国金基金，国金基金公司

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• 1、国金基金

• 2、国富潜力

• 3、国金基金管理有限公司

• 4、国金基金公司

4月28日晚间，国金证券发布了2021年度报告、2022年一季度报告等一系列公告。夹杂在众多公告中的，还有一份《关联交易公告》。这份《关联交易公告》中称，公司拟以自有资金向涌金投资收购其持有国金基金2%的股权，收购金额不超过800万元。

收购完成后，国金证券将持有国金基金51%的股权，国金基金将成为公司的控股子公司。

控股并表

目前，国金证券持有国金基金49%的股份。

公告称，本次股权收购完成后，国金基金将成为国金证券的控股子公司，并纳入国金证券合并报表范围。

而在2021年年度报告中，国金证券持有国金基金49%的股份，国金基金是国金证券的参股公司、重要联营企业，但没有纳入合并报表范围。

“过去两年牛市中，不少券商股价出现大幅上涨，与其持股头部公募基金股份、带来的大资管业务的想象空间有关。最典型的代表是东方证券，其拥有的东证资管、汇添富基金所带来的大资管业务的逻辑，使得其在2021年结构性牛市中颇具想象力，股价一度翻了一倍。虽然现在股价有所回落，但在市场上涨的情绪中，无疑是公司管理层喜闻乐见的，但是，国金证券的业务版图中，却少了这么一块想象空间。”有券商人士称。

根据国金证券2021年度报告，2021年，公司实现营业收入71.27亿元，同比增长17.55%;实现归属于母公司股东的净利润23.17亿元，同比增长24.41%。

公司在2021年度报告中披露，资产管理业务项下，包含国金资管、国金基金、国金鼎兴。

国金证券2012年7月获得证券资产管理业务资格，并于2013年1月成立了国金证券上海证券资产管理分公司（简称“国金资管”）。由于这一分公司属于国金证券的分支机构，因此意味着，国金证券只是拿一个分公司作为其资管业务的主要载体，却并不像其他券商一样直接拥有资管子公司。

在2021年年度报告披露时，国金基金也不过是国金证券重要的联营公司，主要从事基金公司资产管理业务，却并不能纳入合并报表中。

国金鼎兴则是国金证券的全资子公司，主要从事私募股权基金管理业务。

与券商同行相比，在其他券商因为“一参一控”限制不得不放弃部分公募机构的股份、后面又因为监管允许“一参一控一牌”而捡起一些公募基金公司的股权时，国金证券却并未真正加入到“同行的潮流”中。

但随着这次收购国金基金2%的股权，至少国金证券拥有了一个控股的公募基金子公司。

去年亏损近3000万的国金基金

通过这次收购，国金证券的资管业务虽然具备了在资本市场“讲故事”的基础，但是否具备“讲好故事”的能力，仍有待观察。

根据上述《关联交易公告》，国金基金2021年1-12月实现营业收入1.45亿元，实现扣非后净利润为亏损2957.81万元。

不过，其2022年一季度经营数据有所好转。今年一季度，国金基金实现营业收入3421万元，不过扣非后净利润也仅为84.28万元。

在开元资产评估有限公司对国金基金出具的资产评估报告中，国金基金的全部股权值为4.27亿元。

国金基金成立于2011年11月2日（原名为国金通用基金管理有限公司，于2015年7月更名），2012年2月17日取得了《基金管理资格证书》，同年5月17日取得了证监会《关于核准国金通用基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复》。成立之初，国金证券就持有其49%的股权，并一直未进行变更。

2019年-2021年，国金基金实现的营业收入分别为1.70亿元、1.69亿元、1.45亿元；实现的净利润则分别为136万、1038万、-2790万。

而从其营业利润来看，近3年来，国金基金则是“亏一年、赚一年”。2019-2021年，国金基金的营业利润分别为-226万、1405万、-1688万。

这家成立并发展了10年的基金公司，仍然是亏损的。

在管理规模方面，2018-2021年，其管理规模分别是350亿元、405亿元、396亿元、392亿元。

此外，根据基金业协会数据显示，截至2022年4月28日，国金基金注册在案的员工人数共有119人，其中包括11名基金经理和6名投资经理。

这是一个什么概念呢？根据基金业协会公布，截至2021年末，非货币公募基金管理规模最大的是易方达基金，在管非货币基金10270.13亿元。截至4月29日，基金业协会登记在案的员工人数为950人，其中包括70名基金经理和39名投资经理。

今天（7月29日），第十七届中国基金业明星基金奖获奖名单隆重揭晓！国海富兰克林基金再次荣耀上榜，喜提两项大奖：国富中国收益荣获“十年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”，国富深化价值荣获“五年持续回报积极混合型明星基金奖”。

