富国天博创新主题(招商安泰股票)富国天博创新主题最新净值

（上接D39版）

办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话： 010-65051166

联系人员： 陶亭

客服电话： 010-65051166

公司网站： http://www.cicc.com.cn

( 64 )上海华信证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法人代表: 杨锐敏

联系电话: 021-38784818

传真电话： 021-68775878

联系人员： 倪丹

客服电话： 68777877

公司网站： www.cf-clsa.com

( 65 )华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法人代表: 俞洋

联系电话: 0755-82083788

传真电话： 0755-82083408

联系人员： 杨莉娟

客服电话： 95323

公司网站： http://www.cfsc.com.cn/

( 66 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法人代表: 程宜荪

联系电话: 010-58328888

传真电话： 010-58328112

联系人员： 牟冲

客服电话： 4008878827

公司网站： www.ubssecurities.com

( 67 )中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法人代表: 高涛

联系电话: 0755-82023442

传真电话： 0755-82026539

联系人员： 张鹏

客服电话： 95532、400-600-8008

公司网站： www.china-invs.cn

( 68 )江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话： 0451-82287211

联系人员： 刘爽

客服电话： 400-666-2288

公司网站： www.jhzq.com.cn

( 69 )华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街8号

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

法人代表: 祝献忠

联系电话: 010-85556012

传真电话： 010-85556053

联系人员： 李慧灵

客服电话： 400-898-9999

公司网站： www.hrsec.com.cn

( 70 )天风证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法人代表: 余磊

联系电话: 027-87610052

传真电话： 027-87618863

联系人员： 杨晨

客服电话： 4008005000

公司网站： www.tfzq.com

( 71 )大通证券股份有限公司

注册地址: 大连市中山区人民路24号

办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法人代表: 张智河

联系电话: 0411-39673202

传真电话： 0411-39673219

联系人员： 谢立军

客服电话： 4008-169-169

公司网站： www.datong.com.cn

( 72 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法人代表: 张彦

联系电话: 010-83363099

传真电话： 010-83363010

联系人员： 张燕

客服电话： 400-166-1188

公司网站： http://8.jrj.com.cn

( 73 )和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话： 021-20835879

联系人员： 于杨

客服电话： 400-920-0022

公司网站： licaike.hexun.com

( 74 )上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

法人代表: 胡燕亮

联系电话: 021-50810673

传真电话： 021-58300279

联系人员： 李娟

客服电话： 021-50810673

公司网站： http://www.wacaijijin.com/

( 75 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

法人代表: 汪静波

联系电话: 021-3860-0672

传真电话： 021-3860-2300

联系人员： 张姚杰

客服电话： 400-821-5399

公司网站： www.noah-fund.com

( 76 )深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话： 0755-82080798

联系人员： 汤素娅

客服电话： 4006-788-887

公司网站： www.zlfund.cn

( 77 )上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话： 021-64385308

联系人员： 潘世友

客服电话： 400-1818-188

公司网站： www.1234567.com.cn

( 78 )上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

法人代表: 杨文斌

联系电话: 021-58870011

传真电话： 021-68596916

联系人员： 张茹

客服电话： 4007009665

公司网站： www.ehowbuy.com

( 79 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840

传真电话： 0571-26697013

联系人员： 张裕

客服电话： 4000766123

公司网站： www.fund123.cn

( 80 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表: 张跃伟

联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204

传真电话： 021—58787698

联系人员： 沈雯斌

客服电话： 400-089-1289

公司网站： www.erichfund.com

( 81 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文二西路1号903室

办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表: 凌顺平

联系电话: 0571-88911818

传真电话： 0571-86800423

联系人员： 吴强

客服电话： 4008-773-772

公司网站： www.5ifund.com

( 82 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法人代表: 闫振杰

联系电话: 010-62020088

