华西证券网上交易(002198股票)华西证券网上交易密码
华西证券网上交易(002198股票)华西证券网上交易密码
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根据沪深交易所最近开市安排，春节休市延长至2月2日，2月3日将正常开市。
随后，多家券商相继推出新型冠状病毒疫情防控期间线上交易服务和业务指南办理，呼吁投资者尽量避免前往现场办理业务，尽量通过手机APP等非现场方式进行证券交易、获取各项服务。
还有券商则直接表示暂不提供现场交易和业务办理服务。
倡议不出门
多家券商推荐APP办理业务
据不完全统计，截止2月1日上午，已有近20家券商通过官网等形式发布疫情防控期间服务指南，建议投资者通过非现场渠道办理业务，其中手机证券APP也是各大券商主推的网上交易方式。
例如，国金证券建议投资者使用的APP，可为个人投资者提供开销户、密码重置、账户信息修改、身份证件更新、理财产品、科创板、港股通、变更三方存管银行等多项业务非现场受理及权限开通。
光大证券推出的手机客户端，也可进行开户、创业板转签、身份证更新及个人资料修改、科创板及港股通部分交易权限开通等20余项业务在线办理。
临柜业务需预约
有发热症状拒绝提供服务
对于确有必要提供现场交易服务的，券商们也对前来办理业务的投资者作出提醒。
中信建投表示，如确有临柜需求，需提前联系所在营业部进行预约。投资者前往营业部现场时，应按现场要求采取健康防护措施，佩戴口罩、消毒洗手等，并配合接受体温检测。对出现发热等疑似发病症状的投资者，营业部有权拒绝提供现场服务。
华西证券提出，若确实需要前往公司营业场所办理业务的，需至少提前1天致电所在的分支机构进行预约。
银河证券也强调，若投资者确需前往营业网点办理相关业务，请提前与客户经理、开户营业部进行预约联系，业务办理过程请注意做好卫生防护措施。
这些机构暂不提供现场交易服务
也有券商直接暂停了现场交易等服务，或是在疫情严重的地区停止现场交易和现场服务。
南京证券、海通证券均明确表示，近期暂不提供现场交易服务。
兴业证券湖北分公司从2月3日至2月15日起各营业网点暂停现场业务受理。
长江证券也提出公司在疫情严重地区将不提供现场交易和现场服务。
广发证券通知， 2月3日-9日（湖北地区2月13日前），对于政府有明确延迟复工通知的行政区域，以及营业地点对复工有特殊要求的地区，暂停提供营业场所现场交易、现场业务办理服务。
附部分券商网上交易及业务办理方式：
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证券代码：002198 证券简称：嘉应制药 公告编号：2021-025
本公司及全体董事会成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
广东嘉应制药股份有限公司（以下简称“公司”，证券简称：嘉应制药，证券代码：002198）股票价格于2021年4月29日、30日、5月6日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所股票交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并通过问询持有公司5%以上股份的前两大股东，有关情况说明
1、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
2、公司近期经营正常，经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化；
3、公司股东陈泳洪先生、黄智勇先生、黄利兵先生于2021年4月22日筹划股份协议转让等事项，可能导致公司产生新的实际控制人及控股股东，公司在收到三位股东通知后向深圳证券交易所申请，公司股票自2021年4月23日开市起停牌，详见《关于筹划控制权变更的停牌公告》（公告编号：2021-020）。
截止2021年4月28日，三位股东未就股份转让事项与交易对手方达成最终协议，决定终止该次筹划股份转让等重大事项。公司在收到三位股东通知后向深圳证券交易所申请公司股票自2021年4月29日开市起复牌，详见《关于股票复牌的公告》（公告编号：2021-024）
经向公司第一大股东和第二大股东查询，除此之外，公司不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在其他处于筹划阶段的重大事项。
4、经查询，公司第一大股东深圳市老虎汇资产管理有限公司、第二大股东陈泳洪在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
5、经自查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司董事会确认，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
3、本公司将严格按照有关法律和规定的要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东嘉应制药股份有限公司
董事会
2021年5月6日
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-074
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第八次会议通知于2020年11月6日以电子邮件方式向全体董事发出，2020年11月11日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议
一、关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案
公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司拟进行董事会换届选举。公司董事会同意提名鲁剑雄先生、杨炯洋先生、相立军先生、彭峥嵘先生为第三届董事会非独立董事候选人。以上非独立董事候选人自公司股东大会选举通过之日起任期三年。候选人简历详见附件。
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
上述提名的非独立董事候选人中兼任公司*管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
二、关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案
公司董事会同意提名张桥云先生、蔡春先生、曾志远先生、李平先生、钱阔先生为第三届董事会独立董事候选人。以上独立董事候选人自公司股东大会选举通过之日起任期三年。候选人简历详见附件。
独立董事候选人数的比例未低于董事会人员的三分之一。独立董事候选人张桥云先生、蔡春先生、李平先生均已取得独立董事资格证书。曾志远先生、钱阔先生承诺参加最近一次深圳证券交易所相关培训并取得其认可的独立董事资格证书。独立董事候选人任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案无异议后提交公司股东大会审议。
议案一、议案二尚须提交公司股东大会审议通过，并采取累积投票制对候选人进行分项投票表决，其中非独立董事与独立董事分开选举。
三、关于召开2020年第一次临时股东大会的议案
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。
董事会同意公司于2020年11月27日(星期五)下午15:20召开2020年第一次临时股东大会。《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2020年11月12日
附件：
第三届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
