湘财证卷(清洁能源股票)湘财证券排名

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• 2、清洁能源股票

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见习

新湖系旗下券商湘财证券近日披露“曲线上市”后首份年报。

3月5日晚间，湘财股份发布2020年度报告。公告显示，公司实现营业总收入26.37亿元，同比增长35.65%，归属于上市公司股东净利润3.56亿元，同比增长9.96%；报告期末，公司总资产316.69亿元，同比增长11.65%，归属于上市公司股东的净资产106亿元，同比增长14.54%。

湘财股份同时发布了2020年分红预案，拟向全体股东每10股派发0.7457元现金红利（含税），合计分红金额2.00亿元，占当期净利润的56.13%，2020年被评为BBB级券商。

“靠天吃饭”占大头，资管业务收入“腰斩”

作为湘财股份重要组成部分，年报对湘财证券在经纪业务、自营业务、投行业务、信用业务和资管等分部经营业绩进行披露。

从业务收入来看，经纪业务依然是湘财证券的主要营收来源，2020年占比高达55.06%，收入为8.69亿元，同比上升40.21%；投行业务收入1.15亿元，同比上涨9.63%；信用业务收入为5.24亿元，同比上升27.44%；自营业务收入为2.66亿元，同比下降30.4%；资管业务出现48.08%的下滑，业务收入为0.55亿元。此外，湘财证券公募基金管理业务收入为2256.75万元，同比增加115.68%。

湘财证券表示，报告期内，公司开拓新客户、留住老客户的经纪业务战略成效显著，机构经纪业务比重明显增大，经营业绩不断提升。抓住新三板深化改革有利时机，系统梳理公司高净值客户，拓展高净值客户的资产配置品种。2020年，湘财证券通过完善线上理财商城，增加各类产品供给，有效地加强财富管理业务能力。

大智慧15%股份过户完成，未来将如何协同？

2021年初，湘财股份正式将大智慧15%股份收入囊中。

公告显示，大智慧股份已于 2021 年 1 月 14 日过户登记至湘财股份名下，股份交割完成。

大智慧与湘财证券属于产业链的上下游，具有发挥协同应用的天然基础，并且双方早在 2014 年便开展了业务合作，具有加深业务合作的基础。

湘财证券表示，本次交易后将直接持有大智慧股份，可推动公司与大智慧展开深度合作，深入推进金融科技战略，在经纪业务、财富管理业务、投资银行业务等各个业务板块整合金融科技资源，共同创新，更好地赋能各项证券业务的良性发展。湘财股份直接持有大智慧股份，可满足湘财证券构建金融科技平台的战略需要。

未来，基于技术迭代和业务创新，湘财证券将与大智慧围绕金融科技、经纪业务、财富管理等板块开展合作，旨在打造新一代互联网证券平台。

金融科技方面，湘财证券拟借助大智慧子公司财汇数据库金融数据及企业数据资源，作为湘财证券大数据平台的金融数据资源之一，通过数据接口、落地数据库等多种业务系统对接模式，在投资决策、市场研究、风险控制、证券估值和金融工程等各项业务领域提供数据服务支持。湘财证券拟与财汇数据在数据提供与数据定制方面进一步加强业务合作。

经纪业务方面，双方将围绕客户拓展、增值软件服务、决策工具产品、投教直播活动等方面持续推进合作，形成从获客到服务的客户全生命周期布局。合作期间，湘财证券拟借助大智慧线上平台的核心广告资源，在满足监管政策要求下，租用对方网络空间，进行用户拓展，并提供证券线上开户与线上金融产品销售等服务。湘财证券拟在大智慧线上平台加大核心广告资源和内容资源的投入。

财富管理业务方面，湘财基金拟与大智慧就产品代销、宣传推广等领域展开深度合作。湘财基金拟通过大智慧基金销售平台、大智慧旗下 APP及 PC 客户端等渠道，开展新基金发行路演、重点产品持续营销、品牌传播以及用户拓展等业务。