传真电话： 010-62020088

联系人员： 宋丽冉

客服电话： 4008886661

公司网站： www.myfund.com

( 83 )上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表: 沈继伟

联系电话: 021-50583533

传真电话： 021-50583633

联系人员： 曹怡晨

客服电话： 400-067-6266

公司网站： http://a.leadfund.com.cn

( 84 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话： 021-20280110

联系人员： 张倩

客服电话： 400-021-8850

公司网站： www.harvestwm.cn

( 85 )北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法人代表: 梁蓉

联系电话: 010-66154828

传真电话： 010-88067526

联系人员： 张旭

客服电话： 400-6262-818

公司网站： www.5irich.com

( 86 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表: 钱燕飞

联系电话: 025-66996699-887226

传真电话： 025-66996699

联系人员： 王锋

客服电话： 95177

公司网站： www.snjijin.com

( 87 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法人代表: 李悦章

联系电话: 010-65983456

传真电话： 010-65983333

联系人员： 张林

客服电话： 400-066-8586

公司网站： https://www.igesafe.com/

( 88 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法人代表: 王伟刚

联系电话: 010-56282140

传真电话： 010-62680827

联系人员： 丁向坤

客服电话： 400-619-9059

公司网站： www.hcjijin.com

( 89 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

法人代表: 申健

联系电话: 021-20219188

传真电话： 021-20219923

联系人员： 印强明

客服电话： 021-20292031

公司网站： https://8.gw.com.cn/

( 90 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

法人代表: 张琪

联系电话: 010-62675369

传真电话： 010-62675979

联系人员： 付文红

客服电话： 010-62675369

公司网站： www.xincai.com

( 91 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法人代表: 杨健

联系电话: 010-65309516

传真电话： 010-65330699

联系人员： 李海燕

客服电话： 400-673-7010

公司网站： www.jianfortune.com

( 92 )上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

法人代表: 燕斌

联系电话: 021-52822063

传真电话： 021-52975270

联系人员： 凌秋艳

客服电话： 400-046-6788

公司网站： www.66zichan.com

( 93 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法人代表: 王翔

联系电话: 021-65370077

传真电话： 021-55085991

联系人员： 蓝杰

客服电话： 400-820-5369

公司网站： www.jiyufund.com.cn

( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法人代表: 陈继武

联系电话: 021-63333319

传真电话： 021-63332523

联系人员： 李晓明

客服电话： 4000-178-000

公司网站： www.lingxianfund.com

( 95 )上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表: 鲍东华

联系电话: 021-20665952

传真电话： 021-22066653

联系人员： 宁博宇

客服电话： 4008219031

公司网站： www.lufunds.com

( 96 )珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法人代表: 肖雯

联系电话: 020-89629099

传真电话： 020-89629011

联系人员： 黄敏娥

客服电话： 020-89629066

公司网站： www.yingmi.cn

( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法人代表: 彭运年

联系电话: 010-59336529

传真电话： 010-59336510

联系人员： 陈珍珍

客服电话： 400-8909-998

公司网站： www.jnlc.com

( 98 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法人代表: 江卉

联系电话: 010-89189291

传真电话： 010-89188000

联系人员： 徐伯宇

客服电话： 95118

公司网站： http://fund.jd.com/

( 99 )深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F

法人代表: 赖任军

联系电话: 0755-66892301

传真电话： 0755-66892399

联系人员： 张烨

客服电话： 400-9500-888

公司网站： www.jfzinv.com

(100 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

法人代表: 钟斐斐

联系电话: 010-61840688

传真电话： 010-61840699

联系人员： 戚晓强

客服电话： 4000618518

公司网站： danjuanapp.com

(101 )上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表: 李一梅

联系电话: 010-88066632

传真电话： 010-88066552

联系人员： 仲秋月

客服电话： 400-817-5666

公司网站： www.amcfortune.com

（三） 其他

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、 基金登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：周明

