成都国金证券(002275)成都国金证券总部在哪

2022-08-14 0:36:23 基金 xialuotejs

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成都国金证券

成都国金证券

本文目录一览：

1、成都国金证券
2、002275
3、成都国金证券总部在哪
4、成都国金证券招聘要求

财联社5月28日讯（

国金证券近年来因合规问题多次受到监管处罚，保荐业务更是成为“重灾区”，并在2021年集中体现。恰是这一年，中国证监会下调国金证券主体评级至A，前次评级为AA。

深圳分公司因合规问题吃罚单，此前多张合规罚单

深圳证监局在采取警示函措施的决定书中表示，通过日常监管发现，国金证券深圳分公司合规管理存在不足。该分公司及所辖深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。

决定书另外指出，深圳分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。

因合规问题，国金证券近年来多番受到监管层采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会官网显示，就在过去的2021年，国金证券于共计收到4份来自中国证监会下发的相关决定书。

2021年末，中国证监会指出，国金证券作为扬州日兴生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分，从而违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。

对此，中国证监会认为国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。

同年8月6日及3月29日，中国证监会发布了关于对国金证券及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定书。两份决定书发布日期不同，但内容一致。

决定书中提到，经查发现，国金证券在保荐上海翼捷首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。由此违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定。

此外，作为参业股份推荐挂牌主办券商，国金证券未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，因而违反《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。2021年4月6日，证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。并在决定书中指出，国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

值得注意的是，国金证券在公告《2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）募集说明书》中披露公司分别在2017年2月、2017年8月、2018年1月收到了中国证券业协会下发的3份自律惩戒措施决定书。

这3份决定书分别对国金证券研究报告业务中的合规审查节点设置存在不足、债券业务中未完全履行受托管理人职责以及作为财务顾问对交易标的收入和客户核查不充分等问题采取了警示的自律管理。

涉及反洗钱与趋同交易遭罚

2021年5月13日，中国人民银行成都分行报送的一份行政处罚信息公示表。该公示表显示，国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，由此被罚款65万元。

此外，时任国金证券法务总监兼法律事务部总经理仲晓阳、时任合规管理部总经理虞志海、时任国金证券财富管理委员会委员（反洗钱负责人）王丹分别被人民银行成都分行罚款4.5万元、3.5万元及1万元。

其中，被罚最重的仲晓阳对国金证券上述两种违法违规行为均负有责任。虞志海、王丹则分别对国金证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告和未按照规定履行客户身份识别义务的两种违法违规行为负有责任。

同年4月20日，中国证监会两度发布对黄建雄禁入市场决定书。黄建雄此前供职于国金证券成都营业部。

作为证券从业人员，黄建雄在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。

因情节严重，中国证监会决定对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。另外，责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

2020年11月，天津证监局下发了对一份行政处罚决定书。根据该决定书，曾于国金证券先后担任客户经理、项目经理的刘正义私下接受委托买卖证券构成了违法行为。经过刘正义的陈述、申辩，天津证监局决定对刘正义给予警告，并处以15万元罚款。

002275

10月8日丨桂林三金(002275.SZ)公布，近日，公司全资孙公司白帆生物科技(上海)有限公司(简称“白帆生物”)收到来自欧盟质量受权人(Qualified Person, QP)签发的审计报告。

依据Eudralex Vol 4法规(欧盟GMP)以及ICH的指导原则，此次审计范围涵盖厂房设施、质量体系、QC、污染控制等生产的重要环节。QP审计报告显示：“白帆生物在设施和系统的发展上投入了大量的资源和努力，该设施的设计基于单次使用系统最为先进的理念，药品质量体系的设计符合国际标准。”

作为一个高端单抗药物的规模化生产基地，白帆生物无交叉抗体工厂于2020年9月正式投产。在质量管理方面，白帆生物储备了大量有丰富质量管理经验的人才，并建立了科学严格的质量管理体系，覆盖从厂房设计到施工检测、从供应审计到设备验证、从产品研发到生产管控，并可运用先进的数字化信息管理系统进行全面的质量分析和控制。