智通财经APP获悉，京能清洁能源(00579)早盘大幅上行，华泰证券对公司“十四五”期间新能源装机做了最新预测，并维持“买入”评级。截至发稿，京能清洁能源涨11.42%，报2.44港元，成交额0.35亿港元。

华泰证券出具研报指出，考虑到在建和收购项目以及公司目标，预计京能清洁能源(00579)2021年风/太阳能新增装机容量1756/474MW，“十四五”期间新增装机容量4893/10108MW，对应产能年复合增长率为22/35%。

华泰强调，公司将在未来五年快速扩张新能源业务，因此认为该股票价值被显著低估。

最后，华泰重申京能清洁能源“买入”评级，合理价值为0.8倍2021预测PB，主要考虑到公司盈利贡献中气电占比仍较高、新能源装机目标低于行业龙头，目标价3港元。

图片源自：视觉中国

随着MSCI即将正式纳入A股，资本市场的投资生态或将发生明显改变。5月1日起，沪深股通每日额度上调至520亿元，外资“活水”也将源源不断涌入市场。火山君（

那么，在5月之前，A股市场活跃度究竟怎样，各大券商的成交份额占比又呈现什么样的格局呢？从下面火山君（

数据源自：WIND

华泰证券以7.7%份额领跑百家券商

根据上交所3月最新数据和深交所4月最新数据统计，截止目前，券商沪深两市股、基交易总额为华泰证券居首，该券商实现成交总额达到4.55万亿元，市场份额为7.71%，领跑100多家券商。

具体来看，华泰证券今年前三月在沪市交易额总计达到2.33万亿元，其中股票交易为1.93万亿，是唯一一家在沪市交易过2万亿的券商。同时，华泰证券前四月在深市交易额也达到2.23万亿元，其中股票交易为2.15万亿，也是唯一一家在深市交易过2万亿的券商。

火山君（

华泰证券之后，中信证券、国泰君安、海通证券、广发证券、中国银河证券以及招商证券分别排在第2到第6的位置，它们今年目前的股、基交易额市场份额在5.23%至4.08%之间，构成了券商交易额的第二梯队。

在上述这六家券商中，中信证券今年股、基交易合计达到3.09万亿元，超越国泰君安，上升一位排在第二位，其交易市场份额达到5.23%，也明显高出目前排名第三的国泰君安4.66%的市场份额。

而去年上半年还排在第三位的中国银河证券，在2017年年度排名出现下滑后，今年排名进一步回落，目前已经排在海通证券和广发证券之后，位列第6。

火山君（

两家券商市场份额快速增长

火山君（

从行业本身来看，近两年由于信息时代技术的高速发展，正在引发各家证券机构商业模式的颠覆性变革，金融科技就是目前各大券商主抓的业务之一。而作为本身就是互联网券商代表的，其自身发展速度自然要快上许多。

数据源自：WIND

据数据显示，去年股、基交易总额排名就飞速前进了13位的，今年排名进一步提升，以交易1.14万亿的成交量排在100多家券商里的第16位，较去年底排名提升5位。而其市场份额达到1.94%，已经逼近长江证券。细分来看，的券商股票成交额今年达到1.12亿元，排名也在第16位，较去年底提升2位。

另一家快速增长的券商天风证券，其增长势头就更加强劲。

根据WIND数据统计显示，2017年，天风证券股、基交易总额达到1.23万亿元，位列券商第45位，排名较2016年提升了22位。今年以来，天风证券股、基交易总额4005.68亿元，位列券商第37位，排名继续提升了8位。值得关注的是，天风券商今年股票交易总额为3874.89亿元，市场份额已经达到0.7%，该占比要高于其股、基交易总额的市场份额占比。

当然，有券商大步发展，自然也有券商不进则退，今年以来，包括东方证券、中银证券、湘财证券、国海证券、东海证券等超过10余家券商的股、基交易总额排名下滑都超过了3位。其中，国海证券下滑幅度最大，今年以来股、基交易总额只有3315.47万元，排名下滑达到10位，为所有券商下滑幅度之最。