1、鲁剑雄：男，汉族，1965年1月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，现任中共华西证券股份有限公司党委书记。1987年7月至 1988年7月，中国人民银行乐山市分行调研室见习；1988年7月至 1990年10月，中国人民银行乐山市分行调研室、办公室 干部；1990年10月至1993年9月，中国人民银行乐山市分行调研室 副主任；1993年9月至1997年12月，中国人民银行乐山市分行调研室 主任；1997年12月至1998年7月，中国人民银行眉山地区分行调查统计科 负责人；1998年7月至1998年12月，中国人民银行眉山地区分行调查统计科 科长；1998年12月至1999年12月，中国人民银行眉山市中心支行调查统计科 科长；1999年12月至2001年9月，中国人民银行眉山地区分行货币信贷统计科 科长（其间：2001年3月至2001年7月，参加BFT英语培训）；2001年9月至2003年12月，中国人民银行青神县支行 党组书记、行长（其间：2002年6月至2002年9月，参加分行党校培训班）；2003年12月至2004年7月，中国人民银行眉山市中心支行办公室 主任、党委办公室主任；2004年7月至2008年4月，中国人民银行眉山市中心支行 党委委员、副行长；2008年4月至2011年7月，中国人民银行眉山市中心支行 党委委员、副行长兼国家外汇管理局眉山市中心支局副局长（其间：2010年5月至2010年6月，参加成都分行党校处级干部主体班学习）；2011年7月至2012年8月，中国人民银行泸州市中心支行 党委副书记、副行长兼国家外汇管理局泸州市中心支局副局长；2012年8月至2020年10月，中国人民银行泸州市中心支行 党委书记、行长兼国家外汇管理局泸州市中心支局局长；2020年10月至今，任中共华西证券股份有限公司党委书记。
截至本公告日，鲁剑雄先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
2、杨炯洋：男，汉族，1967年7月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任华西证券董事、总裁，华西银峰董事长。1993年5月至1996年9月，任深圳市特力（集团）股份有限公司会计；1996年9月至2005年3月，历任国信证券有限责任公司投资银行业务部门副总经理、总经理、投资银行事业部副总裁；2005年3月至2007年9月，任华西证券投资银行事业部总裁；2007年9月至2008年12月，任华西证券董事、副总裁；2008年12月至2014年7月，任华西证券董事、总裁。2010年5月至2013年11月任华西金智董事长；2012年11月起任华西银峰董事长；2014年7月起任华西证券董事、总裁。
截至本公告日，杨炯洋先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
3、相立军：男，汉族，1976年10月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司副董事长，华能资本服务有限公司副总经理、党委委员。1998年7月至2000年4月任北京市粮食局财会处助理会计师；2000年4月至2000年7月任中国华能技术开发公司企业管理部干部；2000年7月至2003年1月任华能综合产业公司电子信息事业部资产管理部助理会计师；2003年1月至2005年7月历任华能信息产业控股有限公司计划财务部会计师、副经理；2005年7月至2005年11月任华能集团公司信息服务中心干部；2005年11月至2012年5月，历任中国华能集团公司财务部财会一处副处长、会计处副处长（主持工作)、综合处处长；2012年5月至2012年10月任中国华能集团公司预算与综合计划部综合与统计处处长；2012年10月至2016年3月历任中国华能集团公司办公厅秘书处正处级秘书、办公厅综合处处长；2016年3月至2016年9月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员；2016年9月至2016年11月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、机关党委书记、工会主席；2016年11月起任华能资本服务有限公司副总经理、党委委员、机关党委书记、工会主席；2017年8月起任本公司董事、副董事长，2018年1月获四川证监局《关于相立军证券公司董事长类人员任职资格的批复》（川证监机构[2018]8号）。
截至本公告日，相立军先生未持有公司股份，除在华能资本服务有限公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
4、彭峥嵘：男，汉族，1969年11月出生，中共党员，大学本科，注册会计师。现任四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，四川剑南春股份有限公司董事，成都鸿润投资咨询有限公司董事，天仟重工有限公司监事，四川剑海投资有限公司董事，四川绵竹富利泰麓棠会务有限公司监事，德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司监事。1993年9月-1994年10月，在长沙市湘民经济技术发展公司工作；1994年10月-1997年，在湖南省湘民经济技术开发公司从事会计工作；1997年-1999年，任湖南省建材大市场的财务经理；1999年12月-2002年10月，任财政部驻湘办下属湖南中兴会计师事务所项目经理；2002年10月-2007年2月，先后在中兴财会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所工作，先后任项目经理、部门副主任、部门主任(其中2003年-2004年派往国务院国有企业监事会工作)；2007年3月至今，任四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长。
截至本公告日，彭峥嵘先生未持有公司股份，除在四川剑南春（集团）有限责任公司及关联公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
二、独立董事候选人简历
1、张桥云：男，1963年4月出生，中国国籍，经济学博士，教授，博士生导师。现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师，重庆农村商业银行股份有限公司独立董事，兼任四川省决策咨询委员会委员、成都市人民政府参事、成都金融中心建设专家委员会成员、全国金融硕士专业学位指导委员会委员等职务。1999年至2002年，西南财经大学金融学院攻读博士学位；1983年7月至1991年9月，四川省南溪县大观职业中学教师；1994年7月至2000年10月，西南财经大学金融学院教师（期间于1998年11月至1999年5月为美国 Duequense大学访问学者）；2000年10月至2007年5月，西南财经大学研究生部副主任、主任（期间于2006年12月至2007年5月为美国加州大学Sandiego分校访问学者）；2007年5月至2017年1月，西南财经大学金融学院执行院长；2017年1月至今任西南财经大学金融学院教授、博士生导师。先后担任泸州老窖股份有限公司外部董事、成都市兴蓉投资股份有限公司独立董事、宜宾天原集团股份有限公司独立董事、广西北部湾银行独立董事。自2018年12月起担任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。
截至本公告日，张桥云先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
2、蔡春：男，汉族，1963年1月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学博士。现任西南财经大学会计学院教授（二级）、博士生导师，四川纵横六合科技股份有限公司独立董事。蔡春先生兼任中国审计学会副会长、中国政府审计研究中心主任（无行政级别）、财政部会计名家、中国内部审计协会学术委员、中国成本学会常务理事、四川省审计学会副会长；美国伊利诺大学国际会计教育与研究中心高访学者；世界银行贷款资助项目、教育部哲学社会科学重大课题攻关项目和国家社科基金重大项目首席专家、国务院政府特殊津贴专家；中央军委审计署和中央军委装备发展部入库专家；国务院学位委员会全国审计专业学位研究生教指委委员；中国会计学会审计专业委员会副主任；担任《审计研究》、《会计研究》和《中国会计与财务研究》等期刊编委和《中国会计评论》理事会理事等学术职务。
1984年四川财经学院会计系本科毕业，学士；1987年西南财经大学会计专业研究生毕业，硕士；1991年天津财经学院会计专业博士研究生毕业，博士。1987年至1992年，西南财经大学会计系，任助教、讲师；1992年至1994年，西南财经大学会计系，任系副主任、副教授；1994年至2002年，西南财经大学会计系（学院）， 任系副主任（副院长）、教授；2002年至2004年，西南财经大学会计学院，任院长、教授、博导；2004年至2016年，西南财经大学科研处，处长、教授、博导；2016年至今，西南财经大学会计学院，教授、博导；2020年6月30日至今，担任四川纵横六合科技股份有限公司独立董事。
截至本公告日，蔡春先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