白帆生物顺利通过了欧盟QP审计，标志着白帆生产基地符合欧盟GMP标准，有能力为在欧洲进行临床试验的客户提供临床产品的生产制造服务。

成都国金证券总部在哪

证券代码：600109 证券简称：国金证券公告编号：临2022-34

债券代码：188107 债券简称：21国金01

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 债权登记日：2022年5月16日

● 兑息日：2022年5月17日

国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种一）（以下简称“本期债券”），将于2022年5月17日开始支付自2021年5月17日至2022年5月16日期间的年度利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告

一、本期债券的基本情况

1、债券名称：国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种一）

2、债券简称：21国金01

3、债券代码：188107

4、发行人：国金证券股份有限公司

5、发行总额：人民币15亿元

6、债券期限：2年

7、票面利率：3.38%

8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自2021年5月17日至2023年5月16日，本期债券付息日为2022年5月17日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日）。

二、本期债券本年度兑付兑息情况

1、本年度计息期限：2021年5月17日至2022年5月16日。

2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为3.38%，每手本期债券兑付本金为1000元，派发利息为33.80元（含税）。

3、债权登记日：2022年5月16日。截至该日收市后，本期债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。

4、兑息日：2022年5月17日

三、兑付、兑息办法

（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日2个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。

（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。

四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收

（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。

按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

本期债券利息个人所得税的征缴说明

（1）纳税人：本期债券的个人投资者

（2）征税对象：本期债券的利息所得

（3）征税税率：按利息额的20%征收

（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除

（5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点

（6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门

（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明

根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号），自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

2021年10月27日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日，具体政策通知请投资者关注后续进展。

五、相关机构及联系方式

1、发行人：国金证券股份有限公司

地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

联系人：刘科、吴韩

联系电话：028-86690136、028-86699546

2、受托管理人:东吴证券股份有限公司

地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

联系人：胡俊华、唐燕

联系电话：0512-62938803

3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址：上海市浦东新区杨高南路188号14楼

联系人：冯天娇

联系电话：021-68606283

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二二二年五月十日

证券代码：600109 证券简称：国金证券公告编号：临2022-35

债券代码：188108 债券简称：21国金02

国金证券股份有限公司

2021年公开发行公司债券（面向专业

投资者）（第一期）（品种二）2022年兑息公告

● 付息日：2022年5月17日

国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种二）（以下简称“本期债券”），将于2022年5月17日开始支付自2021年5月17日至2022年5月16日期间的年度利息。为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告

一、本期债券的基本情况

1、债券名称：国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）（品种二）

2、债券简称：21国金02

3、债券代码：188108

6、债券期限：3年

7、票面利率：3.55%

8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自2021年5月17日至2024年5月16日，本期债券付息日为2022年5月17日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日）。

2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为3.55%，每手本期债券兑付本金为1000元，派发利息为35.50元（含税）。

