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非公开发行2017年次级债券(第二期)本息兑付和摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)(以下简称“本期债券”)将于2018年9月14日开始支付自2017年9月14日至2018年9月13日期间的利息和本金。为保证本期债券还本付息工作的顺利进行,现将有关事宜公告
重要内容提示:
兑付债权登记日:2018年9月11日
债券停牌起始日:2018年9月12日
兑付资金发放日:2018年9月14日
摘牌日:2018年9月14日
一、本期债券基本情况
1、债券名称:华泰证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)
2、证券简称:17华泰C3
3、上海证券交易所上市代码:145781
4、发行人:华泰证券股份有限公司
5、发行总额:人民币20亿元
6、债券发行批准机关及文号:上证函【2016】1832号文件批准发行
7、债券形式:实名制记账式
8、债券期限和利率:1年期,票面利率5.00%
9、上市时间和地点:本期债券于2017年9月26日上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌,并面向合格投资者中的机构投资者交易
10、付息日:2018年9月14日
11、兑付日:2018年9月14日
12、信用级别:无
13、登记、托管机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中证登上海分公司”)
二、本次本息兑付方案
根据《华泰证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)票面利率公告》,本期债券的票面利率为5.00%,每手“17华泰C3”(面值人民币1,000元)实际派发利息为人民币50.00元(含税),兑付本金为人民币1,000元。本次兑付的本金总额为人民币20亿元整。
三、兑付债权登记日及兑付日
(一)兑付债权登记日:2018年9月11日
(二)债券停牌起始日:2018年9月12日
(三)兑付资金发放日:2018年9月14日
(四)摘牌日:2018年9月14日
四、付息兑付对象
本次兑付对象为截止2018年9月11日上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算上海分公司登记在册的全体“17华泰C3”持有人。
五、兑付、兑息办法
(一)本公司已与中证登上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议,委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户,则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务,后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理,相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本年度兑息日2个交易日前将本年度债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。
(二)中证登上海分公司在收到款项后,通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构(证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构),投资者于兑付机构领取债券利息。
六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定,本期公司债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税,征税税率为利息额的20%。本期公司债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务,由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定,对于持有本期公司债券的居民企业,其债券利息所得税自行缴纳。
3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者(QFII)等非居民企业(其含义同《中华人民共和国企业所得税法》),根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及2009年1月23日发布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2009]47号)等规定,非居民企业取得的发行人本期债券利息应当缴纳10%的企业所得税,中国证券登记结算有限公司上海分公司将按10%的税率代扣相关非居民企业上述企业所得税,再向非居民企业派发债券税后利息,将税款返还债券发行人,然后由债券发行人向当地税务部门缴纳。
七、相关机构及联系方法
(一)发行人:华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:奚东升
联系电话:025-83387118
(二)主承销商:华泰联合证券有限责任公司
地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人:刘晓丹
联系人:王成成
联系电话:025-83387750
(三)托管人:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层
联系人:徐瑛
联系电话:021-68870114
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2018年9月6日
08月09日讯【新增情况】巨灵财经数据显示,广发百发大数据价值混合A(001731)、广发百发大数据价值混合E(001732)今日新增新基金经理杨志栋管理,基金经理首次管理基金,尚无管理经验,警惕不确定风险。
基金
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根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”)签署的销售合作协议,华泰证券将自2022年1月24日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:
一、 适用基金及业务范围
从2022年1月24日起,投资人可通过华泰证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。
二、 重要提示
1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、投资人可与华泰证券约定定投业务的每期固定投资金额。目前,华泰证券可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考华泰证券的相关规定。
3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。
三、 投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
华泰证券客服电话:95597
华泰证券网址:www.htsc.com.cn
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网址:www.nffund.com
四、 风险提示:
1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法律文件及相关公告,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告
南方基金管理股份有限公司
2022年1月24日
南方基金管理股份有限公司旗下基金
2021年第四季度报告提示性公告
本公司董事会及董事保证基金2021年第四季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南方基金管理股份有限公司旗下:
的第四季度报告全文于2022年1月24日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。
特此公告。
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