明星基金奖由证券时报社主办，是公募行业的权威奖项之一，本届评奖由招商证券、晨星资讯、上海证券和中国银河证券提供数据和研究支持。能够层层闯关成功获奖的基金，都是经过全方位考察的硬实力选手。

实力到底有多“硬”？用数据说话！

获得“十年持续回报灵活配置混合型明星基金”殊荣的国富中国收益混合，由国海富兰克林基金总经理兼投资总监徐荔蓉管理。徐荔蓉具备25年证券从业经验、15年公募基金管理经验①，是公募基金行业最资深的基金经理之一。

国富中国收益是一只典型的“股债平衡策略”基金，根据基金合同规定，该基金股票投资比例为基金资产的20%至65%，从基金定期报告数据来看，股票仓位稳定在45%-63%之间。

国富中国收益混合是国海富兰克林基金公司发行的第一只基金，成立于2005年6月，是一只响当当的王牌老基。截至2022年二季度末，国富中国收益自成立以来累计回报745.65%，是同期上证综指涨幅的3.38倍、沪深300涨幅的1.76倍②。

不仅长期回报亮眼，国富中国收益业绩的稳定性也值得称道。从年度业绩来看，国富中国收益从2015年起连续7年战胜上证指数，体现出熊市抗跌、牛市不掉队的特征，超额收益获取能力在多种市场风格下都经受住了考验。

从波动率来看，据wind数据，截至2022年二季度末，国富中国收益成立以来的历史年化波动率为16.10%，同期上证指数的年化波动率为23.99%。

作为一只仓位并不算高的基金，国富中国收益取得了数倍于同期上证指数的回报，同时波动率又远小于上证指数，可以称得上是“攻守兼备”，也因此受到了多家专业基金评价机构的高度认可。除本次荣获明星基金奖外，国富中国收益还在今年3月从全市场两千八百余只基金中脱颖而出，成为全市场唯一一只获得晨星（中国）“2022年度混合型基金奖”的基金③。

本次荣获“五年持续回报积极混合型明星基金”奖的国富深化价值混合，由均衡派女将刘晓管理。刘晓具备15年证券从业经验，5年基金管理经验，坚持“行业均衡、个股分散”的风格，稳扎稳打，积小胜求大胜，追求投资组合整体的稳健和高胜率④。

刘晓自2017年2月18日起管理国富深化价值基金，截至2022年二季度末5年多的时间里，任职回报达222.68%，是同期是沪深300指数的7.16倍、业绩比较基准的7.84倍、晨星同类基金平均回报的2.50倍⑤。

在长期业绩亮眼的同时，国富深化价值自刘晓管理以来展现出了较强的市场适应性，每一年都战胜了市场与同类基金。截至2021年末，据晨星数据，国富深化价值连续5年排名晨星同类基金前1/3，仅2只同类基金能够达到该水平⑥；据基金定期报告和wind数据，国富深化价值连续5年每年都跑赢大盘及沪深300指数：

刘晓非常重视客户的持有体验，注重投资组合的风险控制。截至2022年二季度末 ，在刘晓管理国富深化价值的21个完整季度中，有18个季度跑赢了沪深300指数，胜率高达85.7%，668只晨星同类基金中仅6只达到这一水平⑦。

在近年风格切换频繁的市场中，刘晓凭借均衡分散的风格、稳扎稳打的业绩获得了越来越多投资者特别是专业机构投资者的青睐。2021年9月，国富深化价值还入选了中国证券报发布的“金牛-长江最佳FOF标的基金榜单”，全市场入围该榜单的基金仅有10只。

①徐荔蓉简历：徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事、研究分析部总经理、公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、总经理、投资总监，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成长一年持有期混合基金及国富优质企业一年持有期混合基金的基金经理。

②基金业绩数据来源2022年二季报，截至2022年二季度末；指数数据来源wind，2005.6.1-2022.6.30期间，上证综指涨幅为220.40%，沪深300涨幅为423.98%。国富中国收益成立于2005.6.1，近五个年完整会计年度2017-2021年业绩为8.90%、-10.47%、39.60%、52.67%、18.37%，同期业绩比较基准业绩5.38%、-7.93%、14.08%、10.57%、-0.31%。业绩比较基准为中债国债总指数(全价)*55%+沪深300指数*40%+同业存款息率*5%。现任基金经理徐荔蓉自2010.9.29开始管理。徐荔蓉同时管理的国富潜力组合混合A成立于2007.3.22，近五个年完整会计年度2017-2021年业绩为18.08%、-18.16%、52.09%、64.49%、14.93%，同期业绩比较基准业绩为8.94%、-26.09%、31.10%、24.93%、0.46%。业绩比较基准为MSCI中国A股指数*85%+中债国债总指数(全价)*10%+同业存款息率*5%。现任基金经理徐荔蓉自2014.2.21开始管理。管理的国富研究精选混合成立于2012.5.22，近五个年完整会计年度2017-2021年业绩为12.32%、-16.70%、55.73%、60.01%、23.66%，同期业绩比较基准业绩为15.98%、-19.71%、28.51%、21.66%、-3.43%。业绩比较基准为沪深300指数收益率*80%+中债国债总指数(全价)收益率*20%。现任基金经理徐荔蓉自2012.5.22开始管理。管理的国富价值成长一年期持有A/C成立于2020.11.4，2021年业绩为13.31%、12.86%，同期业绩比较基准业绩为-4.48%，业绩比较基准为沪深300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中债综合指数收益率×30%，现任基金经理徐荔蓉自成立之日起管理。管理的国富优质企业一年持有期A/C成立于2021.8.3，现任基金经理徐荔蓉自成立之日起管理，数据来自基金定期报告。

