私募基金经理(诺安灵活配置)私募基金经理任职要求

本文目录一览：

• 1、私募基金经理

• 2、诺安灵活配置

• 3、私募基金经理任职要求

• 4、私募基金经理从业资格证

厂长的话

选择一个伴侣。一个合作伙伴，首先最重要的是找一个有底线的人。有的人有原则，有所敬畏，即使后续相处不愉快，甚至反目成仇，也不至于做出太出格的事情。映射到投资中，也是一样的道理，很多私募本来发展顺风顺水，却因为合伙人的个人问题葬送大好前景。所以现在很多调研团队，都很看重基金经理的为人。然后，最近却有一位私募基金经理上演了自爆大戏。。。

毁三观的基金经理

昨天晚上，一些群里留出一份关于量化基金经理丁鹏的聊天截图。

核心思想就是自己读了30多年书，太苦了，所以要让儿子渣一点，多生娃。

很强的报复心理的感觉。

全文比较辣眼睛，厂长当时看到还以为是伪造的段子。

今天一看，还出来回应了，并且是不以为耻，反以为荣。

事前的前因后果，网上已经很多了，大家可以自己去“吃瓜”。

下面我们来深扒下这位基金经理。

三年收益排同类第二

丁鹏的履历也是挺多姿多彩的，写书、讲课、搞培训，曾在多家金融机构任职，还拿过量化投资年度人物。

某资深量化私募投资人士直言：“丁鹏的确是关注量化投资比较早的人士，早些年还出了本书，主要是介绍国外的量化基本知识。他和大家不是同一个圈子里的，现在他们那个圈子主要搞量化学员收费培训。”

根据私募排排网的资料，丁鹏目前掌管的私募产品是RS投资的，该私募在运行的产品只有一只，其他都已清算。

产品采取相对价值复合策略，业绩挺强悍的，累计收益超220%，年化30%以上，今年这行情，依然有超过18%的收益。

近三年收益，排到同类第二。

历史最大回撤25.7%，发生在去年11月份：

产品的业绩很出色，然而丁鹏目前没有该私募的任何股权。

天眼查的信息显示，RS投资目前有两位股东，实控人是施军，持有95%的股权。

丁鹏之前是持有该公司股权的，但2018年7月退出。

光鲜的另一面

回顾丁鹏的过往，他还曾经是兴盾资产的联合创始人，持股占比9%。

2021年8月，丁鹏从该公司退股。

就在丁鹏退股的一个月前，兴盾资产被爆出净值造假。

据券商中国报道，2018年1月，一位投资者买了兴盾资产的一款期权套利产品，但是在2020年8月想要赎回时被拒绝。

随后从托管方中泰证券得知，该产品在并未告知他的情况下，已于2019年10月提前清算，净值归零。

按投资人的说法，在7月份净值还有1.3元，3个月后却归零了，投资人合计230万的投入血本无归。

最骚的是，这230万并不是该投资人最开始投入的金额。

他会议称，2019年7月，因为再三要求赎回，兴盾资产给他打了一张私下利率高达38%的“高收益”的借条。

因为38%利息超过国家规定红线不受保护，130万年化38%的利息一年期大约是179.4万元，因此转而虚构为170万本金和年化5.6%的利息，合计也是179万元左右。

该投资人信以为真，后续还追加了投资。

据称，该私募在当地募资或达7000万。

公开资料显示，该私募多款产品均已提前清算，且已被最高人民法院列为失信执行人。目前该私募已经注销。

投资人回忆，该产品号称是丁鹏操盘，兴盾资产员工向他展示了某资产管理网站上基金经理丁鹏操作的期权产品收益情况，参加FOF研究峰会时也见到了经常上电视的名为丁鹏的博士。

然而事发后，按照丁鹏的说法，他并不知请，自己只是做培训，不参与公司运营和产品管理等。

厂长看了下，从2020年初开始，兴盾资产面临的诉讼就没停过。

事情曝光前，也不知道身为股东的丁鹏是否会注意到这些。

在聊天记录曝出后，有网友调侃称，“谁买了这个丁鹏量化产品的请小心，没准你的钱都给他儿子泡妞用了”。

这话当然是戏称，不能当真。

但如果厂长作为投资人，基金经理三观如此，又有“踩雷”史，真的是要捏把汗。顺风时固然你好我好，但在面临极端风险下，基金经理会如何应对，可不好讲。

回顾丁鹏的言论，有句话还是很有道理：

01月03日讯 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金（简称：诺安优势行业灵活配置混合型A，代码000538）12月31日净值上涨1.87%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.3630元，累计净值为1.3630元。

