期货投资基金，期货投资基金成立条件
期货投资基金，期货投资基金成立条件
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近日，国内上市交易的4只公募商品期货基金二季报陆续出炉。在二季度商品期货整体下跌的背景下，4只公募商品期货基金表现惨淡，仅建信能源化工期货ETF实现正收益，利润则全部为负。
具体来看，二季度，建信能源化工期货ETF实现收益2635.70万元，利润-1605.93万元；华夏饲料豆粕期货ETF实现收益-374.57万元，利润-922.22万元；大成有色金属期货ETF实现收益-1385.73万元，利润-7413.28万元；国投瑞银白银期货LOF实现收益-4522.21万元，利润-1.31亿元。
从净值增长率来看，二季度，4只公募商品期货基金均未能实现正增长。大成有色金属期货ETF表现最惨，净值增长率为-15.91％。国投瑞银白银期货LOF表现也不容乐观，净值增长率为-11.72％。建信能源化工期货ETF和华夏饲料豆粕期货ETF相对抗跌，净值增长率分别为-4.47％和-3.19％。
从期末基金份额净值来看，尽管净值大跌，但3只商品期货ETF基金的净值均维持在1元以上，建信能源化工期货ETF、华夏饲料豆粕期货ETF、大成有色金属期货ETF的净值分别为1.6470元、1.5426元、1.4412元，而国投瑞银白银期货LOF的净值距离1元面值越来越远，仅为0.648元。
从份额变动来看，净值跌幅较大的大成有色金属期货ETF和国投瑞银白银期货LOF份额增长较快，而净值跌幅较小的建信能源化工期货ETF和华夏饲料豆粕期货ETF份额出现萎缩。截至报告期末，国投瑞银白银期货LOF份额较期初增加4.96亿份至22.90亿份，增幅27.64％；大成有色金属期货ETF份额较期初增加6100万份至3.78亿份，增幅19.25％；华夏饲料豆粕期货ETF份额较期初减少5640万份至1.76亿份，降幅24.28％；建信能源化工期货ETF份额较期初减少1亿份至2.18亿份，降幅31.49％。
商品期货基金的表现与跟踪的商品期货价格的走势息息相关。
大成有色金属期货ETF跟踪的是上期所铜、铝、铅、锌、镍、锡6个有色金属期货合约价格的走势。大成基金表示，2022年二季度，大宗商品期货市场价格波动剧烈，有色金属期货价格整体呈现持续下跌格局，一改2020年二季度开始的持续两年八个季度单边上涨态势。综合国内因素看，二季度上海及国内多地因严格疫情管控措施导致物流及生产加工行业影响较大，短期对包括有色金属在内的多数大宗商品消费需求快速回落；同时，始于3月初的LME镍极端暴涨行情因逼仓事件扭转带动前期随镍价上涨的其他有色金属期货价格持续逐步回落。从国际因素看，美联储启动本轮加息周期以来，二季度的加息幅度显著加码，带动美元指数大幅度上涨，对报告期内大宗商品期货价格形成了强力打压。应该说，前期有色金属期货价格持续2年上涨后寻求调整的内在需求与二季度极端外在因素的干扰共振，导致了本次有色金属期货价格的持续下跌，也基本完成了每轮周期运行中的内在价格回调需求。
国投瑞银白银期货LOF主要通过持有白银期货主力合约达成投资目标。国投瑞银基金表示，在高通胀背景下，市场对于美联储加息预期不断强化，美元指数也持续走强。受此影响，贵金属在二季度呈单边下跌，上期所白银期货主力合约下跌约为10.22％。美联储激进加息打压通胀的做法使得经济硬着陆风险增加，市场预期本轮加息周期持续时间较短，而当前紧缩预期也已较为充分，贵金属在顶住高利率和强美元的压力后或将迎来曙光。从中长期角度，未来经济周期将从复苏、过热过度到滞涨、衰退，中长期建议逢低逐步配置。
华夏饲料豆粕期货ETF跟踪的标的指数为大商所豆粕期货价格指数。华夏基金表示，二季度，豆粕市场并未延续一季度大涨行情，整体呈现振荡企稳行情。3月底，USDA报告公布了未来大豆种植意向报告，种植报告相对利空，因此豆粕在4月初迎来一波回调。以4月为转折点，豆粕现货供需经历了由紧趋松。随后，随着美豆新作种植率和出苗率偏低、USDA月度供需报告连续下调美豆期末库存等因素主导下，美豆行情又止跌企稳，豆粕行情也相应逐步企稳。
值得注意的是，由于期货实行保证金交易机制，商品期货基金资产除了期货保证金占用部分外，其余资产将主要投资于高流动性的固定收益类资产以获取收益增强。例如，大成有色金属期货ETF二季报显示，本基金资产在支付商品期货合约保证金外，剩余约90％的基金资产投资于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，获取相应增厚收益。
为应对复杂多变的证券市场环境，更好地维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《嘉实货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《嘉实货币市场基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）有关规定，嘉实基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2022年8月9日起调低嘉实货币市场基金（以下简称“本基金”）的基金费率，管理费率由0.33%降低至0.27%，托管费率由0.10%降低至0.05%，并将申购资金的交收时间由原“T+2日”修改为“T+2日内”，对《基金合同》和《托管协议》中涉及的相关内容进行修订。
现将此次修订的相关内容说明
一、《基金合同》修改内容
（一）将“第十九节、基金的费用与税收”的“一、基金费用的种类”中“(一)与基金运作有关的费用”的相关内容由原来的：
“1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值为基数计提。计算方法
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值为基数计提。计算方法
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。”
修改为：
“1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.27%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值为基数计提。计算方法