③评奖机构：晨星（中国），2022.3.30评。

④刘晓简历：刘晓女士，15年证券从业经验，5年公募基金管理经验，上海财经大学金融学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理兼研究员。现任国海富兰克林基金管理有限公司国富深化价值混合基金、国富新机遇混合基金、国富天颐混合基金、国富焦点驱动混合基金、国富匠心精选混合基金的基金经理。

⑤：基金业绩经托管行复核；指数数据来自wind，同期沪深300涨幅为31.09%，业绩比较基准涨幅为28.39%；同类基金为晨星积极配置-大盘成长型基金，业绩数据来源wind，同期平均回报为88.90%。截至2021年末，刘晓任职期间，沪深300指数涨幅为42.39%，业绩比较基准涨幅为39.15%，国富深化价值混合成立于2008.7.3，近五个年完整会计年度2017-2021年业绩为23.89%、-20.70%、51.57%、81.60%、22.01%，同期业绩比较基准业绩为17.41%、-21.13%、30.38%、23.05%、-3.87%，业绩比较基准为沪深300指数*85%+中债国债总指数(全价)*15%。刘晓同时管理的国富焦点驱动混合成立于2013.5.7，近五个年完整会计年度2017-2021年业绩为9.53%、-2.69%、15.61%、13.87%、13.75%，同期业绩比较基准业绩为10.41%、-13.86%、21.18%、16.09%、-1.77%。业绩比较基准为沪深300指数收益率*60%+中债国债总指数收益率(全价)*40%。现任基金经理赵晓东、刘怡敏、刘晓自2013.5.7、2019.1.3、2019.1.25开始管理。管理的国富新机遇混合成立于2015.11.19，近五个年完整会计年度2017-2021年A类份额业绩为3.28%、2.31%、16.10%、20.68%、8.67%，C类份额业绩为3.29%、2.12%、15.86%、20.37%、8.26%，同期业绩比较基准业绩为7.71%、-10.84%、17.60%、13.31%、-0.97%。业绩比较基准为沪深300指数收益率*50%+中债国债总指数收益率(全价)*50%。现任基金经理刘晓、王莉自2018.10.16、2019.9.13开始管理。管理的国富天颐混合成立于2018.3.27，2019-2021年完整会计年度A类份额业绩为5.51%、18.15%、8.12%，C类份额业绩为4.90%、17.43%、7.48%，同期业绩比较基准业绩为5.54%、3.62%、1.60%。业绩比较基准为中债国债总指数收益率(全价)*85%+沪深300指数收益率*15%。现任基金经理刘晓、王莉自2018.10.16、2019.9.13开始管理。管理的国富匠心精选成立于2021.11.30，现任基金经理刘晓自成立之日起管理，管理的国富鑫享价值成立于2022.5.31，现任基金经理刘晓自成立之日起管理，数据来自基金定期报告。

⑥：数据晨星，同类基金为晨星积极配置型基金，国富深化价值2017-2021年完整年度排名分别为151/615、194/685、233/763、112/833、254/1085，2017-2021年共2只同类基金连续5年排名同类前1/3，参与统计同类基金共615只。

⑦基金业绩数据来自基金定期报告，指数数据来自wind，同类基金为晨星积极配置-大盘成长型基金，份额分开计算。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。本基金不保证盈利或最低收益，基金的过往业绩不代表未来业绩表现。基金投资买者自负，投资前应认真阅读基金法律文件，选择适合自己的产品。投资者可登录国海富兰克林基金管理有限公司官网查询关于本产品的更多相关信息，网址：http://www.ftsfund.com/。基金有风险，投资需谨慎。

4月28日晚间，国金证券发布了2021年度报告、2022年一季度报告等一系列公告。夹杂在众多公告中的，还有一份《关联交易公告》。这份《关联交易公告》中称，公司拟以自有资金向涌金投资收购其持有国金基金2%的股权，收购金额不超过800万元。