3、曾志远：男，1965年10月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外*居留权。现任西南财经大学经济学院教授，重庆三峡融资担保集团股份有限公司独立董事，兼任成都金融服务业商会理事会顾问委员会成员等职。1988年7月到1998年5月，在成都大学经济系任教；1998年5月至今，在西南财经大学经济学院任教。
截至本公告日，曾志远先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。曾志远先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，承诺参加最近一次深圳证券交易所相关培训并取得其认可的独立董事资格证书。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
4、李平：男，汉族，1956年4月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任华西证券独立董事、四川大学法学院教授、四川川达律师事务所律师。1984年至1992年，在四川大学法律系任教；1992年至2010年，任四川大学法律系教研室主任；1998年至2016年任四川大学法学院副院长；2016年起任四川大学法学院教授；1998年至今任川达律师事务所律师。2017年8月至今，任华西证券独立董事。
截至本公告日，李平先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
5、钱阔：男，1957年1月出生，*经济师，北京林业大学硕士研究生，获得美国Texas A&M University博士学位。钱阔先生编著出版多部会计、国有资产管理相关著作，在各大刊物发表20余篇论文，主持研究多项课题。主要工作经历：1982年7月至1988年12月，在北京林业大学干部培训部工作，历任教务科科长、干部培训部副主任（副处级）职务；1988年12月至1991年10月，在北京林业大学研究生部工作，任专职讲师（副处级）；1991年10月至1996年7月，任财政部国有资产管理局行政事业资源司资源资产处副处长；1996年7月至2002年10月，任财政部国有资产管理局行政事业资源司资源资产处处长、*经济师；2002年10月至2003年4月，任中共中央企业工作委员会正处长级专职监事；2003年4月至2005年4月，任国务院国有资产管理委员会正处长级专职监事；2005年5月至2011年5月，任国务院国资委副局长级专职监事（兼任国务院国资委监事会研究中心副主任）；2011年5月至2017年5月，任国务院国资委正局长级专职监事（兼任监事会第24办事处主任）；2017年5月退休。
截至本公告日，钱阔先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。钱阔先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，承诺参加最近一次深圳证券交易所相关培训并取得其认可的独立董事资格证书。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-075
华西证券股份有限公司第二届监事会
2020年第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月6日以电子邮件方式发出第二届监事会2020年第五次会议通知，2020年11月11日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
监事会审议了《关于提名公司第三届监事会非职工监事候选人的议案》，决议
公司第二届监事会任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司拟进行监事会换届选举。公司监事会同意提名庞晓龙先生、赵明川先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。监事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年。上述监事候选人简历详见附件。
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚须提交公司股东大会审议通过，并采取累积投票制对候选人进行分项投票表决。
备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
华西证券股份有限公司监事会
第三届监事会非职工监事候选人简历
1、庞晓龙：男，汉族，1963年6月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1984年7月至1987年10月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科干部；1987年10月至1989年6月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科办事员；1989年6月至1992年12月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科副科长；1992年12月至1994年4月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科科长；1994年4月至1995年2月任泸州市工商行政管理局经检科科长兼经济检查所所长；1995年2月至1997年12月任泸州市工商行政管理局合同科科长；2002年1月至2002年5月，泸州市工商行政管理局个体私营经济监督管理科科长；2002年5月至2008年8月任泸州市工商行政管理局党组成员、副局长； 2008年8月至2011年11月任泸州市工商行政管理局党组书记、局长；2011年11月至2012年1月任泸州市纪委副书记、工商行政管理局党组书记、局长； 2012年1月至2012年3月任泸州市纪委副书记、监察局局长；2012年3月至2015年12月任泸州市纪委副书记、监察局局长、预防腐败局局长；2015年12月至2019年11月任本公司党委副书记；2017年8月起任本公司监事、监事会主席。
截至本公告日，庞晓龙先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
2、赵明川：男，汉族，1963年4月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生毕业。现任本公司监事、华能四川水电有限公司总经理。1982年7月至1987年10月任四川省电力局豆坝发电厂财务科科员；1987年11月至1990年9月任四川省电力局豆坝发电厂财务科副科长；1990年9月至1992年11月任四川省电力局财务处综合科科员；1992年11月至1996年3月任四川省电力局财务处综合科科长；1996年3月至1998年11月任四川省电力公司江油发电厂副厂长；1998年11月至2000年6月任四川省电力公司财务处处长；2000年6月至2001年4月任四川省电力公司财务部总经理；2001年4月至2001年11月任四川省电力公司副总会计师；2001年11月至2003年3月任甘肃省电力公司总会计师；2003年3月至2004年7月任中国华能集团四川分公司副经理；2004年7月至2006年10月任永诚财务保险股份有限公司副总裁；2006年10月起任华能四川水电有限公司副总经理，2016年1月起，任华能四川水电有限公司总经理；2010年10月至2017年8月任华西证券董事；2017年8月起任本公司监事。
截至本公告日，赵明川先生未持有公司股份，除在以上公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、*管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被*人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-076
华西证券股份有限公司关于召开
2020年第一次临时股东大会的通知
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第八次会议审议通过，决定召开公司 2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知
一、本次会议召开的基本情况
1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2020年11月27日（星期五）15:20 开始
