华创证劵(股票002415)华创证券排名
华创证劵(股票002415)华创证券排名
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中国网财经6月3日讯
华创阳安近期资本动作显示，公司在股票回购的同时进行非公开增发，通过员工持股计划不断提升团队持股比例，且团队薪酬明显高于可比上市券商，不免让人对其回复函中非利益输送的解释产生怀疑，而股权并购、股票质押业务频频“踩雷”带来的信用减值损失上升，更让人对公司的业务风险担忧。
大额回购增加团队持股比例 疑为利益输送
华创证券2016年通过宝硕股份资产重组上市，2018年更名为华创阳安。2020年，华创阳安实现营业收入31.35亿元，其中华创证券收入32.22亿元，华创阳安主业已经完全以全资子公司华创证券业务为主。
华创阳安股权结构显示，公司目前无控股投东和实际控制人，自2018年以来，公司累计回购股份已占总股本的10%，并以回购股份实施了两期员工持股计划，其中员工持股计划占总股本的的5.66%。截至发稿，回购专户中尚存股票占总股本的4.34%，而根据华创阳安在回复证监会内容中的描述，回购股份将继续推进后续员工持股计划。
表一：华创阳安单独或合计持股3%以上前5名股东情况
数据华创阳安非公开发行股票申请文件反馈意见回复
显然，华创阳安频繁的回购动作也引起了监管层的注意。在反馈意见中，证监会对华创阳安大金额回购股份是否侵害上市公司股东利益理性提出了质疑。
华创阳安在回复上述问题时表示，不存在以远超净利润水平进行股份回购情形。但中国网财经
而最让人疑惑的，是华创阳安在回购的同时进行非公开增发。3月8日华创阳安非公开增发预案显示拟募集不超过80亿元，全部用于向华创证券增资，补充运营资金。公司一边大额回购股份实施员工持股计划，一边增发融资，究竟是想增强资本实力还是利益输送？以至于监管层也对本次融资的必要性、规模合理性提出了质疑。
某非银分析师向中国网财经
行业对比ROE偏低 团队薪酬*
华创阳安在回复内容中表示，自2018年实施回购股份以来，公司实现收入和归母净利润年均增长分别为32.83%和72.84%，高于行业增长水平，所以有利于公司长远发展。那么究竟华创阳安的业绩发展质量如何呢？
中国网财经
表二：上市券商ROE、薪酬水平对比
数据iFinD，中国网财经整理
而除去上述较低的ROE水平之外，华创阳安业务增长背后的风险也日渐显现。
并购、股票质押业务“踩雷” 信用减值损失大幅上升
2020年6月4日，华创阳安披露了关于华创证券终止收购太平洋证券股份的公告。2020年年报内容显示，截至2021年4月30日，交易对手方北京嘉裕应返还华创证券本金及利息共计16.25亿元，通过相关诉讼，华创证券已质押或冻结了北京嘉裕持有太平洋证券全部股份共计7.44亿股。证监会对于是否存在较大回款风险、相关减值计提的充分谨慎性提出了质疑。
根据华创阳安回复，太平洋证券2021年4月30日收盘价3.71元/股测算，上述股权价值27.60亿元，华创证券本息履保比例为170%，预期未来款项收回风险可控，不存在需计提坏账准备的情形。
截至6月2日，太平洋证券的收盘价为3.53元，较4月30日已经下降4.85%，其2.5倍的PB值已经位列当日A股上市券商第九名，潜在下行风险加大，而华创阳安完全未计提坏帐准备显然较为激进。
同时，华创阳安财报显示，近几年买入反售金融资产持续下降，相应的信用减值损失大幅上升，截至2020年底，买入返售金融资产由2018年的88.35亿下降至43.44亿，而减值准备累计已达5.41亿元。
表三：华创阳安买入反售金融资产情况
数据华创阳安财报
在买入返售金融资产中，对于履约保障比例小于等于***的股票质押式回购业务,划分为“第三阶段”，而华创阳安第三阶段股票质押业务项目的账面余额为7.3亿元，累计计提减值准备已经达5.3亿元，计提比例高达72.96%。
其中，在三阶段项目中不乏市场中“爆雷”知名公司，而华创阳安频频“踩雷”，难免让人对其业务风控能力担忧，显然，在业务增长的同时伴随着风险的显著上升。
表四：华创阳安股票质押业务第三阶段项目情况
数据华创阳安非公开发行股票申请文件反馈意见回复
就上述利益输送、业务风险相关问题，中国网财经
(
今日午盘，截至13:30，安防设备板块下挫。海康威视(002415.CN)跌3.87%报51.15元，中国海防(600764.CN)跌3.41%报31.19元，大立科技(002214.CN)跌2.93%报21.9元，大华股份(002236.CN)跌2.83%报22.35元，汉邦高科(300449.CN)跌2.50%报7.02元，安居宝(300155.CN)跌1.64%报6.61元，淳中科技(603516.CN)跌1.29%报18.43元，声迅股份(003004.CN)跌1.13%报24.51元。
| 列表 | 股票代码 | 股票名称 | 涨跌幅(%) | *价 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 002415.CN | 海康威视 | -3.87 | 51.15 |
| 2 | 600764.CN | 中国海防 | -3.41 | 31.19 |
| 3 | 002214.CN | 大立科技 | -2.93 | 21.9 |
| 4 | 002236.CN | 大华股份 | -2.83 | 22.35 |
| 5 | 300449.CN | 汉邦高科 | -2.50 | 7.02 |