电话： （010）59378839

传真： （010）59378907

联系人：朱立元

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

联系电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：廖海

经办律师：廖海、吕红

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人：葛明

联系电话：021-22288888

传真：021-22280000

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

第四部分 基金名称

富国天博创新主题混合型证券投资基金

第五部分 基金类型

混合型

第六部分 投资目标

本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。

第七部分 基金投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金投资策略

本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。

1、资产配置

（1）本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分析，充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素，灵活配置大类资产，力求减小投资组合的系统性风险。

（2）本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中，股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证券；债券类资产包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。

在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：60%-95%；除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为：5%－40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，投资于创新主题类上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。本基金定义的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征的上市公司。

2、股票投资策略

基金管理人认为，当今时代，人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革，生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快：信息科技创新已经成为推动经济增长和知识传播应用进程的重要引擎；生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活质量方面发挥着关键作用；能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟新途径；材料科技创新将带来深刻的技术变革，基础研究的重大突破逐渐为人类认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下，我国作出了建设创新型国家的决策，把增强自主创新能力作为国家战略，加强国家创新体系建设。

在资本市场上，由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势，其公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长，股价也将相应地持续大幅升高。因此，本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体，在高度重视基本面分析的基础上遵循“关注成长，合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股，力争为投资者带来丰厚的回报。

具体而言，本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评估等多项指标全面考量公司的基本面，关注因素包括：行业竞争趋势、公司竞争地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、公司治理结构等，运用的的分析模型包括自由现金流折现模型（DCF）、经济价值模型（EV/EBITDA）、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）等。在创新属性评估方面，本基金将重点考量创新的预期效果，并判断创新是否已经或者将会驱动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中，对于公司的具体创新项目，本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率，具体衡量指标包括：销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投入资本回报率等。

3、债券投资策略

在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

（5）信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

（1）具有良好流动性的债券；

（2）具有较高信用等级的债券；

（3）在信用等级与剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；

（4）风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。

4、适时选择权证投资

本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：

（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

第九部分 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率×15%+同业存款利率×5%。

沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。

中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，或者有更科学客观的权重比例适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金由于上述原因变更业绩比较基准，应经过投资决策委员会批准后报中国证监会备案，并在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

第十一部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

■

二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

■

三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

■

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二） 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

■

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三） 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

十一、 投资组合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

（三） 其他资产构成

■

（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

注：本基金本报告期末持有分众传媒（股票代码002027）公允价值为153,544,592.87元，其中大宗交易限售股票部分公允价值为17,545,000.00元，剩余部分为正常流通股票。本基金本报告期末持有新和成（股票代码002001）公允价值为76,518,928.95元，其中非公开发行股票部分公允价值为21,446,437.15元，剩余部分为正常流通股票。

（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注：1、截止日期为2018年3月31日。

2、本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成，建仓期6个月，从2007年4月27日至2007年10月26日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

第十三部分 费用概览

一、 基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7.基金的证券交易费用；

8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明；

9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

三、 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

四、 基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

五、 与基金销售有关的费用

1、申购费用

（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。目前场内交易只支持前端收费模式的基金申购。

1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。

本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

A、前端申购费率

■

注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资者。

B、特定申购费率：

■

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率

■

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率

■

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。

如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法

净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法

申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值

2、赎回费用

投资者场内赎回，对于持续持有期少于7日的投资者，适用1.50%的赎回费率，对于持续持有期不少于7日的投资者，适用的赎回费率为0.5%。投资者场外赎回，根据申购方式的不同，适用不同的赎回费率。

投资者选择交纳前端申购费用时，对于持续持有期少于7日的投资者，适用1.50%的赎回费率，对于持续持有期不少于7日的投资者，适用的赎回费率为0.5%。

投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率

■

如投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额计算方法

赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法

赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》约定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在更新的《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要变更费率时，应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关监管部门核准，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容

1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、“一、绪言”部分，更新了招募说明书的编制依据，增加了“《流动性风险管理规定》”。

3、“二、释义”部分，更新了部分法律法规的修订情况，并增加了“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”等内容。