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年11月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联*票系统进行投票的具体时间为：2020年11月27日 9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2020年11月19日（星期四）。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
截至本次会议的股权登记日2020年11月19日（星期四）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和*管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街198号公司501会议室
二、会议审议事项
1、关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案
1.01 选举鲁剑雄先生为非独立董事
1.02 选举杨炯洋先生为非独立董事
1.03 选举相立军先生为非独立董事
1.04 选举彭峥嵘先生为非独立董事
2、关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
2.01 选举张桥云先生为独立董事
2.02 选举蔡春先生为独立董事
2.03 选举曾志远先生为独立董事
2.04 选举李平先生为独立董事
2.05 选举钱阔先生为独立董事
3、关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案
3.01 选举庞晓龙先生为非职工监事
3.02 选举赵明川先生为非职工监事
4、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案
上述表决事项已经公司第二届董事会2020年第七次会议、第八次会议，以及第二届监事会2020年第五次会议审议通过。以上议案相关内容详见2020年10月30日、2020年11月12日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
上述议案中第4项议案（提案编码为4.00）为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。第1至3项议案采用累积投票制选举董事、监事，应选非独立董事4人、独立董事5人、非职工监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚须经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。第1至3项议案将对中小投资者的表决单独计票。
三、本次会议议案编码
四、现场会议登记方法
1、登记时间：2020年11月23日（星期一）至11月25日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。
（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。
（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2020年11月25日17:00。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。
（2） 信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2020年第一次临时股东大会”字样。
（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2020年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100
五、参加股东大会网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联*票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件2。
六、其他事项
1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。
2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。
3、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达。
4、会务常设联系人：尹亮
电话：028-86150207
传真：028-86150100
邮箱：ir@hx168.com.cn
5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1、公司第二届董事会2020年第七次会议决议
2、公司第二届董事会2020年第八次会议决议
3、公司第二届监事会2020年第五次会议决议
1、华西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书
2、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程
附件 1：
华西证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
股份性质（限售股或非限售流通股） ：
受托人姓名：
受托人身份证号：
兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2020年11月27日召开的2020年第一次临时股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会结束之日止。
附注：
1、对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
2、对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。其中：
提案1.00，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4，股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
提案2.00，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5，股东可以将所拥有的选举票数在5位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
提案3.00，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2，股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
3、若委托人未作具体指示，股东代理人是 否可以按自己的意思表决。（括号内打“√”）
4、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。
5、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
附件2：
华西证券股份有限公司
参加股东大会网络投票的具体操作流程
公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联*票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。
2.填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
本次会议各累积投票议案下股东拥有的选举票数
①议案1：选举非独立董事，采用等额选举，应选人数为4位
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
②议案2：选举独立董事，采用等额选举，应选人数为5位
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5
股东可以将所拥有的选举票数在5位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
③议案3：选举非职工监事，采用等额选举，应选人数为2位
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
二、通过深交所交易系统投票的程序
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。
三、通过深交所互联*票系统投票的程序
