基金管理人(150031)基金管理人证书怎么考

本文目录一览：

• 1、基金管理人

• 2、150031

• 3、基金管理人证书怎么考

• 4、基金管理人资格考试

证监会5月20日消息，证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《公司办法》)进行了修订，并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)。

本次修订从“准入-内控-经营-治理-退出-监管”全链条完善监管制度，修订后的《管理人办法》共8章78条，配套规则对实施《管理人办法》作出具体规定。

业内人士指出，《管理人办法》旨在落实《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》（以下简称《高质量发展意见》），高质量发展意见中提到的十几项具体事项均通过《管理人办法》进行落实。

十大要点：

调整基金管理公司股东准入条件。继续坚持对基金管理公司股东实施差异化准入要求，对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求，扩大主要股东适用范围，适当提高主要股东条件，明确实际控制人要求。

完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范。主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，具备8年以上证券投资经验且业绩良好或8年以上公募基金行业高管经验。

适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格，统一准入标准，重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。

完善境外股东准入条件。鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式，积极引入优质境外机构。境外股东近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。

全面构建长效激励约束机制。要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核，基金管理公司应将长期投资业绩、合规风控情况等作为关键岗位人员考核的重要依据，实施薪酬递延、追索扣回与奖金跟投制度，严禁短期考核与过度激励。

保障基金公司治理的长期稳健。要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期，保持基金管理公司股权结构长期稳定，规制股权质押行为，夯实股权事务管理责任。

强化主要股东、实际控制人与独立董事责任。要求主要股东、实际控制人具有持续资本补充能力，提前制定风险处置预案，不得违规干预公司经营，侵害基金份额持有人利益，加强独立董事履职保障，支持独立董事发挥专业作用。

支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司，专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务；允许公募基金管理人实施运营外包。允许公募基金管理人委托专业资质良好的基金服务机构开展份额登记、估值等业务，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研水平。

建立公募基金管理人市场化退出机制。坚持市场化、法治化原则，允许经营失败的基金管理公司主动申请注销公募基金管理资格或者通过并购重组等方式实现市场化退出，并明确风险处置的措施类型与实施程序。

重点1：强化股权管理

《管理人办法》明确，强化基金管理公司股权管理，切实把好入口关。

一是调整基金管理公司股东准入条件，继续坚持对基金管理公司股东实施差异化准入要求，对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求，扩大主要股东适用范围，适当提高主要股东条件，明确实际控制人要求。

二是完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范。适度提升自然人股东的资质条件，更加强调发起人的道德操守、执业声誉与专业胜任能力，合理约束自然人主要股东的股权转让行为。

三是促进行业高水平对外开放。坚持内外资一致原则，进一步完善境外股东准入条件，鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式，积极引入优质境外机构。

四是深化简政放权，突出放管结合。进一步精简基金管理公司股权变更审核事项，不再对不涉及股东类别变化的股权变更事项实施审核。

重点2：优化牌照准入制度

《管理人办法》明确，优化公募基金管理人牌照准入制度，壮大公募基金管理人队伍。

一是统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格，完善专业资管机构类别，统一准入标准，重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。

《高质量发展意见》指出，积极推进商业银行、保险机构、证券公司等优质金融机构依法设立基金管理公司。

二是适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

三是强化公募业务规则一致性。明确公募持牌机构在公募业务相关合规内控、人员资质、运作管理等方面均需遵照执行。

重点3：提升合规风控能力

《管理人办法》明确，着力提升机构主体合规风控能力，夯实行业高质量发展基础。

一是强化投资交易行为管控。要求公募基金管理人建立健全投资管理制度与流程，严格证券出入库管理，合理设定投资经理权限，建立交易指令事前管控、事中监测及事后分析与审查机制。

二是加强基金管理公司集中统一管理。要求基金管理公司建立全覆盖的风险控制、合规管理和稽核审计体系，强化对子公司及分支机构的管理。

三是突出行业文化建设与廉洁从业监管。强调公募基金管理人及其董监高与其他从业人员应当树立正确经营发展理念，加强文化建设，坚守廉洁从业，遵从社会公德，履行社会责任。

重点4：完善治理机制

《管理人办法》提出，着力完善基金管理公司治理机制，突出长期考核激励。

一是加强党的领导。明确基金管理公司应当按照中国共产党章程规定，设立党的组织机构，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件。国有基金管理公司应当将党的领导融入公司治理各个环节。

二是保障基金管理公司治理长期稳健。要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期，保持基金管理公司股权结构长期稳定，规制股权质押行为，夯实股权事务管理责任。