4、“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

5、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、场外代销机构信息进行了更新。

6、“九、基金份额的申购与赎回”部分，对基金的申购与赎回场所进行了更新，根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数量限制、短期赎回费的收取、摆动定价机制的采用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式等内容进行了更新，并调整了基金最低赎回份额和保留份额的数量限制。

7、“十、基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、投资限制等内容进行了更新，并更新了基金投资组合报告，内容截止至2018年3月31日。

8、“十一、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，内容截止至2018年3月31日。

9、“十三、基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关于摆动定价机制的内容，并对暂停估值的情形进行了更新。

10、“十七、基金的信息披露”部分，根据《流动性风险管理规定》对基金定期报告、临时报告的内容进行了更新。

11、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，根据修订后的基金托管协议对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。

12、“二十三、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

2018年05月31日

股票型基金

排名

基金代码

基金名称

择时能力

得分

公司

基金经理

1

008107

华商医药医疗行业股票

100

华商基金

张晓

2

162107

金鹰先进制造股票(LOF)A

100

金鹰基金

杨刚，梁梓颖

3

009147

建信新能源行业股票A

100

建信基金

陶灿，田元泉，张湘龙

4

006868

华夏科技成长股票

100

华夏基金

张帆

5

005506

前海开源中药股票C

100

前海开源

范洁

6

006981

中金新医药A

100

中金基金

丁天宇

7

010496

创金合信创新驱动股票C

100

创金合信

周志敏

8

012445

华富新能源股票型发起式

100

华富基金

陈奇，沈成

9

006803

嘉实互通精选股票

100

嘉实基金

郑伟彬，杨欢

10

009341

易方达均衡成长股票

100

易方达

陈皓

11

004041

金鹰医疗健康产业C

100

金鹰基金

韩广哲

12

519935

长信创新驱动股票

100

长信基金

沈佳

13

008009

华商高端装备制造股票A

100

华商基金

吴昊

14

399011

中海医疗保健主题股票

100

中海基金

梁静静

15

001009

上投摩根安全战略股票A

100

上投摩根

陈思郁

16

004292

鹏华沪深港互联网股票

100

鹏华基金

王海青

17

002300

长盛医疗行业量化配置股票

100

长盛基金

周思聪

18

000913

农银医疗保健股票

100

农银汇理

梦圆

19

008445

融通产业趋势先锋股票

100

融通基金

彭炜

20

006693

金信消费升级股票C

100

金信基金

周谧

21

001171

工银养老产业股票A

99.21

工银瑞信

赵蓓

22

001749

招商中国机遇股票

97.62

招商基金

李华建

23

320022

诺安研究精选股票

92.88

诺安基金

王创练

24

005569

中融智选红利股票A

87.98

中融基金

陈薪羽，赵菲

25

007750

广发优势增长股票

85.67

广发基金

邱璟旻

26

006676

宝盈品牌消费股票C

85.44

宝盈基金

杨思亮

27

006228

中欧医疗创新股票A

84.09

中欧基金

葛兰

28

007005

中金新医药C

83.54

中金基金

丁天宇

29

005662

嘉实金融精选股票A

82.41

嘉实基金

李欣

30

005188

海富通量化前锋股票C

81

海富通

纪君凯

混合型基金

排名

基金代码

基金名称

择时能力

得分

基金公司

基金经理

1

570008

银河乐活优萃混合

100

银河基金

罗世锋

2

050010

诺德周期策略混合

100

诺德基金

曾鹏

3

008209

博时特许价值混合A

100

博时基金

林乐峰

4

000127

南方宝泰一年混合A

100

