国海证券网，国海证券网点分布图
国海证券网，国海证券网点分布图
本文目录一览：
６、具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
７、不属于下文“（三）不得参与本次网下询价的投资者”。
８、所有投资者必须于２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前在国海证券网下投资者平台（网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）完成注册、配售对象选择、承诺函签署及询价资格核查申请材料上传。
（二）网下投资者需提交询价资格核查申请材料
网下投资者及其配售对象的信息以在证券业协会登记备案的数据为准。配售对象是指参与网下配售的投资者或其管理的产品。未在上述“（一）参与本次网下询价的投资者需满足的条件”规定时点前完成登记备案的，不得参与网下发行。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者、配售对象自负。
１、时间要求和注册网址：
所有拟参与本次初步询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求在规定时间内即：２０１８年９月４日（Ｔ－６日）中午１２：００前完成注册、配售对象选择、承诺函签署及询价资格核查申请材料上传，注册及核查材料的提交请直接登录国海证券网下投资者平台（网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）完成。
有意向参与网下询价的投资者务必于截止时间前完成注册及资料的提交，保荐机构（主承销商）提请有意参与本次初步询价的网下投资者妥善安排时间，避免因高峰期系统拥堵导致无法注册或提交延迟。
２、注册：
登录国海证券网下投资者平台（网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）并根据网页右上角《操作指引》的操作说明（如无法下载，请更新或更换浏览器，建议使用ｇｏｏｇｌｅ ｃｈｒｏｍｅ浏览器），在２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前完成用户注册。用户注册过程中需提供有效的手机号码，一个手机号码只能注册一个用户。由于保荐机构（主承销商）将会在投资者材料核查过程中以短信或其它方式反馈进展，请务必确保本次发行过程中全程保持手机及预留联系方式畅通。
３、配售对象选择：
注册信息经审核通过后，用户将收到保荐机构（主承销商）发送的“审核已通过”的短信。请按如下步骤在２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前完成配售对象选择：
第一步：点击“首页——兴瑞科技——参与询价”链接进入投资者信息填报页面；
第二步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“提交配售对象”；
第三步：根据不同配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材料模板均在提交资料页面右上角的“下载模板”处）。
４、在线签署承诺函并提交询价资格核查申请材料
（１）有意参与本次初步询价且符合国海证券网下投资者标准的投资者均需提交公司盖章／本人签字《承诺函》和《关联方基本信息表》。投资者需在“下载模板”中下载相应文件，填写完整并于２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前上传提交（注意：《关联方基本信息表》必须上传已下载并填写完整的ＥＸＣＥＬ文件，否则视为无效）。
（２）若配售对象属于公募基金、社保基金组合、养老金、企业年金计划、保险资金投资账户、ＱＦＩＩ投资账户、机构自营投资账户和个人自有资金投资账户，则无需提供《配售对象出资方基本信息表》。除此之外的其他配售对象均需在“下载模板”中下载《配售对象出资方基本信息表》，填写完整并于２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前上传提交（注意：《配售对象出资方基本信息表》必须上传已下载并填写完整的ＥＸＣＥＬ文件，否则视为无效）。
（３）提供产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏）。需要向中国证券投资基金业协会登记备案的私募投资基金管理人或私募基金，需于２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前上传提交由中国证券投资基金业协会发布的有效的备案确认函的盖章扫描件或备案系统截屏等其他证明材料。
（４）以上步骤完成后，点击提交并等待审核通过的短信提示（请保持手机畅通）。
本次投资者报备材料无须提交纸质版。
提交投资者报备材料过程中如需咨询，请及时拨打０７５５－８８２８７００４、０７５５－８３０２３２９１、０７５５－８３０２６９３５、０７５５－８３７０６４６４。
