与外部商业银行和互联网渠道的合作，从需求调研、策略研发、策略路演和持续服务四个维度切入，通过个性化需求的定制策略服务，积极助力买方投顾业务生态的形成和多元化发展。

基金投顾比什么？“顾”才是关键点

基金投顾为破解“基金赚钱，基民不赚钱”而生，但李斌更在意的是“投顾”中的“顾”，他认为做好策略收益仅仅是第一步，“顾”的能力才是投顾业务的关键点。

国信证券基金投顾品牌以“国信智投”命名，其服务理念是“专业投，顾相伴”。在“投”的环节，李斌认为现阶段重点要解决的不是在投资策略上与其他机构做明显的区分度，因为基金投顾业务与FOF或单品基金有很大的区别，基金投顾在市场波动期能实现平滑收益。

“顾”的环节需要贯穿始终，“目前投资者不是买不到好的基金，而是持有时间很短，或是像炒股一样炒基。基金投顾业务初期是先解决客户在持有基金过程时可能出现的追涨杀跌问题，这需要长期的陪伴式服务。”李斌谈到。

在李斌眼里，服务和陪伴能力排在第一位，其次才是设计、投研、品控一整套产品体系，“目前各券商的打法可以说大同小异，在投资能力的基础上，基金投顾重在比拼服务能力，尤其是零售服务能力，包括持续的陪伴和服务。”

关于零售服务能力，李斌透露了一组数据：根据2021Q3财报，目前国信证券在118个城市布局了242家分支机构，共有近3000名员工同时具备基金从业和证券投资顾问资格，排名行业前列，零售经纪客户超过1100万，托管证券市值近2万亿元。

在财富管理转型大势中，国信证券已对“鑫投顾”、“国信优选”、“国信智投”、“国信私享”四大财富管理品牌做了精准定位，分别对应证券投顾服务、基金代销服务、公募基金投顾业务和高净值客户私募定制服务，从普惠金融到私人财富的全方位买方投顾体系正式成型。

国信要夯实哪些基础？投研实力+多渠道定制服务能力

除了覆盖全国的证券经纪和财富管理网络、扎实的客户基础、近20年投顾业务积累等竞争力外，关于国信证券基金投顾展业的差异化优势，李斌还提到了两点，投研实力和多渠道定制服务能力。

从投研团队来看，目前公司基金产品研究团队约10人，具有多元化背景，来自公募基金、三方平台、证券公司等专业机构，在基金研究与评价、市场研究与分析、策略研究及基金组合管理方面有丰富的经验。

投研体系方面，“国信智投”将自上而下宏观判断和策略研究能力、自下而上基金筛选和评价能力相结合，打造科学有效的资产配置体系。

在自上而下的宏观判断和策略研究方面，“国信智投”配备宏观策略、资产配置、金融工程研究专家，打造战略（SAA）和战术（TAA）资配研究体系，把握长期投资规律的同时，也通过评估市场基本面、流动性、景气度、估值等因素，适度调整各大类及细类资产权重，对战略配置进行调整。

在自下而上的量化模型方面，“国信智投”在科学分类的基础上搭建适应不同类型基金的基金因子评分体系，从产品、经理、公司等多个维度，对全市场超8000只基金进行定量+定性评价，建立“备选库→精选库”两层产品池，挑选优质基金，并持续进行跟踪分析。

以基金经理为例，“公司建立了一套完整的基金经理评价体系，显性的评价维度包括业绩回报、超额收益获取能力、回撤控制能力等，隐性的维度则包括从持仓变化测算基金经理隐含的交易能力等维度。” 李斌补充道。

多渠道定制服务能力方面，国信证券银证合作经验丰富，近两年平均每年新增200万左右的三方存管开户数量，目前正在积极探索与银行和互联网渠道的定制化合作。

如何确定考核体系？保障员工利益，关注基金保有量

作为第二批基金投顾大军中率先展业的一员，国信证券对基金投顾的考核指标和体系也备受行业关注。

李斌向

基金投顾如何获客？注重互联网营销+线下推广

基于此，国信证券正在积极探索与银行和互联网渠道的定制化合作，通过个性化需求的定制策略服务，积极助力买方投顾业务生态的形成和多元化发展。“目前已和十数家银行及第三方进行前期沟通，达成了初步的合作意向。”李斌提到了对外合作的最新“战果”。

