002965(恒泰证券官方网站)002965祥鑫科技股票行情

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7月8日丨祥鑫科技(002965.SZ)股价继续走强，现报40.53元，涨幅8.8%，总市值62.2亿，本周累计涨幅约36%。公司5日公告称，预计今年上半年归属于上市公司股东的净利润7500万元-8500万元，同比增长54.41%-75.00%。

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近日，中国证券监督管理委员会北京监管局发布了一则行政监管措施决定书，认定恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清为不适当人选。

据行政监管措施决定书〔2020〕57号显示，经查，刘宇清在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部负责人期间，违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（六）项、第二十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。因此根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条的规定，北京证监局决定对刘宇清采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

2019年净利大幅增长 或与起点较低有关

据百度百科显示，恒泰证券前身为成立于1992年的内蒙古证券有限责任公司。注册地为呼和浩特市，注册资本20.06亿元。现设有144家证券营业部，经营范围包括证券自营、代理证券买卖业务、代理证券还本付息和红利的支付、证券投资咨询、资产管理、融资融券、代销金融产品等。

另据恒泰证券披露的2019年年报显示，恒泰证券现任董事长为庞介民，生于1971年，自2010年12月起担任董事、董事长兼法人代表，曾任北京华融综合投资公司副总经理。

现任总裁为牛壮，1993年毕业于北京服装学院。2004年进入恒泰证券，历任财务总监、常务副总裁、恒泰资本执行董事兼法定代表人及总经理等职。

2019年，恒泰证券合并实现营业收入320,214.80万元，较2018 年增长226.55%；合并实现净利润76,284.56万元，较2018 年增长219.95%，实现了营收净利的双丰收。分业务来看，报告期内，恒泰证券经纪及财富管理业务实现营业收入1,095.86 百万元，较2018年增长17.01%；投资银行业务实现营业收入330.08 百万元，较2018 年增长99.82%；投资管理业务实现营业收入849.16 百万元，较2018 年增长78.24%；自营交易业务实现营业收入849.74 百万元，较2018 年增长226.32%。

但观察恒泰证券往期年报可以得知，2019年度业绩的巨幅增长很显然与恒泰证券2019年有一个较低的起点分不开。据公开资料显示，恒泰证券在2018年合并实现营业收入98,060.54万元，净利润亏损63,597.97万元。很显然，2018年的巨额亏损给了2019年一个较低的起步平台，使得恒泰证券营收净利能够实现如此巨幅的增长，在这种情形下，恒泰证券的下一个年度报告期能否继续创造如此辉煌的成绩不禁让人怀疑。

半年内已是第二次员工遭罚

值得注意的是，本次员工违规遭罚已经是近半年来的第二次，恒泰证券内控制度或许存在着不小的隐忧。

2019年11月5日，证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定。经查，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在以下问题：为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

张超作为恒泰证券机构交易部员工，对上述违规行为负有责任。因此中国证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

另外，去年恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施。经查，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定。

辽宁证监局指出，恒泰证券应组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规，加强项目质量控制，强化合规风控管理，杜绝此类问题再次发生。

截至2022年7月20日收盘，祥鑫科技(002965)报收于57.35元，上涨8.91%，换手率20.45%，成交量16.36万手，成交额9.15亿元。

资金流向数据方面，7月20日主力资金净流入5432.01万元，游资资金净流出3339.93万元，散户资金净流出2092.08万元。

近5日资金流向一览

该股主要指标及行业内排名

该股最近90天内共有5家机构给出评级，买入评级1家，增持评级4家；过去90天内机构目标均价为44.39。

注：主力资金为特大单成交，游资为大单成交，散户为中小单成交

7月24日丨祥鑫科技(002965.SZ)公告，祥鑫科技股份有限公司(以下简称“公司”，证券代码：002965，证券简称：祥鑫科技)在2022年07月20日、2022年07月21日和2022年07月22日连续3个交易日股票收盘价格涨幅偏离值累计达到29.74%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动情况。

针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过现场及电话问询方式，对公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及公司全体董事、监事及高级管理人员就相关事项进行了核实，现就有关情况说明

1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充处；

2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

3、公司目前经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；

4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项；

5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；

6、公司于2022年07月06日披露了《2022年半年度业绩预告》，预计2022年半年度归属于上市公司股东的净利润为7500万元—8500万元，比上年同期上升54.41%—75.00%。截至公告披露日，上述业绩预告不存在应修正的情况。本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司2022年半年度报告为准。

7、公司于2022年07月14日披露了《关于获得客户项目中标通知的自愿性信息披露公告》，公司收到储能光伏相关客户(根据与客户的保密协议，无法披露客户的具体名称)的项目中标通知，确定公司为分布式小三相10K逆变器产品的供应商，预计项目生命周期为3年，预计项目交易金额为人民币4亿元。

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