投资者未按要求在规定时间内提供以上信息，或提供虚假信息的，保荐机构（主承销商）有权将相关投资者提交的报价确定为无效报价。
在初步询价结束后、配售前，保荐机构（主承销商）将和发行见证律师对入围的网下投资者的资质条件进行实质性核查，投资者应按要求进行配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如网下投资者不符合条件、拒绝配合、提供虚假信息或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将其报价作为无效报价处理，并在《发行公告》中予以披露。
（三）不得参与本次网下询价的投资者
１、禁止参与配售的关联方不得参与报价
根据《管理办法》第十六条，发行人和保荐机构（主承销商）将不得向下列对象配售股票：
（１）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、*管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、*管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
（２）主承销商及其持股比例５％以上的股东，主承销商的董事、监事、*管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例５％以上的股东、董事、监事、*管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
（３）承销商及其控股股东、董事、监事、*管理人员和其他员工；
（４）本条第（１）、（２）、（３）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（５）过去６个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股５％以上的股东、实际控制人、董事、监事、*管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股５％以上的股东、实际控制人、董事、监事、*管理人员；
（６）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第（２）、（３）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应符合中国证监会的有关规定。
保荐机构（主承销商）将于初步询价启动前更新禁止配售关联方名单，并禁止名单中的投资者参与本次询价；初步询价结束后，保荐机构（主承销商）将提交报价的投资者及其关联方名单与禁止配售关联方名单进行二次比对，核查询价结果中是否有关联方提交报价，如发现关联方提交报价，保荐机构（主承销商）将认定其报价为无效报价并予以剔除，且上述核查结果将于２０１８年９月１１日（Ｔ－１日）在《发行公告》中披露。
２、根据《管理细则》第四条，投资者为债券型证券投资基金、信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购网友分享股票的理财产品等证券投资产品，不得参与报价。
３、根据《业务规范》第四十四条，被证券业协会列入网下投资者黑名单的投资者，不得参与报价。
４、除上述条件外，拟参与此次网下询价的投资者还应遵守证券业协会《*公开发行股票网下投资者管理细则》中对于网下投资者行为的规定。
投资者若参与兴瑞科技询价，即默认其向发行人及保荐机构（主承销商）承诺以上内容。网下投资者发送申请材料至正式获配前，保荐机构（主承销商）有权要求申请参与的网下投资者补充提供与核查相关的资料。如投资者拒绝配合核查，或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形，或提供虚假信息，或经核查不符合配售资格的，保荐机构（主承销商）将拒绝其参与初步询价及配售。
四、初步询价
（一）本次初步询价通过电子平台进行。符合《管理办法》及《管理细则》要求的投资者于２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前在证券业协会完成网下投资者注册并办理电子平台数字证书，成为电子平台的用户后方可参与初步询价。
（二）本次初步询价期间为２０１８年９月５日（Ｔ－５日）及２０１８年９月６日（Ｔ－４日）每日９：３０－１５：００。在上述时间内，投资者可通过电子平台填写、提交拟申购价格和拟申购数量。
（三）网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价，其中非个人投资者应当以机构为单位进行报价。网下投资者可以为其管理的每一配售对象填报同一个拟申购价格，该拟申购价格对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交报价记录，但以最后一次提交的全部报价记录为准。每个配售对象每次只能提交一笔报价。