三是强化主要股东、实际控制人与独立董事责任。要求主要股东、实际控制人具有持续资本补充能力，提前制定风险处置预案，不得违规干预公司经营，侵害基金份额持有人利益，加强独立董事履职保障，支持独立董事发挥专业作用。

四是全面构建长效激励约束机制，要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核，基金管理公司应将长期投资业绩、合规风控情况等作为关键岗位人员考核的重要依据，实施薪酬递延、追索扣回与奖金跟投制度，严禁短期考核与过度激励。

在完善治理机制方面，近期《高质量发展的意见》明确，推动基金管理公司进一步完善公司治理机制，坚持投资者利益优先原则，健全“三会一层”制度，严格依法履行各自职责，有效发挥独立董事、监事、督察长的监督功能，强化高管人员履职尽责。严禁大股东、实际控制人滥用控制权干预公司正常经营管理，防范股东缺位和内部人控制。全面加强基金管理公司党建工作，将党的领导融入国有基金管理公司治理各个环节，探索建立符合中国特色的现代资产管理机构治理体系。

重点5：支持差异化发展

《管理人办法》明确，支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。

一是培育一流资管机构。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司，专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务。

二是允许公募基金管理人实施运营外包。允许公募基金管理人委托专业资质良好的基金服务机构开展份额登记、估值等业务，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研水平。

《高质量发展的意见》指出，有关部门支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展，将促进形成综合性大型财富管理机构与特色化专业资产管理机构协同发展、良性竞争的行业生态。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立子公司，专门从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务，提升综合财富管理能力。

重点6：建立市场化退出机制

《管理人办法》提出，建立公募基金管理人市场化退出机制，规范风险处置流程。

一是增设专章明确公募基金管理人退出机制。坚持市场化、法治化原则，允许经营失败的基金管理公司主动申请注销公募基金管理资格或者通过并购重组等方式实现市场化退出，并明确风险处置的措施类型与实施程序。

二是强化全流程管控和各方职责。明确风险处置过程中托管组、接管组、行政清理组等组织的权责范围，明确被处置公募基金管理人及其股东、董监高与关键岗位人员的配合义务，压实各方职责。

天津广播

今早，青岛市卫健委发布通报：10月11日，青岛市新增3例新型冠状病毒肺炎无症状感染者，均与市胸科医院相关联，该院部分独立区域承担着收治境外输入新冠病毒感染者的任务，具体感染源正在进一步排查中。

对3例无症状感染者居住的小区单元楼、市胸科医院、市中心医院急诊科等重点场所连夜实施全封闭管控，并对环境进行全面消杀。目前，青岛的风险等级没有变化，往来青岛健康码也不会发生变化。

青岛新增3例无症状感染者

2020年10月11日，青岛市新增3例新型冠状病毒肺炎无症状感染者，其中2例系医院在对普通就诊患者进行核酸检测时发现，1例系在对排查出的密切接触者进行即时核酸检测时发现。经流行病学调查，专家组初步判断，以上3例无症状感染者与市胸科医院相关联，该院部分独立区域承担着收治境外输入新冠病毒感染者的任务，具体感染源正在进一步排查中。

韩某某，男，58岁，待业，居住在市北区洛阳路街道办事处舞阳路7号。9月9日韩某某因肺结核在市胸科医院住院治疗，10月4日出院。因韩某某准备10月12日再次到市胸科医院住院治疗，于10月10日上午就近到市中心医院做核酸检测，结果为阳性。10月11日市疾控中心核酸复检阳性，结合实验室检测结果和临床表现，专家组确定为无症状感染者，转至定点医院隔离观察。

江某某，女，53岁，在医院从事陪护工作，居住在市北区周口路81号康居公寓。7月21日至9月29日在市胸科医院2楼胸1科陪护住院患者。10月10日市中心医院核酸检测阳性。10月11日市疾控中心核酸复检阳性，结合实验室检测结果和临床表现，专家组确定为无症状感染者，转至定点医院隔离观察。

邵某某，男，57岁，系江某某丈夫，出租车司机，居住在市北区周口路81号康居公寓。邵某某所开出租车牌号为鲁U•T4923，自述开车时一直佩戴口罩，不与乘客交谈。10月10日上午因出现轻微脑梗症状到市中心医院急诊科就诊，因需住院治疗进行核酸检测，结果为阳性。10月11日市疾控中心核酸复检阳性，结合实验室检测结果和临床表现，专家组确定为无症状感染者，转至定点医院隔离观察。