诺安优势行业灵活配置混合型A基金成立以来收益36.30%，今年以来收益-8.28%，近一月收益-6.77%，近一年收益-8.28%，近三年收益9.92%。

本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为张强，自2021年09月10日管理该基金，任职期内收益-7.34%。

最新基金定期报告显示，该基金重仓持有天齐锂业（持仓比例9.20%）、赣锋锂业（持仓比例8.85%）、阳光电源（持仓比例7.16%）、比亚迪（持仓比例6.02%）、晶澳科技（持仓比例5.97%）、宁德时代（持仓比例5.71%）、广汽集团（持仓比例5.46%）、中材科技（持仓比例5.34%）、璞泰来（持仓比例5.19%）、明阳智能（持仓比例5.12%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

这是第一次作为本基金的基金经理与投资者沟通，在此想与投资者分享一下关于未来的一些投资方向和思路。

众所周知，碳减排是中美欧主导、目前全球为数不多能够形成合力的领域。中国、欧盟、美国均计划2050-2060年前后年实现碳中和。这是时代发展的主旋律，这是一场新能源的革命，它的影响力和历史意义将不亚于蒸汽机开启的工业革命时代。以光伏风电为主的发电侧、以新能源汽车为主的用电侧电动化正在引领新能源革命，这里面蕴含着长期的、巨大的投资机会。

2021年，预计全球新能源汽车渗透率将首次突破标志性的5%渗透率，随着政府、企业资源的不断加大投入，渗透率将进入加速提升阶段；同样在2021年，光伏行业告别补贴，基本进入全球平价时代，将逐渐成长为全球主要新增装机来源。风机大型化的技术进步极大地降低了成本，风电装机将携手光伏一起进入新的发展阶段。

不同于以往全球技术革命，中国大多处于学习和跟随的角色。这一次，新能源革命在方兴未艾之际，中国企业就已经奠定了全球很强的布局和竞争力。锂电池、光伏、风电行业的重技术、重资本、重成本、重产业链配套的属性，正是中国制造业无与伦比的竞争力。相信这里面会产生若干个千亿甚至万亿市值的上市公司。

参考德国大众汽车公司发布的产业趋势预测，2030年智能电动汽车行业将达到5万亿欧元产值，与之对比的，2020年智能手机行业产值5000亿美元，前者将成为约十倍于后者的市场规模。在智能手机时代，我们见证了2.5万亿美元市值的苹果（品牌），以及十年上涨了100倍的舜宇光学（零部件），在十倍市场规模的电动车市场，我们又将挖掘和见证什么样的投资机会和伟大公司呢？让我们一起成为时代的见证者、参与者！我们将努力持续挖掘其中具有核心优势和竞争壁垒的优秀公司，分享它们的持续成长，期待为持有人创造持续成长的投资收益。

报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，诺安优势行业混合A基金份额净值为1.347元；本报告期内，该类基金份额净值增长率为-9.78%，同期业绩比较基准收益率为-3.35%。

大家好！我是广东融方律师事务所执业律师郑若山，专门提供私募基金法律服务。最近，我正在推出一个私募基金知识系列讲座，欢迎大家观看和讨论，尤其是欢迎提出宝贵意见和建议！

本次讲座是系列讲座的第六讲，名字叫做《成为一名私募基金经理，你也可以》。

如果你对证券投资或未上市企业的股权投资感兴趣，并且在这一方面有一定的经验与能力，你不妨在自己未来人生发展规划中增加一个选项，这就是成为一名私募基金经理。

要想成为一名私募基金经理，你需要同时具备我以下称之为自身条件和社会条件的两个条件。

所谓自身条件，是指你需要取得基金从业资格。

基金从业资格可以通过以下三个途径之一来取得。

第一个途径就是，如果你之前已经通过考试取得证券业从业资格，且通过科目中包含基金业协会认可的《证券投资基金》等科目名称中含有基金字样的考试，那么恭喜你，你实际已经基金从业资格。

第二个途径就是，如果你之前已经具备且基金业协会认可的证券业从业资格、期货业从业资格、法律职业任职资格、注册会计师资格等其中一个任职资格，只需要再通过基金业协会举行的基金法律法规科目的考试，即可认定取得基金从业资格。