综合考虑本次初步询价阶段网下初始发行数量及保荐机构（主承销商）对发行人的估值情况，保荐机构（主承销商）将网下投资者指定的配售对象*拟申购数量设定为３００万股，拟申购数量最小变动单位设定为１０万股，即网下投资者指定的配售对象的拟申购数量超过３００万股的部分必须是１０万股的整数倍，每个配售对象的拟申购数量不得超过６００万股。配售对象报价的最小单位为０．０１元。
（四）网下投资者申报的以下情形将被视为无效：
１、网下投资者未在２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前在证券业协会完成网下投资者注册的，或未按照本公告要求提供证明材料的；
２、未按照本公告要求，在２０１８年９月４日（Ｔ－６日）１２：００前向保荐机构（主承销商）完整提供全套网下投资者询价资格申请材料的网下投资者；
３、配售对象名称、证券账户、银行收付款账户／账号等申报信息与注册信息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价部分为无效报价；
４、配售对象的拟申购数量超过６００万股以上的部分为无效申报；
５、配售对象拟申购数量不符合３００万股的*数量要求，或者拟申购数量不符合１０万股的整数倍，则该配售对象的申报无效；
６、经审查不符合保荐机构（主承销商）网下投资者条件的；
７、被证券业协会列入黑名单的网下投资者。
五、确定有效报价投资者和发行价格
发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量上按报价时间（报价时间以电子平台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价*部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不低于拟申购总量的１０％。当*申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足１０％。
在剔除*部分报价后，发行人和保荐机构（主承销商）考虑剩余报价和拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。有效报价投资者的数量不少于１０家。有效报价是指，在剔除*报价部分后的剩余报价中拟申购价格不低于发行价格，且符合发行人和保荐机构（主承销商）事先确定且公告的其他条件的报价。
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购，发行价格及其确定过程，以及可参与网下申购的配售对象及其有效申报数量信息将于２０１８年９月１１日（Ｔ－１日）刊登的《发行公告》中披露。
六、老股转让安排
本次拟公开发行股份４，６００万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
七、网下网上申购
（一）网下申购
本次网下申购的时间为２０１８年９月１２日（Ｔ日）的９：３０－１５：００。《发行公告》中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购。在参与网下申购时，网下投资者必须在电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格，申购数量须不超过《发行公告》中规定的申购阶段网下初始发行数量。即申购数量须为：
１、当某一配售对象的有效拟申购数量小于或等于申购阶段网下初始发行数量时，其申购数量为投资者有效拟申购数量；
２、当某一配售对象的有效拟申购数量大于申购阶段网下初始发行数量时，其申购数量为申购阶段网下初始发行数量。
网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。
在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在２０１８年９月１４日（Ｔ＋２日）缴纳认购款。
（二）网上申购
本次网上发行通过深交所交易系统进行。投资者持有１万元以上（含１万元）深交所非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的，可在２０１８年９月１２日（Ｔ日）参与本次发行的网上申购。每５，０００元市值可申购５００股，不足５，０００元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍，但申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，具体网上发行数量将在《发行公告》中披露。投资者持有的市值按其２０１８年９月１０日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值计算，可同时用于２０１８年９月１２日（Ｔ日）申购多只新股。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
网上投资者申购日（Ｔ日）申购无需缴纳申购款，Ｔ＋２日根据中签结果缴纳认购款。
凡参与网下询价的投资者或其管理的配售对象，无论是否入围有效报价，均不能参与网上申购。
八、回拨机制
保荐机构（主承销商）在网上、网下申购结束后，在网下出现超额申购的前提下，根据网上投资者的初步申购倍数，决定是否启用回拨机制，对网下、网上发行数量进行调整。