2、股东通过互联*票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联*票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联*票系统进行投票。
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-021
华西证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2022年度财务报告审计机构。具体详情
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
经公司各年股东大会审议通过，公司聘天健会计师事务所作为公司2019年、2020年、2021年度审计机构。2019-2021年度间，天健会计师事务所均顺利完成公司的各年度财务报告审计工作。结合审计范围变化等情况，审计服务费分别为不超过65万元（2019年度）、68万元（2020年度）及68万元（2021年度），并在审计服务费的10%以内承担审计相关的差旅额、加班餐费、邮寄费用等其他费用。
该审计机构的独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等情况，符合财政部对会计师事务所选聘的相关规定。公司拟续聘天健会计师事务所为公司提供2022年度财务报告审计服务，审计服务费用为不超过80万元/年，其中，财务报告审计费用不超过68万元，内部控制审计报告费用不超过12万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司严格按照《华西证券股份有限公司采购管理办法（试行）》相关规定履行采购程序，结合同等规模上市券商年度财报审计服务费用水平以及2022年度审计范围的变化情况， 公司2022年度财务报告审计服务费用预算金额为不超过80万元/年，其中，财务报告审计费用不超过68万元，内部控制审计报告费用不超过12万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司第三届董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
审计委员会认为天健会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2021年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。
审计委员会同意续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务报告审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司全体独立董事本着认真、负责的态度,基于独立判断的立场，对第三届董事会2022年第二次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》及相关材料进行了认真负责的审核,对该事项进行了事前认可并发表了如下独立意见：
天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2021年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。
全体独立董事同意续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务报告审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第三届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务报告审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第三届董事会2022年第二次会议决议；
2、第三届董事会审计委员会2022年第一次会议决议；
3、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2022年4月26日
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-024
华西证券股份有限公司
关于2022年度日常关联交易预计的公告
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
公司于2021年6月29日召开2020年年度股东大会，审议通过《关于确认2020年度关联交易及2021年度预计日常关联交易的议案》，对2021年度可能发生的日常关联交易进行了预计。根据相关法律法规、规则制度的规定，公司对2021年度关联交易情况进行了汇总，并提交了董事会审议。其次，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，结合公司及控股子公司的经营管理实际情况，对2022年度日常关联交易进行合理预计，并提交了董事会审议。
公司于2022年4月25日召开的第三届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于确认2021年度关联交易及2022年度预计日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，关联董事杨炯洋、程华子、彭峥嵘、张桥云、曾志远回避表决。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。审议通过本议案。
本议案尚需提交股东大会审议批准，股东大会对本议案进行表决时，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避相关议项的表决。
（二）2021年度关联交易实际发生情况
2021年，公司发生的日常关联交易类型及金额未超出公司股东大会批准的预计2021年度日常关联交易。具体情况
注：公司于2020年11月27日完成了董事会换届工作，贝多广不再担任公司独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第10.1.6条及贝多广在其任职单位的任职时间情况，宁波银行股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年11月27日，金地(集团)股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年5月27日，华创证券有限责任公司应纳入公司关联人管理范围至2021年6月18日。
1、关联方在本公司的证券账户资金余额情况
2、关联方持有本公司资产管理产品情况
3、报告期内买卖关联方发行的证券情况
注：本期购入、出售金额为结算金额；报告期内，公司持有的“16金地02”按面值回售，出售金额含上年度利息。
4、与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况
5、与关联方现券、回购交易
注：公司于2020年11月27日完成了董事会换届工作，贝多广、蒲虎不再担任公司独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第10.1.6条，北京国际信托有限公司、眉山农村商业银行股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年11月27日。
6、与关联方债券借贷
7、关联债权债务往来
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
（1）应收关联方债权
（2）应付关联方债务
8、与关联方联建办公楼
本公司与关联方四川康润集团房地产开发有限公司联合建设位于成都高新区南区大源IV线核心商务区D6地块一期工程，该工程设计为一类高层建筑，建筑面积为58,427.06平方米，双方共同投资总额约3.90亿元，出资比例为本公司出资55.78%，四川康润集团房地产开发有限公司出资44.22%。
该项目于2010年4月正式立项，2011年10月主体工程封顶；2013年验收并于当年10月正式投入使用，合作双方于2021年4月完成最终清算,联建大楼完成投资额4.17亿元（含土地使用权评估增值），其中：本公司投入2.42亿元，康润集团投入1.75亿元。本公司已按分配的房产转固，转固总额2.20亿元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物1.97亿元。
二、预计2022年度日常关联交易的情况
（一）预计2022年度日常关联交易