H=E×0.27%÷当年天数
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.05%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值为基数计提。计算方法
H=E×0.05%÷当年天数
二、《托管协议》修改内容
（一）将“七、基金认购、申购、赎回和基金转换的资金清算”中“（二）申购、赎回和转换”的相关内容由原来的：
“……
3、基金托管账户与“基金总清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、轧差交收”的原则，即注册登记人在T+2日将全部申购款项、转换转入等托管账户应收款划到托管账户，托管人在接到指令后于T+1日将全部赎回款项、T+2日将全部转换转出款项、转换费等托管账户应付款划至注册登记人“基金总清算账户”。
4、T+1日，注册登记人在16:00前按划款指令将全部直销申购款项划到基金的托管账户；T+2日，注册登记人在16:00前按划款指令将代销申购款项、基金转换转入等托管账户应收款划到基金的托管账户，托管人在资金到账后应立即通知基金管理人，并将有关收款凭证传真给基金管理人进行账务处理。
……”
3、基金托管账户与“基金总清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、轧差交收”的原则，即注册登记人在T+2日内将全部申购款项、转换转入等托管账户应收款划到托管账户，托管人在接到指令后于T+1日将全部赎回款项、T+2日将全部转换转出款项、转换费等托管账户应付款划至注册登记人“基金总清算账户”。
4、T+1日，注册登记人在16:00前按划款指令将全部直销申购款项划到基金的托管账户；T+2日内，注册登记人在16:00前按划款指令将代销申购款项、基金转换转入等托管账户应收款划到基金的托管账户，托管人在资金到账后应立即通知基金管理人，并将有关收款凭证传真给基金管理人进行账务处理。
……”
H=E×0.33%÷当年天数
本文目录
1、期货
2、期货基金10只
3、华夏饲料豆粕期货ETF(159985)
4、建信易盛郑商所能源化工期货ETF(159981)
5、大成有色金属期货ETF（159980）
6、国投瑞银白银期货(LOF)(161226)
【P1 期货】
关注期货ETF很久了，按照基金的投资目标，有债券基金，各行业主题基金，甚至之前提到的同业存款等等，投资期货也是一些基金的投向
另外一个原因就是：在今年的整体基金表现中，期货类的因为涉及大宗商品，部分基金业绩居前，值得专门讲下，毕竟基金还是方便些，交给基金经理就可以了，不用想着期货各类的交易交割规则。
番外，分享下国内的3个商品期货交易所：
上海期货交易所（上期所），交易商品包括：
金属：铜，铝，铅，锌，镍，锡，黄金，白银，螺纹钢，不锈钢，线材，热轧卷板
能源化工：原油，燃料油，低硫燃料油，橡胶，纸浆等等
郑州商品交易所（郑商所），交易商品包括：
农产品：强麦，普麦，棉花，白糖，菜籽油，油菜籽，菜籽粕，早籼稻，晚籼稻，粳稻(jīng)，棉纱，苹果，花生，红枣
非农产品：PTA,甲醇，玻璃，动力煤，硅铁，锰硅，尿素，纯碱，短纤
大连商品交易所（郑商所），交易商品包括：
农产品：玉米，玉米淀粉，黄大豆，豆粕，豆油，棕榈油，纤维板，胶合板，鸡蛋，粳米，生猪
工业品：聚乙烯，聚氯乙烯，聚丙烯，焦炭，焦煤，乙二醇，苯乙烯，液化石油气等等
【P2 期货基金10只】
投资期货相关的基金并不多，有10只，具体可以在天天基金搜索下，花花整理
说是10只单独的基金，把ETF及联接基金AC合一起看的话，是4只，分别跟踪不同的期货标的：
上期所白银期货，大商所豆粕期货，上期所有色金属，郑商所能源化工
下面逐一看下
【P3 华夏饲料豆粕期货ETF(159985)】
跟踪大商所豆粕期货的是：华夏饲料豆粕期货ETF(159985)以及联接基金(A007937,C007938)，规模合计5.7亿左右，也是今年来业绩最好的，今年业绩30%+（截至2022.05.18）
成 立 日期：2019-09-24
管 理 人：华夏基金
跟踪标的：大商所豆粕期货价格指数
从持有人结构看，截至2021-12-31，机构持有30.9%，内部持有36.7%，个人持有32.4%
商品ETF基金并不持有权益类股票，可以在基金报告中查看，后面不在细说
【P4 建信易盛郑商所能源化工期货ETF(159981)】
跟踪易盛郑商所能源化工指数的是：建信易盛郑商所能源化工期货ETF（159981）以及联接基金（A008827,C008828），规模合计10.55亿左右，ETF今年业绩20%（截至2022.05.18）
成 立 日期：2019-12-13
管 理 人：建信基金
跟踪标的：易盛郑商所能源化工指数A
从持有人结构看，截至2021-12-31，机构持有40.45%，内部持有24.51%，个人持有59.55%
【P5 大成有色金属期货ETF（159980）】
跟踪上期所有色金属指数的是：大成有色金属期货ETF（159980）以及联接基金（A:007910, C: 007911），规模合计9.58亿左右，ETF今年业绩6%（截至2022.05.18）
成 立 日期：2019-10-24
管 理 人：大成基金
跟踪标的：上期有色金属指数
从持有人结构看，截至2021-12-31，机构持有92.55%，内部持有7.45%，个人持有52.64%（有内部机构持有一部分）
【P6 国投瑞银白银期货(LOF)(161226)】
跟踪上期所白银期货主力合约的：国投瑞银白银期货(LOF) (161226)，是成立最早的，2015/8/6成立，也是规模最大的，13.16亿元。
特别说明：国投瑞银白银期货(LOF) 不是ETF，是一只LOF基金。
基金类型：商品（不含QDII） | 高风险
基金规模：13.16亿元（2022-03-31）
基金经理：赵建
成 立 日：2015-08-06
管 理 人：国投瑞银基金
从持有人结构看，截至2021-12-31，机构持有4.83%，个人持有95.17%
截至2022-03-31，国投瑞银白银期货(LOF),期末净资产13.16亿元，比上期减少12.89%
