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2022-08-20 17:56:08 证券 xialuotejs

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国元证券股份有限公司
关于安徽众源新材料股份有限公司2017年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准安徽众源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1492号)的核准,安徽众源新材料股份有限公司(以下简称“众源新材”、“公司”)向社会公开发行人民币普通股3,110.00万股, 每股发行价为人民币13.27元,应募集资金总额为41,269.70万元,扣除发行费用:4,881.70万元后,实际募集资金净额为36,388.00万元。

国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“保荐机构”)作为众源新材首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关规定,对众源新材进行持续督导,持续督导时间为2017年9月7日至2019年12月31日。现就2017年度对众源新材持续督导工作总结

一、持续督导工作情况

2017年度,保荐机构及保荐代表人通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式对众源新材进行了持续督导的工作,尽责完成2017年度持续督导工作。国元证券对众源新材2017年度的持续督导工作主要

二、对上市公司信息披露审阅的情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,国元证券持续督导人员对众源新材2017年持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅,包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查,保荐机构认为:众源新材严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及上海证券交易所相关规定中应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经保荐机构核查,众源新材在本次持续督导阶段中不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

保荐代表人签名:

武军 贾世宝

国元证券股份有限公司

2018年4月13日




卫计委三定方案

新京报快讯

在今年3月新一轮国务院机构改革中,国家卫生和计划生育委员会、国务院深化医药卫生体制改革领导小组办公室、全国老龄工作委员会办公室的职责,工业和信息化部的牵头《烟草控制框架公约》履约工作职责,国家安全生产监督管理总局的职业安全健康监督管理职责整合,组建国家卫生健康委员会。

人员编制方面,《规定》显示,国家卫生健康委员会机关行政编制525名(含两委人员编制10名、援派机动编制4名、离退休干部工作人员编制29名)。设主任1名,副主任4名,司局级领导职数88名(含机关党委专职副书记1名、卫生健康监察专员10名、离退休干部局领导职数2名)。

与原国家卫计委机构设置相比,国家卫健委内设机构有了较大变动。《规定》显示,国家卫健委下设21个内设机构,包括新设立的老龄健康司、职业健康司、人口监测与家庭发展司和保健局,原国家卫计委的内设机构计划生育基层指导司、计划生育家庭发展司、流动人口计划生育服务管理司被取消。

其中,老龄健康司负责组织拟订并协调落实应对老龄化的政策措施。组织拟订医养结合的政策、标准和规范,建立和完善老年健康服务体系。承担全国老龄工作委员会的具体工作。

职业健康司负责拟订职业卫生、放射卫生相关政策、标准并组织实施。开展重点职业病监测、专项调查、职业健康风险评估和职业人群健康管理工作。协调开展职业病防治工作。

人口监测与家庭发展司负责承担人口监测预警工作并提出人口与家庭发展相关政策建议,完善生育政策并组织实施,建立和完善计划生育特殊家庭扶助制度。




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APP2022年8月12日讯,国元证券(000728) 报收7.76元,涨幅10.07%,成交量30634.31万股,成交额235101.18万元,换手率7.14%,振幅5.39%,量比8.20

8月12日讯,据App智能监控显示

上榜类型:连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%
排序营业部门名称买入金额(万)卖出金额(万)净额(万)

买入金额前5名买入总计:

占总成交比例:

32000.27万元

10.06%

1深股通专用7790.325315.052475.27
2中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部6991.253479.263511.99
3国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部6471.3857.576413.81
4华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营业部6299.535984.12315.40
5华鑫证券有限责任公司上海新闸路证券营业部4447.80524.573923.23

卖出金额前5名卖出总计:

占总成交比例:

22759.76万元

7.15%

1华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营业部6299.535984.12315.40
2深股通专用7790.325315.052475.27
3东方证券股份有限公司广州平月路证券营业部0.464991.68-4991.21
4中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部6991.253479.263511.99
5招商证券交易单元(353800)3351.052989.66361.39

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中国网财经7月1日讯

一、手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。

二、手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向安徽证监局报告。

三、信息安全应急预案不完备。

今年以来,券商交易软件问题颇被关注。招商证券曾在4月-5月间出现2次APP故障,一度冲上热搜,首创证券交易系统也在5月发生故障,两家券商均被监管采取了责令整改措施。

此外,国家计算机病毒应急处理中心4月25日公布的17款移动APP存在隐私不合规行为,其中国元证券旗下的《国元智富》(版本8.89,小米应用商店)也被点名。

公开资料显示,国元证券2021年信息系统投入为2.25亿元,占2021年营业收入的3.68%。

根据证券业协会《证券公司2021年度信息技术投入排名》数据,全行业证券公司2021信息化投入的平均数为3.22亿元,位于行业平均数以上有26家证券公司,而国元证券并不在此列。

加上此次的APP合规处罚,自去年以来国元证券已经收到6张监管函,先前的处罚涉及资管、研究及经纪等多个业务线:

2022年1月20日,国元证券因资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题被证监会出具了警示函。

2021年10月18日,国元证券收到安徽证监局出具的警示函措施,涉及发布研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题。

2021年9月9日,国元证券收到安徽证监局下发的警示函监管措施,涉及合规人员工作经历、信息发布、从业资格违规等相关问题。

2021年1月20日、2021年7月6日,国元证券山东淄博人民西路证券营业部,先后2次收到山东证监局的监管措施,涉及合规人员业务工作、客户管理及上报虚假材料等问题。

除合规问题频发外,近年国元证券的管理层也比较动荡。

2022年2月25日,国元证券公告总裁陈新、副总裁于强辞职,国元证券党委副书记沈和付出任国元证券总裁。资料显示,原总裁陈新担任国元证券总裁仅两年,原副总裁于强的任职时间不过一年半时间。

2021年12月4日,国元证券原投资银行部副总经理胡伟升任副总裁。2021年9月18日,国元证券董事和独立董事2位成员提出辞职。

而在2020年,国元证券先后有4名副总裁先后辞职,其中3名为工作调整、1名辞职,合规总监也进行了更换。

国元证券管理层在调整的同时,薪酬水平提升也比较快。

iFinD数据显示,2021年国元证券高管人均薪酬为124.68万元,较2020年上升了52.16%,而国元证券整体员工人均薪酬上升幅度仅为16.61%。

国元证券2021年高管薪酬数据显示,董事长俞仕新年薪酬为247.75万元,同比增长46.88%;原总裁陈新年薪为212.93万元,同比增长48.05%;副总裁刘锦峰和廖圣柱2021年薪酬分别为307.5万元和256.84万元,同比分别增长84.29%和118.40%。

在管理层激励大增的同时,国元证券的合规工作能否改善,中国网财经将持续关注。

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