注：2022年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编制时相互间抵消。
三、关联人介绍及关联关系
（一）泸州老窖集团有限责任公司
泸州老窖集团有限责任公司成立于2000 年 12 月 21 日，注册地址为泸州市中国白酒金三角酒业园区爱仁堂广场，法定代表人张良，注册资本为2,798,818,800元，经营范围为：投资与资产管理；对酒业、食品、金融、贸易、物流、教育、医 疗及卫生、文化旅游、互联网行业的投资；控股公司服务；社会经济咨询、企业 管理咨询；企业管理服务；供应链管理服务；进出口业务及贸易代理；食品生产、 销售（含网上）；农作物的种植、销售（含网上）等。截至2021年9月30日，老窖集团总资产1,780.59亿元，净资产550.52亿元；2021年1-9月，实现营业收入467.86亿元，实现净利润85.73亿元。（以上数据未经审计）。
截至目前，公司为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（二）泸州老窖股份有限公司
泸州老窖成立于1995年5月3日，营业期限自1995年5月3日至长期。住所为四川泸州国窖广场，法定代表人为刘淼，注册资本为146,475.2476万元，公司类型为其他股份有限公司（上市），经营范围为：“泸州老窖系列酒的生产、销售（以上项目未取得相关行政许可，不得开展经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。截至2021年12月31日，泸州老窖总资产432.12亿元，净资产279.27亿元；2021年度，泸州老窖实现营业收入203.84亿元，实现净利润78.49亿元。（以上数据未经审计）
截至目前，公司与泸州老窖股份有限公司均为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（三）泸州银行股份有限公司
泸州银行股份有限公司成立于1997年9月15日，注册地址和办公地址位于四川省泸州市酒城大道一段1号，注册资本：27.18亿元，经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。主营业务从事包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。2018年12月17日，泸州银行(01983.HK)正式在香港联交所挂牌上市。2021年度，泸州银行实现营业收入37.76亿元，净利润7.34亿元。截至2021年末，泸州银行资产总额为1,345.10亿元，净资产97.02亿元。
泸州银行股份有限公司没有*控股股东，第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司。泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（四）泸州临港投资集团有限公司
泸州临港投资集团有限公司成立于2013年6月，法定代表人为胡怀明，注册资本为218283.25万元人民币。企业地址位于中国(四川)自由贸易试验区川南临港片区鱼塘街道振兴路136号3号楼，经营范围包含：投融资业务、资产管理及咨询、不良资产处置及其收益经营管理；市政公用工程、房屋建筑工程、园林绿化工程、电气管道安装工程设计及施工、工程管理服务、房地产开发及经营、土地整理；国际贸易、进出口贸易；物业管理、会议服务；建材生产及销售（不含危险化学品）；旅游资源开发、住宿服务、餐饮服务。截至2021年9月末，临港投资总资产198.82亿元，净资产67.65亿元；2021年1-9月实现营业收入3.96亿元，实现净利润0.34亿元。
截至目前，公司控股股东董事在泸州临港投资集团有限公司担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。临港投资依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（五）其他关联方
根据2022年1月修订的《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》，除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：
1、其他关联法人：（1）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）；（2）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；（3）持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；（4）由上市公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、*管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）。
2、其他关联自然人：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及*管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及*管理人员；（4）第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员。
在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在以上情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联人。
四、关联交易的主要内容、定价原则及依据
（一）证券经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。
（二）证券承销保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（三）受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（四）期货经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。
（五）期货公司资产管理收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（六）证券和金融产品交易：参照市场价格水平及行业惯例定价。
（七）代收水电费等：根据供水供电部门实际收取且应由公司承担的水电等费用确定。
（八）采购商品支出：参照同样商品市场价格水平与对方协商定价。
五、交易的目的及对上市公司的影响
（一）公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在公司正常经营范围内，有利于公司拓展业务，增加盈利机会。公司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务经营实际需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。
（二）相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及其他股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述关联交易形成对关联方的依赖。
六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（一）事前认可意见
1、公司2021年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。
2、公司对2022年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。
3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。
综上所述，我们同意将该议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避表决。
（二）独立意见
4、公司第三届董事会2022年第二次会议的召集、召开、表决程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议，审议该议案具体议项时，相关关联股东应回避表决。
七、备查文件
1、公司第三届董事会2022年第二次会议决议公告
2、公司独立董事关于2021年度关联交易及2022年度预计日常关联交易的事前认可意见及独立意见