网上投资者初步申购倍数 ＝ 网上有效申购数量 ／ 回拨前网上发行数量
具体安排
（一）网上发行未获得足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照已公告的网下配售原则进行配售。网上申购不足部分向网下回拨后，导致网下申购不足的，由保荐机构（主承销商）余额包销。
（二）网上投资者有效申购倍数超过５０倍、低于１００倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的２０％；网上投资者有效申购倍数超过１００倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的４０％；网上投资者有效申购倍数超过１５０倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的１０％；网上投资者初步认购倍数小于等于５０倍的，不进行回拨。
（三）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。
在发生回拨的情形下，２０１８年９月１３日（Ｔ＋１日）保荐机构（主承销商）和发行人将根据网上总配号量和中签率组织摇号抽签，同时保荐机构（主承销商）将按回拨后的网下实际发行数量进行配售，将按回拨后的网上实际发行数量确定最终的网上中签率，具体情况请见２０１８年９月１３日（Ｔ＋１日）刊登的《宁波兴瑞电子科技股份有限公司*公开发行股票网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）。
九、配售原则及配售方式
Ｔ日申购结束后，进行有效申购的网下投资者及其管理的配售对象即为有效配售对象。发行人和保荐机构（主承销商）根据回拨后网下最终发行数量及网下投资者的有效申购结果协商确定最终网下配售结果。如网下有效申购总量大于回拨后本次网下最终发行数量，则按以下原则进行配售：
（一）投资者分类
为体现公募基金、养老保险基金、社保基金、企业年金基金及保险资金的优先配售地位，保荐机构（主承销商）将网下投资者分为以下三类：
Ａ类：通过公开募集方式设立的证券投资基金、依据《基本养老保险基金投资管理办法》设立的基本养老保险基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金；
Ｂ类：根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金；
Ｃ类：所有不属于Ａ类、Ｂ类的其他投资机构和个人投资者。
（二）配售原则
保荐机构（主承销商）将根据网下有效申购情况按照以下原则配售（以下申购数量的比例均指占回拨后网下发行总量的比例）：
１、同类投资者配售比例相同，且Ａ类投资者的配售比例不低于Ｂ类投资者，Ｂ类投资者的配售比例不低于Ｃ类投资者；
２、如果网下投资者有效申购总量大于本次网下发行数量，其中不低于５０％的部分向Ａ类投资者同比例配售，预设２０％的部分向Ｂ类投资者同比例配售，剩余可配售股份向Ｃ类投资者同比例配售；
３、如果Ａ类投资者的网下申购数量小于等于回拨后网下发行总量的５０％时，按照其实际申购数量在同类申购中足额配售。
（三）调整并确定最终配售结果
分类配售完成后，须确保Ａ类投资者获配数量占网下实际发行数量的比例不低于５０％（有效申购不足上述安排数量的除外）；Ａ类投资者的配售比例不低于Ｂ类投资者的配售比例，若Ｂ类投资者获配数量为网下实际发行数量的２０％时，Ａ类投资者的配售比例低于Ｂ类投资者的配售比例，则将Ｂ类投资者获配数量降至网下实际发行数量的２０％以内，以确保Ａ类投资者的配售比例不低于Ｂ类投资者的配售比例；Ａ类投资者、Ｂ类投资者的配售比例均不低于Ｃ类投资者的配售比例。
某一配售对象的获配股数＝该配售对象的有效申购数量×该类投资者的配售比例。配售比例保留小数点后面十位，即最小配售比例为０．０００００００００１或０．０００００００１％。
若有效配售对象中Ａ类投资者、Ｂ类投资者的有效申购不足安排数量的，发行人和保荐机构（主承销商）可以向Ｃ类投资者配售剩余部分。
（四）零股的处理原则
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到１股（不足１股的部分舍去），产生的零股统一分配给Ａ类投资者中申购数量*的配售对象；若配售对象中没有Ａ类投资者，则产生的零股统一分配给Ｂ类投资者中申购数量*的配售对象；若配售对象中没有Ｂ类投资者，则产生的零股统一分配给Ｃ类投资者中申购数量*的配售对象。当申购数量相同时，按深交所网下平台申报时间先后排序，由申报时间最靠前的配售对象获配零股。若由于获配零股导致超出该配售对象的有效申购数量时，则超出部分顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。
（五）如按上述原则配售后，发行人股权结构不符合深交所规定的上市条件或者投资者的持股情况不满足相关法律法规及主管部门的规定，发行人和保荐机构（主承销商）将按有关规定调整该投资者的配售数量。
十、网下和网上投资者缴款流程
