上证500(002401)中证500指数基金

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• 1、上证500

• 2、002401

• 3、中证500指数基金

• 4、上证5000点

日前，上海证券交易所与中证指数有限公司宣布调整上证50、上证180、上证380等指数的样本股，中证指数有限公司同时宣布调整沪深300、中证100、中证500、中证香港100等指数样本股，本次调整将于6月17日正式生效。

同时，根据指数编制规则，深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司决定于2019年6月17日对深证成指、中小板指、创业板指、深证100等指数实施样本股定期调整。

指数的调整之所以会引发市场关注，主要原因在于随着指数调整，跟踪指数的相应基金的持仓也会被动调整，这对于被调整的相应个股，就意味着资金的流入或者流出。

不过对于此次调整，部分基金经理认为影响并不大，原因在于，市场在5月中下旬时已关注到部分个股因受其他影响或ST等原因导致市值不够，可能会被调出，当时已有所反应。

多指数成分股大调整

根据中证指数有限公司提供的资料，本次调整后：

沪深300指数中金融地产、主要消费行业股票数量及权重增加较多，金融地产行业样本股由68只升至73只，权重由约39.8%升至40.6%、主要消费行业样本股由14只升至16只，权重由约9.9%升至10.5%；

工业行业股票数量减少最多，样本股由60只降至56只，权重由约12.3%降至11.7%；

有2只创业板股票被调入，沪深300指数中创业板股票数量为19只，权重由约2.3%升至3.0%。

部分指数调整名单

1、上证50指数样本调整名单：

2、上证180指数样本调整名单：

3、上证380指数样本调整名单：

4、深证成份指数样本股调整名单：

5、深证100指数样本股调整名单：

6、中小板指数样本股调整名单：

7、创业板指数样本股调整名单：

8、 沪深300指数样本股调整名单：

指数基金已提前“反应”：冲击不大

中证君了解到，由于市场对指数样本股调整会提前反应，所以主动投资策略可能在指数调仓1个月之前就先行调整投资组合，因此，指数样本股调整影响主要在于指数基金调仓。

一位资深公募基金经理表示，“这次调整的影响与以往相比并没有大很多。”主要原因是：指数基金规模增长没有想象中的大，但未来增长趋势值得持续关注；实际上，市场在5月中下旬时已关注到部分个股因受其他影响或st等原因导致市值不够，可能会被调出，当时已有所反应。

他进一步表示，“我们已经提早调仓了。例如此前的康美药业就一直在做调整，因最终将被调出，所以逐步下降比例，将其控制在可控范围内。考虑到跟踪误差，调仓也不宜过早，部分个股可能提前一两周开始调整，考虑到流动性或市场不确定性，将平滑处理。”

北京某公募指数基金经理亦表示，此次调整对市场影响不大。 “一方面，从调整数量来看，相较此前变化不大，部分个股从沪深300调出至中证500或从中证500调到沪深300，以上调入调出效应均会相互抵消；另一方面，目前市场中的操作普遍是平稳调仓，不集中在最后一天调整，基本都会提前调。

不过值得注意的是，以上两位基金经理均表示，具体股票成分股的权重是否有明显变化以及成分股的流动性等方面需重点考虑。“针对流动性较差的个股，尤其需要提早调。”

对于是否会存在套利机会，上述资深公募基金经理表示：“没有很大的套利机会。因为是公开讯息，而且权重太小，套利空间不大；而个股方面，若调入的股票本来就看好，就早点买，可能有一点点的相对潜在利好，但也可能没有。

指数基金飞速发展

海通证券数据显示，随着机构投资者队伍的不断壮大，指数基金在近几年得到了飞速发展，资产规模更是节节攀升。2019年一季度，指数股票型基金19年一季度末规模合计约为7403.09亿元，较上一季度末增加约1246.05亿元。截至2019年一季报，跟踪沪深300的指数基金规模已升至1562.80亿元，跟踪中证500的指数基金规模已升至817.94亿元。

对比海外的情况，晨星最新发布的美国公募基金月度报告显示，截至2019年4月底，美国被动股基规模为4.305万亿美元，主动管理股基规模为4.311万亿美元，前者较后者仅少60亿美元。

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2月21日丨中远海科(002401.SZ)公布关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁股份上市流通的提示性公告，公司2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解除限售的股份数量为244.008万股，占公司目前总股本比例为0.6558%。

此次申请解除股份限售的股东人数为95人。此次解锁的限制性股票的授予上市日为2020年2月21日，解锁日即上市流通日为2022年2月23日。

近期，股市比较火爆，已经连续4个交易日成交量过万亿，有些人又开始为“科技牛”摇旗鼓噪。在此，我们不禁要有一点疑问：现在市场行情向好，是不是有坚实的经济基本面基础？

市场急剧上涨，是获得暴利几年难得一遇的机会，同时也是产生巨大的亏损的时段，而且总体来讲后者发生的概率更大。面对当前的市场走势，希望大家在自己能力边界内投资，保持定投的定力，不要盲目参与追涨。

我的指数淘金系列文章已经写了两篇，分别是创业板指数基金和中小板指数基金。接下来，无疑该轮到中证500指数基金了，谓之淘金系列之三。

按照惯常套路，先看中证500指数的历史走势，以及它与其他指数的强弱对比情况。

上图中绿色线代表了中证500指数，为相对于2018/12/31日的涨跌幅度。从上图中2012年以来的走势看，大部分时间中证500走势强于沪深300。

然而，自2019年以来启动的本轮行情，在2019年上半年之前，中证500指数却是弱于沪深300指数，直到2019年8月开始新一浪走势，中证500才又强势超越沪深300指数，而且很有追赶中小板指、创业板指的架势。