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-019
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均出席了审议本次年报的董事会会议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,625,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、报告期主要业务或产品简介
(1)报告期内公司从事的主要业务
报告期内，本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务。
经纪及财富管理业务：主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等；
信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务；
投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务；
资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；
投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。
报告期内及报告期末至本报告披露日，本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生重大变化。
(2)报告期内公司主要业务经营情况
2021年，是我国资本市场深化改革的关键一年。注册制改革步入“深水区”，多层次资本市场体系进一步完善。北交所鸣锣开市，深交所主板与中小板合并，A股IPO数量和募资额均创历史新高，个人投资者突破1.9亿人。受益于此，证券行业健康持续发展。但是，监管对于证券行业资本金要求、业务功能管理及IPO审核趋严，中小券商的生存压力进一步凸显。2021年，也是公司“325”发展战略加快落地的一年，公司董事会、经营管理层团结带领广大干部职工抢抓机遇、改革创新、奋勇争先，推动经营管理各项工作取得了新成效。2021年实现营业收入51.22亿元，同比增长9.38%；实现归属于上市公司股东的净利润16.32亿元，同比下降14.11%；截至报告期末，公司总资产957.95亿元，较期初增长24.04%；归属于上市公司股东的所有者权益223.78亿元，较期初增加4.95%。报告期各业务经营情况
①经纪及财富管理业务
公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，公司实现经纪及财富管理业务25.73亿元，较上年同期增长24.76%，占营业收入比重50.24%。
报告期内，面对财富管理市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，坚持“市场化机制”“数字化管理”“协同化运行”“规范化发展”的经营方针，以数字化、*化和专业化的线上线下融合模式推动业务高质量发展。不断提升产品筛选和资产配置能力，打造多元金融产品体系，通过券结产品销售持续发力，在跨越式发展的道路上迈出了坚实步伐；围绕客户综合服务需求，不断优化智能服务平台，提升客户体验、增强用户黏性，富裕客户数量创出新高，为财富管理转型进一步夯实客户基础。报告期内，公司代理买卖证券业务净收入市场占比1.35%，排名行业第20位。
报告期内，公司积极推进基金投顾业务筹备工作，并正式获批基金投顾业务试点资格及顺利通过监管现场验收，基金投顾业务的开展为公司深化财富管理转型提供了重要抓手。公司持续深耕金融产品，进一步提升金融产品销售规模、提高金融产品客户覆盖率。报告期内，公司公募基金代销业务口碑逐步显现，ETF基金发行能力行业领先，公募基金券商结算业务迎得突破，私募基金产品线日益丰富。2021年通过大成、博时、华夏三支券结产品的发行，在市场上产生了巨大的影响力，特别是三季度与博时基金合作的券结产品全天销量达35.75亿元，在销售速度和单日公募产品销量上均创下公司代销历史的*纪录，同时创造了2021年证券行业券结产品单渠道网友分享认购规模之最。在提升金融产品销售收入的同时，有效助力公司获取新客户、机构经纪业务的发展，并为未来提升公司自有客户资产管理能力打下基础。2021年度公司实现代理销售金融产品收入2.42亿元，同比增长144%。
报告期内，公司证券研究所立足内外兼顾，强化协同联动，在客户拓展、队伍打造、内部考核管理等方面取得了较好的成效。一方面，全年实现应收收入超过3亿元，超额完成全年目标，且人均创收位居市场前列。另一方面，积极开展内部协同工作，紧密合作，主动提供研究支持，导入优质业务资源，输出专业研究成果，共同挖掘相关业务机会。
报告期内，公司成功获取公募基*照，并完成控股子公司华西基金的工商注册设立工作，弥补了公司业务发展短板，对公司进一步发展大财富管理业务、塑造新的业绩增长点、提升品牌形象和价值等具有十分重要的意义。
②信用业务
公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公司实现信用业务收入9.22亿元，较上年同期增长4.63%。
报告期内，各类信用业务收入及规模情况
单位：万元
a.融资融券业务
2021年，公司通过升级业务办理系统、优化业务流程、适时调整标的证券、优化集中度管控方案等举措，推进公司融资融券业务规模高速增长。截至报告期末，行业融资融券余额较上年末增长13.17%，公司融资融券余额188.84亿元，较上年末增长21.87%。2021年，公司融资融券业务客户规模、收入水平和业务规模市占率稳步提升，其中外部交易型客户引进数量再创历史峰值，全年新增融资融券客户市场占有率保持2%以上。公司融资融券日均余额较2020年增长近29.38%，其中融券业务保持高速增长，较2020年公司融券日均余额增长807.89%，通过扩大融券券源供给，引进头部量化机构，公司融券业务市场占有率突破1%。
业务保持高速增长的同时公司注重优化业务风险管理水平，通过加强大额授信管理、优化客户风险监控预警指标、精细化管理产品客户交易风险等举措，及时发现潜在客户风险，提升业务风控能力。
b.股票质押式回购业务
报告期内，在巩固股票质押风险化解成果的基础上，以提升上市公司质量为指导，以交易所对业务的风险管理指引为准则，公司不断完善内控制度，提升风险管理能力，持续优化客户结构，审慎开展股票质押新增业务。截至报告期末，公司自有资金（含纾困计划）对接股票质押业务融出资金余额为43.62亿元，报告期内实现利息收入1.92亿元。
截至报告期末，自有资金(含纾困计划)对接股票质押存续项目综合履约保障比例281.14%，公司股票质押式回购业务未发生本金损失，未形成不良债权，业务风险控制有效。公司将继续控制业务规模，优化存量业务，在有效防范信用风险的前提下，审慎开展业务。同时，公司将继续把股票质押业务作为公司拓展“战略客户”的切入点和抓手，构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制，实现客户的共同开发、利益的共同分享、业务的同频共振。
③投资业务
公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务。2021年，公司实现投资业务收入8.43亿元，较上年同期下降17.54%。
a.固定收益业务投资
2021年，中国经济整体继续保持复苏态势，全球大宗商品大幅上涨与国内信用环境整体收缩相叠加，经济出现下行压力，政策由稳杠杆逐步向稳增长转变。在此环境下，债券市场影响因素复杂多变，在复杂的市场环境下，公司固定收益业务投资面临了一定的困难，利率债全年呈现震荡走强行情，而信用债方面由于受到行业政策的影响，地产行业爆发相应风险，并出现了超出市场预期的分化行情。公司固定收益投资虽然把握住了不少投资机会，但在相关投资方向、布局没有及时调整的情况下，债券投资业绩出现回撤，并对全年投资组合收益产生了一定冲击。
公司积极推动固定收益业务全面向FICC业务模式转型升级，及时引进人才、组建团队，积极推进利率及衍生品做市与策略交易业务，成功取得做市商资格，做市和策略交易业务整体持续稳定增长。同时，积极稳妥扩大固定收益业务投资范围，参与沪深公募REITs、ETF以及次级CLO等新品种交易。
b.股票投资业务
2021年，A股全年呈现出热点切换迅速、持续性不稳定的结构性行情特征，以沪深300为代表的核心资产表现不佳，这对公司股票投资业务坚持的以精选全球视角下核心资产为中心的选股策略形成了挑战；同时，2021年的市场特征对股票投资业务长期坚持的投资组合保险策略也构成挑战。在此双重影响下，股票投资业务仍获得了较好的正收益。在过去五年内，股票投资业务风险控制能力较好，投资组合表现出夏普比率高，波动小，主动管理能力较强的特征。