网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于２０１８年９月１４日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１８年９月１４日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网下有效报价投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
十一、投资者放弃认购部分股份处理
在２０１８年９月１４日（Ｔ＋２日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见２０１８年９月１８日（Ｔ＋４日）刊登的《宁波兴瑞电子科技股份有限公司*公开发行股票发行结果公告》。
十二、中止发行情况
本次发行可能因下列情形中止：
（一）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足１０家的；
（二）初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量１０％的*报价部分后有效报价投资者数量不足１０家的；
（三）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除*报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；
（四）发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；
（五）网下申购总量小于网下初始发行数量的；
（六）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％；
（七）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；
（八）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监会备案。
十三、保荐机构（主承销商）联系人及联系方式
联系人：国海证券资本市场部
投资者咨询电话：０７５５－８８２８７００４、０７５５－８３０２３２９１、０７５５－８３０２６９３５、０７５５－８３７０６４６４
簿记现场电话：０７５５－８８２８７００４、０７５５－８３０２３２９１、０７５５－８３０２６９３５、０７５５－８３７０６４６４
联系地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦２９层
发行人：宁波兴瑞电子科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司
２０１８年９月３日
5月20日，北京清新环境技术股份有限公司（002573.SZ，以下简称“清新环境”）举办“十四五”战略发布暨2021年度业绩说明会。会议采用网络视频直播的方式召开，清新环境党支部书记、董事长邹艾艾，党支部副书记、总裁李其林，财务总监王斯淳，董事会秘书秦坤及独立董事骆建华出席并解答了投资者关心的热点话题。 在“十四五”战略发布环节，邹艾艾介绍，清新环境经过深入研判，构建了“12345”的战略体系。即围绕“致力成为国内领先、国际知名的综合环境服务商”的一个目标，产业和资本“双轮”驱动，生态化、低碳化和资源化的“三化”方向，业务战略执行的四种策略及五项措施。“清新环境将聚焦节能环保领域，打造气、水、固、土、能的综合服务平台。到2025年，力争进入中国环保上市公司前列，同时在国际市场具有一定的知名度。” 逆势而上升，盈利能力有保障 瞄准“国内领先、国际知名”，清新环境的信心从何而来？根据2021年年报，多项亮眼成绩正是实力和底气的*证明——资产总额215.87亿元，同比增长31.25%；营业收入68.80亿元，同比增长46.34%；归母净利润5.68亿元，同比增长66.70%。面对复杂外部环境，清新环境一举逆势上升，实现了业绩与口碑双丰收。 数字背后是主动跳出“舒适圈”的勇气与谋略。李其林表示，以火电烟气治理起家，清新环境在稳住传统优势的基础上，构筑了工业烟气治理、城市环境服务、土壤生态修复、低碳节能服务和资源再生利用的新型发展战略，深入推进新老业务充分融合，发挥各板块业务、地域、资源优势，形成强强联手、优势互补的发展格局。“相比上一年度，2021年营业收入、营业毛利结构，均由单一大气业务高占比转向各板块更为均衡，业绩增长主要来自水务、余热利用、新能源工程等。” “战略重塑后，公司营收和利润迎来了拐点，我们也对抗风险能力和持续盈利能力进行了考虑。”王斯淳补充介绍，现有业务模式分为三类，第一类是占据营收半壁江山的基石业务，主要包含烟气运营、水务运营和余热利用EMC模式等运营类资产，业务抗风险能力较强、贡献稳定；第二类增量业务为综合能源服务及资源化业务，这也是目前重点布局的领域和方向，未来有望带来较大幅度的增量；生态修复等战略业务，则是通过商业模式重塑等赋能，争取在更长期阶段为公司带来盈利。“公司将通过内部管理机制，同时考虑宏观行业周期，选取优质的工业客户及支付能力较好的地方政府进行合作。” 