下图为中证500等四大指数自2019年8月7日以来走势相对强弱图，从图中很明显可见其强势苗头。

更进一步，我们给出一个中证500走势的历史走势全貌图（2017~今）。

一、定投中证500指数收益

①定投1~10年总收益率

定投中证500指数1~10年（分别对应上图中的10条彩线），总收益率区间为(-58~+159)%。

②定投1~10年年化收益率

定投中证500指数1~10年（分别对应上图中的10条彩线），年化收益率区间为(-55~+96)%。

二、定投中证500指数收益概率

统计分析158个月的中证500指数数据，按月定投获得正收益的概率为50~94%。下图为定投不同时长获得正收益的概率曲线。

①下图定投1~10年总收益概率。

②下图为定投1~10年年化收益概率。

三、定投中证500指数的时机

我们倒过头去再看一遍“中证500指数走势及趋势线”图。由图形可见，历史上存在三段比较理想的定投时间段。

第一段理想的定投时段大致为2008年6月~2009年10月，时代久远我们就不测算数据了。

第二段理想的定投时段，为上图中A点所示的黑色圈位置，即2011年9月~2014年9月，定投理想总收益70~160%。

最近一次理想的定投时段，为上图中C点所示的黑色圈位置，即2018年6月至今不间断定投，到今天2020年2月24日总收益大概为8~20%。

不知道大家有没有发现，创业板指、中小板指的目前点位都已经越高趋势线，而中证500指数的点位仍然还位于趋势线以下。这是不是意味着——在目前点位继续实施定投好像也问题不大呢？我想答案应该是肯定的。

四、中证500指数基金

以上我们说是“定投中证500指数”，其实不严谨的说法，准确讲应该是“定投中证500指数基金”。

指数基金跟踪指数，跟踪误差会控制在非常小的范围内，绝大多数基金的表现应该是合格的。所以呢，我们计算定投指数的各项数据，基本上就等同于定投指数基金所得的结果。

然而，指数基金总是存在跟踪误差，有的表现得特别优秀。我粗略地统计了一下，市场上跟踪中证500的指数基金有89只，下面我们就考察一下它们的变现。

①EFT基金

目前，中证500ETF指数基金共有12只，我们把成立不足1年、规模小于1个亿的筛掉，剩下有9只，其近1年来的走势如下图所示。

一次性投资9只中证500EFT基金，最近1年的收益率区间为16.44~21.56%，近2年的收益率区间为-3.02~3.96%。如果从定投的角度考虑，考察其近1年、2年、3年、5年的定投收益，表现最好的三只是512510、510580和159935。

②LOF基金

中证500LOF基金有12只，排除掉规模小、成立时间不足1年的，剩下的几只其近1年来的走势见下图。

历史数据显示，一次性投资这几只LOF基金，最近1年的收益率区间为24.87~37.90%，近2年的收益率区间为5.12~18.73%；再加以从定投角度考察其近1年、2年、3年、5年的定投收益，表现最好的两只是162216、161017。

②场外基金

场外的中证500指数基金有45只，我们用规模和成立时间两个因素筛选一下，剩下的10只近1年来的走势如下图所示。

历史数据显示，一次性投资这10只场外基金，最近1年的收益率区间为21.68~50.16%，近2年的收益率区间为-1.93~25.30%；再加以从定投角度考察其近1年、2年、3年的定投收益，表现最好的四只是002510、005062、003986、002311。

OK，关于指数基金淘金系列之三：中证500指数基金，就写到这里吧，不知道你们各位有没有淘到金呢？

说实话，就现在这个阶段，相比于创业板指和中小板指，我更愿意多投一些中证500指数基金，因为它的点位还没有超过趋势线，我们进行定投所依赖的“微笑曲线”，目前只能算是刚走完底部、右半侧还远没飞起来。

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新华社上海6月19日电（

受利好消息鼓舞，当日上证综指以2944.11点大幅高开，早盘上摸2953.34点后涨幅有所收窄，此后在红盘区域窄幅波动。尾盘沪指收报2917.80点，较前一交易日涨27.64点，涨幅为0.96%。

深证成指表现略好于沪指，尾盘收报8925.73点，涨121.41点，涨幅为1.38%。

创业板指数涨0.98%，以1469.99点报收。中小板指数表现最强，涨1.87%后以5514.64点报收。

沪深两市个股普涨，仅400多只交易品种收跌。不计算ST个股，两市80多只个股涨停。中小板迎来新股N西麦，首日涨幅为44%。

绝大多数行业板块随股指收涨。海港服务、航空公司两板块表现抢眼，涨幅双双超过3%。电子设备、仪器仪表、航天国防、旅游等板块涨幅靠前。前一交易日涨幅领先的饲料板块，以及牧渔、贵金属、珠宝零售板块逆势收跌，不过跌幅都不足1%。

沪深B指同步收升。上证B指涨0.69%至289.71点，深证B指涨1.12%至933.45点。

与前一交易日约3200亿元的“地量”水平相比，当日沪深两市显著放量，分别成交2256亿元和2784亿元，合计突破5000亿元。

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