目前，国信证券基金投顾对外合作主要从需求调研、策略研发、策略路演和持续服务四个角度切入。需求调研方面，了解渠道的投资偏好、品种偏好、风险承受能力等，形成个性化需求报告；策略研发方面，根据渠道需求，结合渠道的基金池，完成基金投顾策略的定制化开发，形成策略报告；策略路演上，与渠道深度沟通定制策略，并进行策略路演，确定最终的基金组合配置方案；持续服务上，完成系统对接，输出投顾策略，持续开展投教和客户陪伴服务。

金融科技如何赋能？投前投中投后全覆盖

在系统运营方面，公司对多个系统进行联调测试和仿真环境测试，能够对基金投资顾问全部业务环节和服务过程实施集中、统一管理，并对各个环节进行严格的合规风控管理。

在投前客户识别环节，充分利用应用大数据分析技术，基于客户的基本资料，结合客户风险测评和问卷调查，通过数据分析、客户画像，更加精准判断客户的风险偏好、财务状况和投资特征，从而为客户匹配符合其投资需求的策略组合，通过客户画像自动匹配策略，实现“没有选择，就是最好的选择”。

在投中组合构建方面，我们已组建了非常强大的投研团队，并应用智能算法和大数据分析技术，可帮助策略研究员判断大类资产的风险与收益特征，基于算法模型计算大类资产的配置比例。其次，计算基金的多维度评价指标，采用定量与定性结合的方法，优选基金产品。最后，实时收集分析宏观、策略、行业等资讯数据，帮助研究员判断经济周期和行业轮动趋势，辅助战术资产配置，指导策略组合调仓。

在投后账户管理环节，通过自动化计算组合和客户的收益、波动等业绩表现，对组合业绩以及客户最终收益归因分析，挖掘客户在投资中遇到的问题，针对客户在持有环节遇到的各类问题，和不舒适的体验，针对性的提出解决方案，辅助客户延长持有时间，改善投资收益。

如何看待“基金投顾展业步伐太慢”的质疑？

从全行业来看，基金投顾业务并不如预期中推进得那么快，试点工作开展两年，仅两批20余家券商获试点资格，有机构获批一年后方全面展业。在市场对于“基金投顾展业步伐太慢”的质疑上，李斌的看法是，“基金投顾业务发展至今仍处于早期阶段，各个标准都在逐渐形成，总体健康且有序，其重要意义是在规避风险的基础上，有序引导银行等外部资金进入权益市场，因此在推行节奏上相对更稳健。”

谈到基金投顾“不温不火”，李斌进一步解释，收益率方面，在行情火爆的市场环境下，基金投顾的收益率不应该对标单品基金，基金投顾业务的优势是以客户更能接受的相对更小的回撤，持续为客户提供服务，从公募基金的大年2020年到结构性的2021年，基金投顾的客户群体正在逐渐培育成熟。从客户立场出发，李斌认为通常两种情况下更需要投顾服务，一是市场出现大幅下跌的时候，二是行情来回波动的时候，“对于一般投资者而言，普遍出现的问题是追涨杀跌，而基金投顾相当于从机制上克服了人性的弱点。”

行业对于基金投顾的认知也经历了一个不断完善的过程，李斌以自身举例：“即使是基金和券商，对于基金投顾的理解也经历了多轮认知纠偏，包括曾陷入基金投顾等同于FOF、追逐更高的产品收益率、要提供尽可能多的产品选择等误区。基金投顾是账户授权管理的起点，却不一定是产品为王的终点，试点机构只有坚持以客户为中心，关注客户体验，关注风险防范，才能行稳致远。”长远来看，李斌相信基金投顾依然属于蓝海业务，未来在交易方式、交易品种、交易市场方面，其内涵都将不断的延伸。

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