彰显大格局，主动投身碳减排 作为节能环保行业龙头，清新环境绝不只是“埋头做自己的事”，而是要为全产业、乃至国家重大战略贡献力量。 主动响应国家碳达峰碳中和战略，清新环境已在能源结构转型、工业节能降耗、资源循环利用等多方面发力。依托烟气治理工程建设团队与经验优势，积极向新能源工程业务延伸；前期收购的16个余热发电资产包持续稳定运行，在有效利用余热资源的同时减少碳排放；进一步拓展干熄焦、碳素等行业的节能服务，以及综合能源服务、清洁供暖业务；拓展新疆金派固体废物综合处置项目、四川雅安和达州危废综合处置项目，加快金属资源化业务布局……这些行动，对从源头控制二氧化碳排放起到实实在在的效果。 再如，根据国家发改委、国家能源局发布的《全国煤电机组改造升级实施方案》，煤电“三改联动”加速。“深耕煤电行业烟气治理多年，清新环境积累了先进技术、丰富经验。”李其林表示，除了对煤电灵活性改造需求，协同电力设计院进行技改业务合作，清新环境还在电化学储能方面展开技术布局，将为火电灵活性调峰提供服务。 在骆建华看来，清新环境所关注的“综合能源服务”亦是大势所趋。“‘双碳’目标下，综合能源服务是节能服务产业发展的新阶段，受到从国家到地方，以及园区、工业企业的支持与重视。综合能源服务是要构建涵盖电、汽、冷、热等多种能源的综合供应体系，协同发展用能咨询、智慧能源管理等多元化服务，并不断向节能低碳、清洁化发展。希望清新环境以环保、余热利用等业务为基础，打造‘环保+综合能源服务’的发展模式，在综合能源服务业务发展中取得先机，为服务‘双碳’战略作出更大贡献。” 稳住基础盘，科学拓展新业务 对于奋进的清新人来说，前行永不止步。“我们升级战略研究院，定期追踪行业趋势并开展专题研究，为可持续发展提供了前瞻性预判与规划指引，自身战略研究与规划管理优势逐渐形成。以子公司水务资产国润水务为主体，公司奠定了水务业务发展基础。在控股股东四川发展、四川省生态环保产业集团的赋能下，公司充分发挥混合所有制优势，资源整合能力进一步提升。”邹艾艾表示，技术、管理及人才队伍等优势，支撑着清新环境向新领域再进发。 邹艾艾透露，总体拓展思路是以大气、水务等基础业务为基石，加大力度拓展低碳节能服务、资源综合利用等增量业务，战略性进入生态修复等业务。“在去年新能源工程业务实现营收约4.8亿元、新签合同额约20亿元的基础上，持续提升业绩、资质以及全链条服务能力，并向储能等配套业务拓展。低碳节能板块将继续拓展优质大型余热发电业务，开拓工业园区及大型企业综合能源服务，同时兼顾清洁供热。资源综合利用是侧重以含铜、含锌固危废资源回收为主，协同伴生金、银、钯、铂等稀贵金属回收。生态修复业务将以生态修复工程EPC、咨询为主要拓展方向，关注优质EOD项目。” 以当下颇受关注的生态修复领域为例，秦坤进一步称，在该业务板块，清新环境战略控股了四川省天晟源环保股份有限公司，而且以后者为主体。“一是依托股东渠道资源、技术专业优势，立足四川辐射全国，全力开拓生态修复业务；二是内部协同拓展，包括川发展、四川省生态环保产业集团以及清新环境内部各业务板块之间的业务协同拓展；三是技术与资本双轮驱动。通过并购整合，整合生态领域的细分领域技术与*团队。” End
据了解，国海证券在19日发布年报，营业收入44.82亿元，归母净利润7.25亿元。零售财富管理业务收入同比大幅增长40.46％；销售交易与投资业务收入贡献*，为12.11亿，在营收中占比27.03％。公司投资管理业务实现营业收入11.42亿元。
聚焦“四大领域”推动业绩发展
3月19日国海证券亮出2020年成绩单，去年公司经营业绩大幅增长。营业收入44.82亿元，创五年来新高，同比增长25.89％。归属于上市公司股东净利润为7.25亿元，同比增长48.73％。
国海证券资本实力稳步提升。截至2020年年末，国海证券总资产725.54亿，同比增长9.42％；净资产190.35亿，同比大增31.18％。净资本149.64亿，同比上升24.32％。
收入结构更加优化。三大业务板块各占比25％左右，具体为零售财富管理业务23.82％，销售交易与投资业务27.03％，投资管理业务25.48％。
其中，销售交易与投资业务表现突出，收入12.11亿，为公司去年营收第一大来源，同比增长27.24％。据了解，国海证券利率债承销业务十余年来稳居行业前列。银行间做市业务行业排名前列，固定收益衍生品、票据业务稳步发展，成为首批投资交易标准化票据的金融机构。权益投研优势加快形成，取得优异投资收益，收入贡献大幅提升。
投资管理业务主动管理能力持续增强，实现营业收入11.42亿元，同比增长21.98％。具体来看，资管业务收入3.47亿，同比增长20.82％。据了解，公司资产管理业务积极探索差异化、特色化发展之路。持续提升投研能力，向主动管理转型；积极挖掘市场机会，持续优化固收产品及策略，产品规模和产品业绩稳步提升；年内推出国内首个境外投资者北向持股跟踪指数，发行市场首单夹层增信汽车金融类ABS。
此外，公募基金管理业务收入3.48亿元，同比增长39.60％。私募投资基金业务在医药、TMT等领域的投资能力获得市场认可。