4、付息日：2022年5月17日

成都国金证券招聘要求

裁员、降薪？有大券商却一口气校招300多人，这个岗位最缺人！

2019的毕业季还未到来，求职招聘的气息却早已弥漫。进入9月份，多家券商的秋季校园招聘正式开启。

据中国证券报（ID：xhszzb）

当前，在证券行业整体“过冬”叠加转型发展诉求的大背景下，券商对人才的需求也在悄然发生变化。中国证券报（ID：xhszzb）

行业收缩周期下的校招

虽然当前安市场不景气，但一些券商仍推出规模较大的校招计划，例如，中信证券（山东）子公司仅客户经理岗就计划招聘300人。

华鑫证券人力资源部相关负责人告诉中国证券报（ID：xhszzb）

不过，从应届毕业生的角度来看，大家体会到的更多是行业收缩带来的寒意。

小王（化名）

上海某211高校理工专业大四在读，明年6月毕业

近期投过几家券商的多个职位，有技术类的，也有研究所的，但不少券商要求研究生学历。

感觉今年想找券商方面的工作还挺难的，目前还没拿到券商的offer。

最近也关注到券商行业的一些动态，如投行业务不好做，很多券商降薪、裁员等。但从自己的兴趣看，以后还是想从事券商行业的工作，后续会继续投递简历。

如果没有拿到券商的offer，会考虑先去四大会计事务所，同时争取考过CPA，申请研究生，未来再找机会去券商。

刘丽（化名）

某985大学经济学硕士在读，明年6月毕业

已拿到上海一家大型券商投行深圳分部的offer，从事债承业务。

求职过程中，切身体会到了市场行情不好。除了目前发offer的这家券商，感觉其他券商都比较难进。年长几届的学长学姐，他们毕业当时只要有某些资格证书，或专业背景、学历以及实习经历达到一定标准，基本上就可以入行，但现在满足这些条件还不够。同样的背景，前几年可能没问题，今年就不行了。

除了各业务条线，券商研究所现在也很难通过实习的途径留用了。试用转正也变得比较苛刻，要达到考核标准，有一定难度。

不过这本来就是个周期性行业。长远来看，还是保持谨慎乐观的态度，留在这个行业。

业内人士表示，由于金融市场的人才相对饱和，券商招聘应届生的人数逐渐下滑。对投行而言，部门属性对新人的要求是“招之即来、来之即战”，因此给应届生的机会就比较少。

金融科技岗频亮相

随着金融科技对证券业改造的持续深入，相关人才成了各家券商重点储备的对象。中国证券报（ID：xhszzb）

广发证券近日启动了2019校园招聘金融科技专场，14大岗位共计招聘逾40人，其中涉及区块链软件研发工程师、大数据开发工程师、智能应用研发工程师等职位，专业要求基本是以计算机相关专业为主。

中银国际证券近日发布的2019年秋季校招公告显示，8个岗位计划招聘12人，其中，网络金融部金融产品经理岗、互联网产品经理岗、软件开发部互联网应用开发等4个岗位涉及金融科技。

国金证券近日启动的秋季校招中，也有网络金融部的APP产品运营、产品经理、ETL工程师、功能测试工程师等10余个岗位。薪酬待遇方面，国金证券此次招聘中，标注的基本是在6000元/月到15000元/月，而上述网络金融部门各职位给出的薪酬基本在10001元/月到15000元/月区间。

华鑫证券今年的校园招聘将在9月底开始，至11月底结束，主要招聘金融科技类人才、投资/研究类人才、财富管理类人才、营销类人才，其中金融科技类的人才需求量比较大。

华鑫证券人力资源部相关负责人表示，“当前证券行业同质化竞争依然严重，而金融科技有望打破这样的僵局。对于券商而言，各个业务领域都需要应用金融科技手段来提升服务效率、服务品质，更重要的是以科技驱动创新，运用金融科技手段探索新的风控模式、服务模式乃至盈利模式。金融科技不是一个个单点技术，而是为应用场景服务的。”

他还表示，券商等金融机构对金融人才虽然有较大需求，但也并不是盲目的。目前券商行业金融科技岗，最缺乏的是同时具备金融和技术相关专业知识和技能的复合型人才。此外，该岗位人才最好还能够拥有用户思维和产品思维。

券商行业求职指南

随着券商各项业务的转型发展，在人才需求结构和质量等方面也在不断发生变化。

华南某中型券商有关负责人认为，主要有以下几个方面的变化：

一是经纪业务向财富管理转型，意味着具备服务高净值客户经验的专业人才需求更大；

二是投行业务竞争向综合化、创新化转变，拥有大型优质项目经验，成建制的成熟团队更受欢迎；

三是强监管环境下，质控、风险、合规类人员缺口也将继续加大；

四是互联网金融仍然是未来金融业发展的重要方向，对科技人才尤其是金融科技人才的争夺必将持续进行；

五是引进来、走出去，对优秀海外人才及本土国际化人才的需求成为趋势。

对于参加2019届校园招聘的应届生，沪上某券商人力资源部门有关人士也给出了一些建议：

第一，良好的专业知识的积累是求职的基础，如何将所学所长融会贯通，需要多参加社会实践和体验，这样才有助于让自己更贴近社会和行业；

第二，明确自己的职业目标，并为此目标设定计划，通过课内课外的补足，尽可能提前进入角色；