一位不愿具名的券商营业部经理告诉火山君（

和讯股票

近日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局发布了一则行政监管措施决定书，湘财证券半年内第二次因内控合规问题遭罚。

据行政监管措施决定书〔2020〕003号显示，经查，湘菜证券哈尔滨中山路证券营业部存在以下问题：一是2018年9月，营业部向客户葛某金推介云南信托·云涌8号集合资金信托计划时，未能在合格投资者适当性评估过程中对葛某金提供的相关材料存在工作入职时间、近3年本人年均收入、家庭年均收入和投资经验等信息的合规性、准确性进行审慎评估和审核，在未能充分了解客户信息的情况下向葛某金销售了该产品。二是营业部员工通过微信向客户殷某燕介绍云南信托·云涌19号集合资金信托计划时，存在“该产品兑付没有问题，唯一的风险就是提前结束，提前结束的话也会按照年化8%计息并兑付”等不当表述。

上述问题反映出该营业部内部控制不完善，工作人员合规意识淡薄，在代销金融产品过程中未能充分了解客户信息、评估投资者适当性、说明金融产品的主要风险。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第一项、第十条第二款，《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条第一款、第十三条第一款的规定。因此根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款，中国证监会黑龙江监管局决定对湘财证券哈尔滨中山路证券营业部采取责令改正的行政监管措施。

同时要求该营业部应进一步完善内部控制及业务流程，加强代销金融产品业务和投资者适当性管理，有效提升从业人员合规风控意识，妥善处理客户纠纷，切实维护客户合法权益，并对营业部相关责任人员进行责任追究。

国内首家综合类证券公司 收入格局难改靠天吃饭

据湘财证券官网显示，湘财证券成立于1996年，1999年通过增资扩股成为中国首家综合类证券公司，注册资本36.83亿元。目前旗下拥有65家证券营业部、1家区域分公司以及2家控股子公司。

据天眼查显示，湘财证券现任董事长为徐燕，生于1965年，2011年4月起进入湘财证券，先后任董事、总裁。

现任总裁为孙永祥，生于1967年。曾任银河证券杭州管理总部副总经理、财通证券副总经理等职。2018年7月27日经中国证监会湖南证监局核准任湘财证券总裁一职。

另据公开资料显示，2016至2018年，湘财证券分别实现营业收入16.09亿、13.48亿和9.89亿元，较上年同期分别同比减少46.86%、16.21%和26.86%；实现净利润4.22亿、4.3亿和0.72亿元，较上年同期分别分别增长-65.19%、1.88%和-83.25%。2019年上半年，受益于宏观环境和资本市场的回暖，湘财证券实现营收7.23亿元，净利润2.72亿元，同比分别增长27.05%和134.32%。但是，其自营与信用业务收入占比合计过半，“靠天吃饭”的收入格局未得到明显改善。

半年内二次因营业部合规内控问题遭罚

值得注意的是，本次处罚已经是湘财证券在半年之内因营业部合规内控问题遭到的第二次处罚。1月23日，上海证监局曾发布《关于对湘财证券股份有限公司上海陆家嘴(600663,股吧)证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，湘财证券上海陆家嘴证券营业部因未能及时发现旗下投资顾问违规，遭到上海证监局处罚。

近期交易系统中断半个多小时 后期或将引发监管介入调查

另外，近期湘财证券交易系统被曝崩溃超半个小时，后期或将引发监管介入调查，并有可能遭到处罚。

4月20日上午，在社交网络平台上有不少网民反映称，9：30以后长达半个多小时，湘财证券交易软件都无法登录，导致无法下单。不仅如此，湘财证券的全国热线电话95351也占线打不通。根据网友在微博发布的截图显示，湘财证券交易界面提示的系统信息为“后台系统繁忙，请求被取消，请稍后重试”或者“登录失败，当前服务连接不上，可能网络情况较差，请稍后重试”等情况。

根据证监会2013年发布的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（下称《处理办法》）第十一条第四款规定，有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的属于重大事件。

若湘财证券此次交易系统故障触及《处理办法》相关规定，后期或将引发监管介入调查，并有可能遭到处罚。

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