基石业务企稳回升，发展趋势向好。零售财富管理板块营业收入10.67亿元，同比增长40.46％。其中证券经纪业务收入5.91亿元，同比增长46.33％；期货经纪业务营业收入2.01亿元，同比增长54.61％。企业金融服务业务方面，营收2.73亿元，同比增长29.4％，承销债券项目56家，融资规模同比增长239.16％，业内排名大幅提升。
3月23日业绩发布会上，总裁卢凯表示，“十三五”以来，国海证券综合实力、管理水平、人才素质等方面都取得了历史性突破，迈上新的台阶。后续公司将围绕高质量发展这一主线，对标行业*，聚焦大资管、大财富、大销售、投资投行“四大领域”，推动经营业绩、专业能力和管理能力稳步提升。
充分发挥与东盟国家的独特区位优势
作为广西的本土券商，如何助力当地实体经济发展，备受投资者关注。
总裁卢凯表示，广西作为面向东盟的前沿和桥头堡，具有与东盟国家陆海相连的独特优势，在国家“一带一路”倡议中，是21世纪海上丝绸之路和丝绸之路经济带有机衔接的重要门户。
“国海证券作为国内首批设立并在广西区内注册的*一家综合性证券公司，也是广西*一家上市金融机构，多年来在广西市场深耕细作，充分发挥独特的区位优势，树立了较强的品牌效应，具有较强的品牌认知度和忠诚度，积累了丰富的机构及零售客户资源。”
卢凯介绍，公司的证券经纪业务在广西市场的占有率多年来保持在第一位，在区内设有52家营业网点，基本实现广西市场全覆盖。同时，公司债券融资业务在广西债券融资市场占有率连续多年保持前列，与区内企业客户保持良好合作关系。
他表示，公司作为一家全国性上市综合金融服务企业，积极开拓区外业务。目前，在19个省级区域设有23家分公司、97家证券营业部，控股国海富兰克林基金、国海良时期货，全资设立国海创新资本投资管理有限公司、国海投资有限公司，形成了零售财富管理、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业务，精品研究为平台的业务体系，为个人、企业、金融机构及政府客户提供多元化金融服务。
据了解到，国海证券服务地方经济成效明显。为加强服务广西实体经济的力度、广度和深度，国海证券专门成立服务广西工作小组，在客户服务体系、考核激励机制、支持保障体系等方面推出多项改革举措，构建系统性、长期性综合金融服务机制，根据自治区政策导向、发展规划，整合公司各业务条线资源服务地方经济发展。2020年共为区内企业融资160亿元，是2019年的4.5倍，企业融资规模广西市占率重回第一。
同时国海证券2020年相继完成多个创新性项目，大幅降低区内企业融资成本，帮助区内国有企业盘活存量资产，推动传统产业转型升级，缓解企业融资压力。其中，疫情期间完成全国首单战疫专项公司债；成功发行全国农垦系统首单农村产业融合发展专项债、广西首单储架公司债和养老产业专项债等多个首单项目，利率创近年来新低；发行市场首单夹层增信汽车金融类ABS，积极探索消费金融企业的资产证券化融资业务。
财富管理转型进行时
在财富管理转型以及金融科技深度应用的大时代背景下，分支机构作为证券公司获客的重要窗口和营销渠道，如何进行布点，成为业内探讨的话题。
有投资者注意到，国海证券的网点有所减少。对此总裁卢凯表示，随着金融科技深度应用及线上平台不断完善，证券公司零售业务不再受时间和地域限制，整合分支机构成为券商推动业务转型、优化资源配置的有效抓手和趋势。
“公司近年来不断优化网点布局，重点布局富裕地区和空白区域的网点建设，2019年以来陆续在江苏、福建、山东等地新设了一批分支机构，并撤销部分业务基础薄弱、不具备显著发展潜力的分支机构，相关网点撤销后，涉及的客户、资产、人员就近转移至邻近分支机构。”他还表示，公司线上服务平台也日臻完善，线上线下均可有效覆盖客户的持续服务。撤销网点不意味着公司放弃当地市场，公司仍将以区域业务团队、经纪人团队的方式开发、维护当地客户。
在金融科技方面，他谈到，近年来，公司持续加大信息技术投入，积极运用互联网思维、理念、技术提供便捷、高效的互联网金融服务，持续加快传统线下业务线上化，在开户、行情、交易、资讯、理财、账户、服务等各个业务环节为客户缩短流程、简化操作、优化体验，建立了以PC端理财终端、Web端综合金融门户、移动端App、微信“三端一微”为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系，为客户提供方便快捷的综合金融服务。公司2020年信息技术投入达近1.67亿元。
发力布局子公司
在3月23日的业绩发布会上，投资者还对近年来国海证券新设的子公司经营情况表示关注。
据了解，2020年12月国海证券向子公司国海创新资本增资10亿。副总裁兼财务总监谭志华表示，近年来，国海创新资本业务快速发展，需要尽快补充资本金，公司向国海创新资本增资有利于进一步提升其资本实力和核心竞争力，支持其抢抓市场机遇，扩大投资规模，强化优质项目的投资布局，推动业务发展良性循环。
其介绍，国海创新资本2020年实现营业收入1.62亿元，实现净利润6672.28万元，并因其优良的投资业绩连续两年被评为“中国*券商私募基金子公司十强”。
公司还在去年设立另类子公司，合规总监兼董事会秘书覃力表示，这是抢抓国家科创板政策机遇，落实监管部门保荐机构跟投制度的重要举措。开展另类投资业务有利于公司拓宽自有资金投资领域，延伸投资业务链条，拓展新业务增长点。同时有效承接公司机构客户服务需求，发挥协同效应，提升公司专业服务能力和市场竞争力。