南方基金

张峰

5

010809

农银行业领先混合

100

农银基金

蔡霖

6

006759

达诚策略先锋混合C

100

达诚基金

杨琪

7

700004

平安灵活配置混合A

100

平安基金

翟森

8

011056

博时汇兴回报一年持有期混合

100

博时基金

吴渭

9

001880

长城中国智造混合A

100

长城基金

雷俊

10

010350

景顺长城品质长青混合A

100

景顺长城

刘苏

11

010221

海富通消费核心混合C

100

海富通

黄峰

12

004332

恒生前海沪港深新兴产业精选混合

100

恒生前海

祁滕

13

005834

工银红利优享混合C

100

工银瑞信

单文

14

000690

前海开源大海洋混合

100

前海开源

董治国

15

700003

平安策略先锋混合

100

平安基金

神爱前

16

700003

招商资管智远成长灵活配置混合A

100

招商资管

赵波

17

008051

同泰慧择混合C

100

同泰基金

黄伟轩

18

050026

博时医疗保健行业混合A

100

博时基金

张弘

19

000279

华商红利优选混合

100

华商基金

邓默

20

002577

南方新兴混合

100

南方基金

罗安安

21

009623

长城创新驱动混合

100

长城基金

谭小兵

22

007581

宝盈鸿利收益灵活配置混合C

100

宝盈基金

侯嘉敏

23

200012

长城中小盘成长混合A

100

长城基金

何以广

24

470008

汇添富策略回报混合

100

汇添富

顾耀强

25

004263

华安沪港深机会灵活配置混合

100

华安基金

陆秋渊,盛骅

26

005689

中银医疗保健混合A

100

中银基金

吴印

27

009092

富国新材料新能源混合A

100

富国基金

徐智翔

28

010167

中银多策略混合C

100

中银基金

李建

29

006241

中融医疗健康混合C

100

中融基金

杜伟

30

470009

汇添富民营活力混合A

100

汇添富

马翔

债券型基金

排名

基金代码

基金名称

择时能力

得分

基金公司

基金经理

1

261001

景顺长城稳定收益债券A

100

景顺长城

何江波

2

007117

华泰紫金丰泰纯债债券发起A

100

华泰柏瑞

李博良

3

007821

华泰紫金丰利中短债发起A

100

华泰柏瑞

赵骥

4

004981

新华鑫日享中短债A

100

新华基金

赵楠,郑毅

5

100066

富国纯债债券发起A/B

100

富国基金

朱梦娜,张洋,吕春杰

6

007820

华泰紫金丰益中短债发起C

100

华泰柏瑞

赵骥

7

164509

国富恒利债券(LOF)A

100

国富基金

刘怡敏

8

008022

建信短债债券F

100

建信基金

陈建良，吴沛文，李星佑

9

003674

融通通玺债券

100

融通基金

赵小强

10

650002

英大纯债债券C

100

英大基金

易祺坤，张大铮

11

210014

金鹰元丰债券A

100

金鹰基金

林龙军

12

872015

广发资管昭利中短债A

100

广发资管

黄静

13

002568

博时裕发纯债

100

博时基金

于渤洋

14

217003

招商安泰债券A

100

招商基金

康晶，刘万锋

15

200009

长城稳健增利债券A

100

长城基金

魏建

16

001862

东方红收益增强债券A

100

东方红

纪文静，胡伟

17

530020

建信转债增强债券A

100

建信基金

李峰，牛兴华

18

167504

安信中短利率债(LOF)A

100

安信基金

黄琬舒

19

003314

浙商惠南纯债

100

浙商基金

赵柳燕，刘波

20

040040

华安纯债债券A

100

华安基金

郑如熙

21

012453

国泰利优30天滚动持有短债债券C

100

国泰基金

陶然

22

000395

汇添富安心中国债券A

100

汇添富

何旻，茹奕菡

23

000299

中海纯债债券C

100

中海基金

王影峰

24

013205

恒生前海恒源天利债券C

100

恒生前海

张昆

25

070037

嘉实纯债债券A

100

基金嘉实

轩璇

26

660016

农银汇理金聚高等级债券

100

农银汇理

史向明

27

006833

鹏扬添利增强债券C

100

鹏扬基金

王华

28

006387

宝盈安泰短债债券A

100

宝盈基金

邓栋，卢贤海

29

531020

建信转债增强债券C

100

建信基金

李峰，牛兴华

30

005513

南华瑞恒中短债债券A

100

南华基金

朱芳草，沈致远