收购完成后，国金证券将持有国金基金51%的股权，国金基金将成为公司的控股子公司。

控股并表

目前，国金证券持有国金基金49%的股份。

公告称，本次股权收购完成后，国金基金将成为国金证券的控股子公司，并纳入国金证券合并报表范围。

而在2021年年度报告中，国金证券持有国金基金49%的股份，国金基金是国金证券的参股公司、重要联营企业，但没有纳入合并报表范围。

“过去两年牛市中，不少券商股价出现大幅上涨，与其持股头部公募基金股份、带来的大资管业务的想象空间有关。最典型的代表是东方证券，其拥有的东证资管、汇添富基金所带来的大资管业务的逻辑，使得其在2021年结构性牛市中颇具想象力，股价一度翻了一倍。虽然现在股价有所回落，但在市场上涨的情绪中，无疑是公司管理层喜闻乐见的，但是，国金证券的业务版图中，却少了这么一块想象空间。”有券商人士称。

根据国金证券2021年度报告，2021年，公司实现营业收入71.27亿元，同比增长17.55%;实现归属于母公司股东的净利润23.17亿元，同比增长24.41%。

公司在2021年度报告中披露，资产管理业务项下，包含国金资管、国金基金、国金鼎兴。

国金证券2012年7月获得证券资产管理业务资格，并于2013年1月成立了国金证券上海证券资产管理分公司（简称“国金资管”）。由于这一分公司属于国金证券的分支机构，因此意味着，国金证券只是拿一个分公司作为其资管业务的主要载体，却并不像其他券商一样直接拥有资管子公司。

在2021年年度报告披露时，国金基金也不过是国金证券重要的联营公司，主要从事基金公司资产管理业务，却并不能纳入合并报表中。

国金鼎兴则是国金证券的全资子公司，主要从事私募股权基金管理业务。

与券商同行相比，在其他券商因为“一参一控”限制不得不放弃部分公募机构的股份、后面又因为监管允许“一参一控一牌”而捡起一些公募基金公司的股权时，国金证券却并未真正加入到“同行的潮流”中。

但随着这次收购国金基金2%的股权，至少国金证券拥有了一个控股的公募基金子公司。

去年亏损近3000万的国金基金

通过这次收购，国金证券的资管业务虽然具备了在资本市场“讲故事”的基础，但是否具备“讲好故事”的能力，仍有待观察。

根据上述《关联交易公告》，国金基金2021年1-12月实现营业收入1.45亿元，实现扣非后净利润为亏损2957.81万元。

不过，其2022年一季度经营数据有所好转。今年一季度，国金基金实现营业收入3421万元，不过扣非后净利润也仅为84.28万元。

在开元资产评估有限公司对国金基金出具的资产评估报告中，国金基金的全部股权值为4.27亿元。

国金基金成立于2011年11月2日（原名为国金通用基金管理有限公司，于2015年7月更名），2012年2月17日取得了《基金管理资格证书》，同年5月17日取得了证监会《关于核准国金通用基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复》。成立之初，国金证券就持有其49%的股权，并一直未进行变更。

2019年-2021年，国金基金实现的营业收入分别为1.70亿元、1.69亿元、1.45亿元；实现的净利润则分别为136万、1038万、-2790万。

而从其营业利润来看，近3年来，国金基金则是“亏一年、赚一年”。2019-2021年，国金基金的营业利润分别为-226万、1405万、-1688万。

这家成立并发展了10年的基金公司，仍然是亏损的。

在管理规模方面，2018-2021年，其管理规模分别是350亿元、405亿元、396亿元、392亿元。

此外，根据基金业协会数据显示，截至2022年4月28日，国金基金注册在案的员工人数共有119人，其中包括11名基金经理和6名投资经理。

这是一个什么概念呢？根据基金业协会公布，截至2021年末，非货币公募基金管理规模最大的是易方达基金，在管非货币基金10270.13亿元。截至4月29日，基金业协会登记在案的员工人数为950人，其中包括70名基金经理和39名投资经理。

关于增加注册资本的公告

经国金基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会批准，本公司股东国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司按现有股权比例向本公司等比例增资人民币8000万元。增资完成后，本公司注册资本由人民币2.8亿元增加至人民币3.6亿元，股东及股东出资比例均保持不变。

本次增加注册资本后，本公司股权结构为：

■

本公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，就本次增加注册资本事宜修改了公司章程相应条款。本次增加注册资本的工商变更登记及公司章程备案手续已在北京市工商行政管理局办理完毕，并按有关规定向中国证券监督管理委员会及中国证券监督管理委员会北京证监局备案。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2018年12月22日

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