2020年4月，公司另类投资子公司“国海证券投资有限公司”完成工商登记手续。截至报告期末，该子公司尚未开展业务。另类投资子公司将加快组建高素质业务团队，挖掘优质投资标的，建章立制，确保稳健经营。
国海证券迎来新高管。
1月5日国海证券公告称，董事会会议全票通过决议，聘任蒋健、程明为公司副总裁。
根据公告，蒋健现年48岁，曾在方正证券长期从事经纪及财富管理领域；程明现年42岁，曾在中金所交易部、证监会非上市公众公司部、公司债券部工作。国海证券相关人士告诉小编，从分工安排来看，蒋健未来将分管国海证券的财富管理条线，程明将负责投行条线。
2021年国海证券持续招兵买马，小编从国海证券处获悉，2021年公司从同业券商、金融机构、互联网公司引进中*管理和骨干人员140多人。
两名副总裁走马上任
1月5日晚，国海证券发布公告，董事会同意聘任蒋健及程明为公司副总裁，结合目前市场水平，确定上述两人固定薪资标准。
从履历看，蒋健是一名在证券经纪领域的“老人”，他从营业部基层做起，具有丰富的分支机构经验，逐步成为经纪及财富管理领域的管理人员。
公告显示，蒋健1973 年生人，工商管理硕士，在进入证券行业之前历任浙江神力集团股份有限公司财务主管、计算机中心副主任，后来加入浙江证券任营业部主管。
随着方正集团在2002年对浙江证券实施重组，蒋健历任方正证券股营业部客服总监、机构管理部总监、运营管理部副总经理、网点运营部副总经理、经纪业务管理部行政负责人、助理总裁等职务。
2021 年 10 月至今，蒋健任国海证券首席财富官兼零售财富委员会主任；2021 年 12 月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公 司董事、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事、国海 良时期货有限公司董事。
另一名新上任的副总裁程明则有着不同的职业路径，曾在监管、企业工作。根据公告，程明1979 年生人，博士研究生学历，历任中国金融期货交易所交易部经理助理（期间借调中国证监会研究中心、非上市公众公司部工作）；中国证监会非上市公 众公司部主任科员、副处长，公司债券部副处长、调研员。后来下海到北京蚂蚁云金融信息服务有限公司担任公共事务部*专家；在武汉当代科技产业集团股份有限公司任投资总监。
据国海证券相关人士介绍，蒋健和程明上任后，将分别分管财富管理条线、投行条线。
财富管理、投行条线打法可期
今年三季报显示，国海证券前三季度营业收入为39.40亿元，同比增长8%；净利润为8.87亿元，同比下滑9%。
从各收入板块来看，2021年前三季度国海证券经纪业务手续费净收入为5.23亿元，同比减少16%；投资银行业务手续费净收入2.33亿元，同比下滑22%。资管业务手续费净收入规模相对较小，为1.64亿元，同比下滑31%。
根据国海证券的“十四五”战略规划，公司确定了“投研驱动，培育机构业务特色”的业务策略，打造零售财富、资产管理、企业金融、机构金融与投资四大引擎。
两名副总裁上任后，未来会给相关业务板块带来哪些想象空间，值得期待。
据悉，零售财富管理业务是国海证券的重要收入来源之一，根据2021年半年报，该板块收入贡献占比第二。国海证券一直加快财富管理转型，深化与银行的渠道合作，提升前台队伍营销服务能力。
投行方面，国海证券战略持续强化区域深耕，在服务广西的同时，加强发达地区的渗透和潜力地区的重点布局。公司计划把握股权融资发展机遇期，提高股权融资项目储备质量和数量，推动股权承销高质量发展。聚焦先进装备、新能源等重点行业，培育行业特色。进一步巩固区内债券融 资业务市占率优势，强化股权融资、并购重组服务支持力度，打造广西区域示范样板。聚焦其他重点地区，在保证项目质量的前提下提升区域市占率和综合服务能力。
人才建设进行时
近年来，国海证券持续招兵买马，员工人数迅速增长。小编从国海证券处获悉，2021年公司从同业券商、金融机构、互联网公司引进中*管理和骨干人员140多人，截至2021年11月底，公司拥有员工近4000人。
近期备受关注的是国海证券从市场上引进具有竞争力的分析师团队，前方正证券研究所所长杨仁文于2021年底加入国海证券，担任公司总裁助理兼研究所所长。多名行业首席分析师也在去年转会到国海证券。
谈及人才标准，国海证券首席人力资源官袁邦贵在接受媒体采访时曾表示，国海选拔任用人才，主要考察经营规划能力、专业能力、再学习能力、高效执行能力、带队伍能力；公司强调业绩导向，坚持以价值创造者为荣，公司从核心机制上鼓励价值创造。
除了外聘，内部培养也是人才建设的重要举措。据了解，国海证券续开展15届应届生专项招聘和培养计划，500多名*学子加入国海，目前这些学子已经陆续在业务中崭露头角，独当一面，不少已经走向公司的核心职位。
今天的内容先分享到这里了，读完本文《国海证券网》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多国海证券网、002573相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