第三个途径就是，如果你不符合上述两种情况，那就通过基金从业资格考试中的两个科目，直接取得基金从业资格。其中：基金法律法规为必考科目；证券投资基金基础知识和私募股权投资基金基础知识为二选一科目。

基金从业资格考试报名条件为年满18岁的具有高中学历的公民，我想没有什么考试报名条件比这更低的了。

与法律职业资格考试和注册会计师资格考试相比，基金从业资格考试，其考察知识量少很多，考题难度也小很多，因此基金从业资格考试一向以来都是难度系数比较低，通过率比较高的考试。

要成为私募基金经理，除需要具备基金从业资格这个自身条件以外，还有一个社会条件，这就是要获得基金投资人的信任。换句话说，必须有至少一个基金投资人相信你，认为你的经验和能力可以胜任基金经理一职。如果你之前已经具有良好的自有资金投资或他人委托理财投资历史业绩，那么取得私募基金投资人信任这件事就不会太困难。

如果你缺乏成功的投资业绩，同时又希望成为一名私募基金经理，那么你就需要说服一个符合合格投资者条件的你的至亲至友，让他相信你的能力与人品，愿意将一百万元或以上的资金交给你来管理，那么你也就具备了成为私募基金经理所需要的这个社会条件。

综上所述，取得基金从业资格是一件多数人可以做到事情，而说服一个合格投资者投资一百万元，对于许多人而言，也并非特别困难的事情，因此成为私募基金经理，对于有志于私募基金事业的人而言，其实条件并不算太高。

实践证明：一个人的投资管理能力与其专业学历和过往经历基本无关。只要你能够对市场价格运动作出客观理性的分析与预判，并且你的分析与预判在大部分情况下都能够得到市场实际走势的验证，同时你又具备战略定力和稳定心态，那么你就有可能成为一名优秀的基金经理。

本次讲座到此结束，谢谢观看！

高管的专业胜任能力一直是协会关注的要点之一，不少机构都曾收到协会的反馈意见，要求提供履职高管的胜任能力证明材料。那么高管需要提供什么材料来证明自己的能力呢？

本文就合规风控负责人、投资经理任职能力要求以及相应的证明材料，以及私募基金管理人登记关于高管任职常见的一些问题作出梳理，以供大家参考。

私募基金高管的范围及数量

私募基金管理人高级管理人员通常包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的最低配置，也是最为常见的高管岗位设置模式。但是在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方（如股东与股东之间、股东与团队之间）诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。

合规风控负责人胜任能力要求

根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”

风控负责人能力要求

风控负责人的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，最好可以提供出证明材料；

3、当1和2要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务专业、高级从业资格证等等都可以作为加分项。

私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；

3、和证券不同，当1略微不能满足，但是有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。

风控负责人能力证明材料

我们通常会要求合规风控负责人提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容，特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。

就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）尤佳。

投资总监胜任能力要求

私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位，也是管理人从事私募基金业务的核心人物。

根据《登记须知》的要求，申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定，从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

投资总监能力要求

1、3-5年从事投资相关工作的经验；

2、参与过一定规模（1000万以上）的证券期货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员，且保持产品盈利或者稳步上升；

3、相关行业从业背景，如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

投资总监能力证明材料

- 投资业绩以及数据证明

提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（证券类基金经理）

提供参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历，并能提供工作底稿证明。（股权类投资经理）

- 过往管理基金的证明

《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料

关于私募基金高管常见问题解析

问

私募基金管理人高级管理人员通常包括哪些人？

答

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

对于高管范围的界定，腾博认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。

问

私募基金管理人高级管理人员要有几名？

答

私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及副总；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

问

私募基金管理人高级管理人员是否可以兼职？

答

私募基金管理人高级管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。

问

高管是否均需通过基金从业资格？

答

否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。

问

从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管？

答

可以，但前提是需参照适用3个月的“静默期”的要求。

问

私募基金管理人高级管理人员是否需要与管理人签订劳动合同？

答

根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。

问

私募基金管理人高级管理人员“诚信状况”主要有什么要求？

答

综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁；

（6）被列入失信被执行人名单；

（7）最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的；

（9）受到行业协会的纪律处分；

（10）在资本市场诚信数据库中存在负面信息；

（11）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中国”网站存在不良记录；

（13）其他欺诈或不诚实行为等。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《私募基金经理》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多私募基金经理、诺安灵活配置相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。