居住小区单元楼、医院等重点场所连夜封闭，全面消杀

接报后，青岛市统筹疫情防控和经济运行工作领导小组（指挥部）立即启动应急响应，进行应急处置。迅速开展流行病学调查，对所有排查到的密切接触者、密切接触者的密切接触者、一般接触者即时开展核酸检测，进行健康管理。对3例无症状感染者居住的小区单元楼、市胸科医院、市中心医院急诊科等重点场所连夜实施全封闭管控，并对环境进行全面消杀。各项相关疫情防控工作正在有序进行中，有关信息将及时向社会公布。

胸科医院已停诊

“我们医院全部科室今天已经停诊，开诊时间需要等具体通知，如果需要就医可以去其他医院。”10月11日，青岛市胸科医院胸科门诊的工作人员告诉健康时报

“我们医院是收治新冠肺炎的定点医院，现在还有新冠肺炎患者在院，但是确诊患者的住院区域与其他住院患者是分开的。”胸科医院的工作人员告诉

该院胸三科一孙姓医生认为，不用太恐慌，目前虽然停诊，但医生都在坚守岗位，医院内也在配合调查，目前没有出现院内感染的情况。三个无症状感染者如何感染，我们也不清楚。

来往青岛健康码不发生变化

对于健康码问题，青岛市疾控中心专家答复：国家对高中低风险地区的判定，是以新冠肺炎确诊病例数作为判定标准的，青岛发现的3例都是无症状感染者，青岛的风险等级目前没有变化，往来青岛健康码也不会发生变化。

大连疾控中心提醒：近期不要前往青岛市

今天，大连市疾控中心发布通知：

请市民关注青岛市发布的无症状感染者行动轨迹。现居住大连，且与青岛市无症状感染者行程轨迹有交集，特别是9月27日以来到过青岛市胸科医院、接触过医院病人、与上述人员有过接触的人员、接触过近期从青岛市入境人员以及青岛市市北区的市民，请主动拨打我市各级疾控中心咨询热线，主动向所在社区报备相关情况，可自行到医疗机构进行核酸检测，并按相关防控措施执行。

请市民如非必要，近期不要前往青岛市。如必须前往，请务必做好个人防护；从青岛市返连后，要按照我市的相关防控措施执行。

新闻链接：青岛此前在青岛港发现2例无症状感染者

9月24日，青岛在对青岛港大港公司进口冷链产品装卸工人进行定期例行检测时，发现2例新型冠状病毒肺炎无症状感染者。

疫情发生后，青岛立即对其234名密切接触者、260名密切接触者的密切接触者采取了集中隔离医学观察措施，并分别对密切接触者进行了5轮核酸检测和2轮血清抗体检测、对密切接触者的密切接触者进行了3轮核酸检测和1轮血清抗体检测，结果全部为阴性，现已全部解除集中隔离医学观察。同时，将排查出的2444名一般接触者、150031名社区重点人群、63827名冷链产品相关从业人员全部纳入健康管理，核酸检测结果全部为阴性。

对所有密切接触者和密切接触者的密切接触者解除集中隔离观察后，均再按山东省委统筹疫情防控和经济运行工作领导小组（指挥部）《全面做好新冠肺炎疫情常态化防控工作方案（第四版）》要求，采取7天居家健康管理措施。本次疫情风险已得到有效管控。

综合 | 青岛市卫健委 青岛交通广播 健康时报 大连发布

7月26日，距离7月基金从业资格考试开考仅有4天之际，基金从业协会突然宣布，北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台十地考区取消考试！

就在刚刚，基金协会发布了《关于调整2022年7月基金从业资格考试有关安排的公告》：

为落实国家新冠疫情防控政策，按照各地疫情防控具体要求，切实保障广大考生及考试工作人员的身体健康和安全，现将2022年7月基金从业资格考试有关调整情况公告

一、取消部分城市考试

受疫情影响，取消北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台考区原定于2022年7月30-31日举办的基金从业资格考试。相关考生的报考费用将在8月12日前直接退还至原支付账户。

二、遵循“属地防疫管理”原则，落实有关城市疫情防控要求

所有考生均应满足健康码和通信大数据行程卡绿码，考试当日每场考试入场前须提供48小时内核酸检测阴性报告，体温低于37.3℃，全程佩戴口罩参加考试，来自中高风险地区及健康码为黄、红码的考生将无法参加考试。此外，深圳、武汉、贵阳、哈尔滨、长春、沈阳、大连、济南、青岛、乌鲁木齐、金华、苏州、南京、宁波、杭州等15个考区的考生需遵守当地疫情防控政策的特别安排，请以上考区的考生仔细查看附件并遵照执行。