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5月10日晚，中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》，自发布之日起实施。
《管理规则》和《规定》在结合行业实际、充分整合吸收过往资格管理相关碎片式规则的基础上，就从业资格取得、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理等内容制定统一的资格管理类基本规则，对基金从业人员进行系统性规范，进一步完善协会自律管理规则体系。
中国证券投资基金业协会
2021年8月30日，中国证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上表示，整个基金业从业人员规模快速发展，注册数量达到82万余人。
事关超82万基金业从业人员的《管理规则》都规定了哪些内容？来看八大关键点：
1、强调从业人员的信义义务责任，加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理，明确机构履行从业人员资格管理主体责任。
2、明确从业资格管理的具体范围，包括机构范围和人员范围。
3、规定从业资格取得的注册条件。
4、机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作。
5、规定三类从业资格注销情形，规定四类暂停受理情形。
6、公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
7、将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应。
8、对从业资格注册协会规定的认可情形进行了明确，对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。
明确从业资格管理范围
《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围，包括机构范围和人员范围。
机构范围包括：
人员范围包括：
从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：
（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；
（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（五）中国证券监督管理委员会及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
申请注册从业资格应满足八个条件
申请人豁免从业资格考试部分科目的，应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定，具备从事基金业务活动所需的专业能力，掌握基金业务活动相关的专业知识。境外人员申请注册从业资格的，依据国家有关政策及安排等办理。
指定专人负责从业资格管理工作
《管理规则》第十四条规定，机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。资格管理员应当履行下列职责：
（一）以机构名义操作从业人员管理平台，妥善进行账户和权限管理；
（二）负责从业人员个人基本信息、岗位信息、诚信信息、离职离任情况以及从业资格管理有关材料的审核。确保各项资料和信息真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并按规定对上述资料留档保存；
（三）为从业人员提供有关从业资格管理的咨询服务；
（四）保持与协会沟通联系，配合协会开展从业资格管理有关检查。
资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
从业人员出现下列情形之一的，机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销：
从业资格注册考试科目组合与业务类型对应
基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体
（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。
（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：
进一步落实协会自律管理职责
《管理规则》规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的，协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的，协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。
在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的，可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等：
（一）经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的；
（二）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
（三）违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的；
（四）其他涉嫌严重违法违规行为的。
暂停受理情形消失后，经协会确认之日起五个工作日内予以恢复受理。
《管理规则》要求，公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当按照中国证监会的规定，于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
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