c.衍生金融业务
衍生金融业务是公司战略定位中的量化投资中心以及创新业务综合平台。在量化投资业务上，公司采用多元化的投资策略，在控制风险的前提下，通过参与资本市场的价格发现，获取非方向性*收益。投资策略在整体上侧重量化基本面分析，助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现，特别主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。在创新业务综合方面，以场内、场外期权，收益互换等衍生品为主要抓手，一方面通过开发不同风险收益结构的收益权凭证产品，协助公司为客户提供多元化的财富管理服务；另一方面，通过对接机构客户开发定制化产品，把握国内衍生品快速发展的良好机遇，服务公司战略转型。此外，公司还积极探索ETF做市等创新业务，储备创新业务资格。
④投资银行业务
公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。报告期内，公司实现投资银行业务收入4.57亿元，较上年同期增长2.35%。
2021年，随着注册制改革的全面推行，北京证券交易所正式设立，投行业务迎来了发展新机遇，为证券公司带来了重要的业务机会。投行业务作为公司“325”战略规划中的三大支柱业务之一，对公司具有重要的战略价值。公司以中国证监会关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责有关精神为指导，坚决贯彻证券公司作为资本市场“看门人”的要求，制定并实施了《投行业务改革振兴方案》，不断深化体制机制改革，切实解决影响业务发展的问题和障碍，推动投行业务的高质量发展，奋力建设*中等有特色的投资银行。
a.股权融资及财务顾问业务
报告期内完成海天股份IPO、晓鸣股份IPO、川网传媒IPO、德美化工非公开发行股票、金通灵非公开发行股票、*农牧非公开发行股票、北清环能非公开发行股票、陕西黑猫配股、帝欧家居可转债等股权融资项目。截至报告期末，已过会待注册项目1个；在审项目8个，其中IPO项目5个，北交所公开发行并上市项目2个，可转债项目1个。公司坚定不移落实根据地战略、巩固特色行业优势，在注册制大背景下不断提高专业能力，探索创新业务模式。
b.债券融资业务
2021年度公司债券业务稳健发展，报告期内完成47只公司债、6只企业债的主承销发行，承销金额达305.91亿元，包括国家能源碳中和绿色债、国电投小公募、中国建材可续期等公司债主承销项目。公司有效发挥区位优势，在四川区域占有较大市场份额，在地方政府债、绿色债、疫情防控债等品种上建立了优势、形成品牌。公司坚持金融创新探索，成功承销了多只疫情防控债、上海证券交易所首批碳中和绿色债券等项目，荣获了2021年度债券融资项目君鼎奖（20瓦房02债）。
2021年，公司在地方政府债承销方面成绩显著，共参与34个省市地方政府债券承销，全年累计中标542.76亿元。其中，在中债系统中标333.79亿元，承销金额排名跻身中央国债登记公司统计的非银类承销商第6位；在沪深交易所市场中标地区30个，中标金额208.97亿元，中标金额行业排名从2020年的第14位大幅提升至2021年的第4位（根据中国证券业协会官网公布数据）。
公司已连续三年获评上海证券交易所地方政府债券*承销商，连续两年获评中央国债登记公司地方债非银类承销商杰出贡献奖，并获评深圳证券交易所2021年度*利率债承销机构。公司将继续丰富完善产品种类、发挥区域优势，为客户和地区经济发展贡献力量。
c.新三板业务
公司抢抓新三板改革机遇，推动优质储备项目在新三板挂牌，成功推荐四川振通检测股份有限公司挂牌同时进入创新层，为新三板改革新政实施以来全国首家*挂牌同时进入创新层的项目。截至报告期末，公司持续督导的新三板挂牌企业43家，承担做市业务的新三板挂牌企业5家。未来，公司将继续拓展和推进新三板业务，为客户提供全生命周期的投资银行服务。
⑤资产管理业务
资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。2021年，公司实现资产管理业务净收入2.31亿元，较上年同期增长42.62%，主要是子公司管理私募股权投资收入增加所致。
公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资，深度挖掘现有客户潜在需求，全年继续布局债券投资、私募FOF、量化产品，进一步拓宽资管业务产品线，产品线布局日趋完善，主动管理业务规模和业务收入稳步提高，荣获了证券时报“2021证券时报君鼎奖*券商资管固收团队”等多个奖项；公司资产证券化业务荣获CFS中国资产证券化论坛“2021年第七届中国资产证券化论坛年会--年度特殊贡献奖”、中国金融前沿论坛“2021年不动产证券化'前沿奖'之年度杰出管理人”等多个奖项。公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。同时，2021年，公司积极落实资管新规要求，积极压降存量被动管理业务，主要是子公司管理私募股权投资收入增加所致。
本报告期，母公司资产管理业务经营情况
截至报告期末，母公司资管业务受托管理规模为人民币897.26亿元。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理规模分别为人民币352.67亿元、138.22亿元和406.37亿元，相比2020年分别上升58.89%、下降52.08%和上升12.36%。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
单位：元
母公司
单位：元
（2）分季度主要会计数据
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
（3）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
注：截至报告期末，泸州老窖股份有限公司持有公司251,792,844股股份，通过转融通业务平台出借21,038,300股股份，合计拥有所有权股份数量为272,831,144股，占公司总股份10.39%。
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
（1）公司债券基本信息
（2）公司债券*跟踪评级及评级变化情况
2021年6月2日，联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司及其拟发行的2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)（“21华股02”）的信用状况进行综合分析和评估，确定华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA，“21华股02”的信用等级为AAA，评级展望为稳定。
2021年6月7日，联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA,“17华股01” “18华股01”“19华股01” “19华股02” “20华股01”“21华股01”和“20华西01” “21华西01”信用等级为AAA，评级展望为稳定；“16华西C1” “20华西C1” 信用等级为AA+，评级展望为稳定。
2021年12月1日，联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司及其拟发行的2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)（“21华股03”）的信用状况进行综合分析和评估，确定华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA，“21华股03”的信用等级为AAA，评级展望为稳定。
2021年12月30日，联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司及其拟发行的2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（“22华股01”）的信用状况进行综合分析和评估，确定华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA，“22华股01”的信用等级为AAA，评级展望为稳定。
（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
三、重要事项
请参见《2021年年度报告》第六节 重要事项。
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