考生如无法提供相关防疫证明或不符合防疫要求的，可于7月26日9时至7月26日19时登录考试报名系统自行申请退款，报考费用将在考后10个工作日内原路退回，逾期将不再受理退款。

三、调整准考证打印时间

本次考试准考证打印时间调整为7月28日中午12时至7月31日15时。协会将按照各地疫情防控情况对基金从业资格考试有关安排进行相应调整，请广大考生及时关注相关考区疫情防控要求及协会相关公告通知。如有其他问题请通过官方报名网站的在线客服，或者拨打人工服务电话021-61948893进行咨询。

特此公告。

中国证券投资基金业协会

2022年7月26日

同时，公告还汇总了2022年7月30-31日基金从业资格考试特殊疫情防控要求，有需要的考生可以对照了解自己所在地区的防疫要求。

虽然是全国性考试，但是疫情防控不容懈怠，为万无一失，保障大家的安全，部分地区还是根据当地的防控要求，做出了考试取消的决定。

但是，计划考证的小伙伴们也不必立刻丧气。虽然考试暂时取消了，可是，咱们所学的每一个知识点都会是一种沉淀，一种职业发展的积累。

如果有考证需求，考生可以选择报名参加今年10月的考试，八月份正好可以报名。或是选择参加明年的考试，还能获得更加充裕的复习时间。

只要知识学得足够扎实，拿下基金从业资格证书，那是迟早的事。

因此，小伙伴们不要慌张，一定要继续积极复习，做好考试的准备，同时在最后的阶段做好疫情防护措施，保证自己的健康安全。

7月26日，距离7月基金从业资格考试开考仅有4天之际，基金从业协会突然宣布，北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台十地考区取消考试！

就在刚刚，基金协会发布了《关于调整2022年7月基金从业资格考试有关安排的公告》：

为落实国家新冠疫情防控政策，按照各地疫情防控具体要求，切实保障广大考生及考试工作人员的身体健康和安全，现将2022年7月基金从业资格考试有关调整情况公告

一、取消部分城市考试

受疫情影响，取消北京、上海、天津、成都、合肥、南昌、石家庄、兰州、佛山、烟台考区原定于2022年7月30-31日举办的基金从业资格考试。相关考生的报考费用将在8月12日前直接退还至原支付账户。

二、遵循“属地防疫管理”原则，落实有关城市疫情防控要求

所有考生均应满足健康码和通信大数据行程卡绿码，考试当日每场考试入场前须提供48小时内核酸检测阴性报告，体温低于37.3℃，全程佩戴口罩参加考试，来自中高风险地区及健康码为黄、红码的考生将无法参加考试。此外，深圳、武汉、贵阳、哈尔滨、长春、沈阳、大连、济南、青岛、乌鲁木齐、金华、苏州、南京、宁波、杭州等15个考区的考生需遵守当地疫情防控政策的特别安排，请以上考区的考生仔细查看附件并遵照执行。

考生如无法提供相关防疫证明或不符合防疫要求的，可于7月26日9时至7月26日19时登录考试报名系统自行申请退款，报考费用将在考后10个工作日内原路退回，逾期将不再受理退款。

三、调整准考证打印时间

本次考试准考证打印时间调整为7月28日中午12时至7月31日15时。协会将按照各地疫情防控情况对基金从业资格考试有关安排进行相应调整，请广大考生及时关注相关考区疫情防控要求及协会相关公告通知。如有其他问题请通过官方报名网站的在线客服，或者拨打人工服务电话021-61948893进行咨询。

特此公告。

中国证券投资基金业协会

2022年7月26日

同时，公告还汇总了2022年7月30-31日基金从业资格考试特殊疫情防控要求，有需要的考生可以对照了解自己所在地区的防疫要求。

虽然是全国性考试，但是疫情防控不容懈怠，为万无一失，保障大家的安全，部分地区还是根据当地的防控要求，做出了考试取消的决定。

但是，计划考证的小伙伴们也不必立刻丧气。虽然考试暂时取消了，可是，咱们所学的每一个知识点都会是一种沉淀，一种职业发展的积累。

如果有考证需求，考生可以选择报名参加今年10月的考试，八月份正好可以报名。或是选择参加明年的考试，还能获得更加充裕的复习时间。

只要知识学得足够扎实，拿下基金从业资格证书，那是迟早的事。

因此，小伙伴们不要慌张，一定要继续积极复习，做好考试的准备，同时在最后的阶段做好疫情防护措施，保证自己的健康安全。

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