| 6 | 300155.CN | 安居宝 | -1.64 | 6.61 |
| 7 | 603516.CN | 淳中科技 | -1.29 | 18.43 |
| 8 | 003004.CN | 声迅股份 | -1.13 | 24.51 |
北交所、全国股转系统日前发布2022年首季度证券公司执业质量评价结果。
根据规则，主办券商季度执业质量评价分值由三大项计算，得分由100分基础分值和专业质量评价得分相加，再减去合规质量扣分得出。
能够看出，新三板历来是中小投行的优势领域，所以本次执业质量评价前列依旧被中小型投行霸榜，大型券商中仅兴业证券、申万宏源上榜。
在总得分方面，安信证券凭借150.90的总分榜打破了由开源证券连续四个季度蝉联榜首的纪录，夺得桂冠。东吴证券（144.98分）、申万宏源（141.62分）分列第二、三位。瑞银证券、大和证券、华龙证券排名垫底。
合规质量扣分方面，开源证券被扣11.6分，扣分最多，但其总分仍然排在第六位。具体来看，开源证券扣分项主要集中在股转系统持续督导业务、发行并购业务和北交所保荐业务上。其他扣分较多的券商有：华龙证券被扣8分、恒泰证券被扣7.6分、中山证券被扣7分等。
此外，还有64家券商合规质量较高，未被扣分，包括中泰证券、东北证券、浙商证券、天风证券、西南证券、国泰君安等。
在排名变化方面，除安信证券从第十位跃居榜首以外，东吴证券也从第六位上升至第二位；此外，山西证券（上升49名）、银河证券（上升45名）、华创证券（上升26名）、国联证券（上升25名）上升幅度靠前。而广发证券（下降12名）、长江证券（下降9名）、国泰君安（下降8名）等降幅显著，均跌出前十位。
失分、排名下滑背后或透露券商因合规导致的处罚情况。为杜绝企业“带病闯关”，北交所第一届上市委员会（简称上市委）日前召开2021年度工作会议，总结了2021年度主要工作，并就2022年工作进行了座谈交流。
会上，中介机构执业质量被特别提及，北交所强调，上市委坚持以信息披露为核心，坚守财务真实性底线，聚焦审核重大性和针对性，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。
北交所近期披露了8起自律监管函，5家公司及相关责任人遭口头警告，申万宏源、开源证券、东吴证券3家保代同样被点名。尽管北交所未披露上述企业具体违规事由，但从审议意见、公司招股书、财报中亦不难发现3家拟上市公司或均为“带病闯关”。
5月27日上午，华创证券以17.3亿元成功拍下太平洋证券7.44亿股股份，占公司总股本的10.92%。此次被拍卖股份归属于太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司（下称“嘉裕投资”）。 太平洋证券27日收盘后发布公告称，若本次拍卖股份最终过户完成，华创证券将成为公司第一大股东。目前公司经营一切正常，公司将密切关注后续进展情况，并及时履行信息披露义务。 7.44亿股股权花落华创证券 北京产权交易所官网显示，5月27日上午，华创证券在北京市第二中级人民法院于北京产权交易所司法拍卖平台开展的“持有太平洋证券股份有限公司744039975股股份（证券代码：601099，股份性质：无限售流通股）”项目公开竞价中，以*应价胜出。 北京产权交易所 此次被拍卖的7.44亿股太平洋证券股权，占其总股本比例为10.92%，评估价为21.58亿元，对应评估单价为2.90元/股；起拍价为17.26亿元，对应起拍单价为2.32元/股。最终华创证券以17.3亿元价格竞拍胜出，相当于评估价打八折。 此次被拍卖的太平洋证券股权属于公司第一大股东嘉裕投资，后者与华创证券早在2019年11月便签署了股份转让协议和表决权委托协议，协议签署后，华创证券按协议约定向嘉裕投资支付了保证金15亿元，嘉裕投资将持有的5.81亿股太平洋证券股份质押予华创证券。 然而短短7个月后，2020年6月该收购事项告吹，不过嘉裕投资未能按协议约定返还15亿元保证金及利息，最终华创证券为维护公司权益向法院提起诉讼。由于嘉裕投资未在指定期间内履行给付义务，2021年12月，华创证券向法院申请依法强制执行，前述拍卖正是与法院强制执行相关。 对于前述拍卖事项，中国证券报 券业并购重组案例不断涌现 在2019年，华创证券母公司华创阳安便公告称，华创证券取得太平洋证券10.92%的表决权后，将成为其第一大股东。华创证券有意向取得太平洋实际控制权，华创证券计划通过太平洋证券董事会换届时获得其董事会多数席位等方式，并经证券监管机构批准，取得太平洋证券有效控制权。 不过彼时有市场观点认为，华创阳安已有全资子公司华创证券，若再谋求太平洋证券的实际控制权，或将面临证券行业“一参一控”的政策约束。但本次华创证券17.3亿元竞拍得太平洋证券7.44亿股股份，或不受“一参一控”影响。 《证券公司股权管理规定》规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不得超过1家。但直接持有及间接控制证券公司股权比例低于5%、通过所控制的证券公司入股其他证券公司、证券公司控股其他证券公司、为实施证券公司并购重组所做的过渡期安排等情形不计入参股、控制证券公司的数量范围。 在市场竞争之下，证券业整合已成为大势所趋，券商并购重组成功案例不断涌现，从中金公司并购中投证券，中信证券收购广州证券，到天风证券与恒泰证券的横向联合，后续并购浪潮还将持续。
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