海通证券大智慧2008专业版(基金从业资格查询)
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一纸停牌公告，把湘财证券曝光在镁光灯前。
昨日晚间，哈高科发布公告称，拟以发行股份方式购买新湖控股有限公司（简称“新湖控股”）等股东持有的湘财证券股份有限公司；浙江新湖集团股份有限公司系哈高科的控股股东，同时系新湖控股和湘财证券的控股股东，因此本次交易构成关联交易，预计本次交易涉及金额将达到重大资产重组的标准。
两次借道能否再圆上市梦？
对于哈高科和湘财证券来说，这笔交易是双赢的。对于哈高科来说，它涉及过光伏、人造肉等领域，股价基本上是不愠不火的状态，业绩多年来也没有太大起色，但是股价低、总股本小、市值低的特性让它成为了一个优质的壳公司。
对于湘财证券来说，它有望又一次圆了上市梦。早在2014年1月24日，湘财证券就在新三板挂牌上市，在不满足于新三板市场后，它开始考虑更高的资本平台，在它登陆新三板后不到一年，就考虑依托大智慧上市，依据当时的发行股票草案来看，湘财证券的估值为85亿元，但由于大智慧涉嫌信披违法遭立案调查，这笔重组就不了了之了，到了去年6月12日，它终止了在新三板的挂牌，理由是依据公司的业务发展需要及长期发展战略规划。
此次再度准备重组上市，让它去年立下的flag成为了现实。
虽然上市的梦想十分美好，但是它频频陷入监管风波、业绩停滞不前的隐忧仍旧存在。
在监管方面，它在过去三年都在搞事情。2016年，湘财证券因违规开户并漏报违规开户比例3.23％，被股转系统出具警示函；2017年，新三板公司盟云移软重大资产重组程序违规，湘财证券作为其主办券商被采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施；2018年，上海证监局又再次针对湘财证券在担任盟云移软的主办券商及重大资产重组财务顾问履职过程中存在的问题，出具警示函。
在业绩方面，去年湘财证券营收为9.89亿元，同比减少26.86％；归母扣非净利润为6221.98万元，下滑幅度高达85.05％，而从中证协的数据看，湘财证券总资产为204.47亿元，净资产72.68亿元，这些指标排名在纳入统计的98家证券公司中位列60名左右，整体表现不尽如人意。
5年前估值85亿曾“助攻”大智慧大涨5倍
虽然湘财证券的黑历史会让这笔交易显得扑朔迷离，但除了IPO外，仍有16家券商借助其他曲线上市的方式玩出了一个又一个传说。
对于国金证券来说，它是我国资本市场上第一例成功借壳上市的券商。时间拨回到2006年10月11日，当时成都建投拟以全部资产与负债，跟九芝堂集团、湖南涌金投资和四川舒卡特种纤维公司持有的国金证券51.76％股权进行置换，不久后该方案获得了证监会重组委有条件通过，股价从7.39元一度拉升至*的157.51元，累积涨幅达2031.39％。
在国金证券开了券商借壳上市的先河之后，广发证券、西南证券、国元证券、东北证券、长江证券、海通证券、国海证券、首创证券均开始了借壳上市之路。
在之后的八家借壳上市券商中，国海证券、广发证券的上市之路显得最为艰辛，它们分别耗时四年半、三年半的时间才登陆资本市场。
但是在这批借壳上市的券商中，首创证券最终没能成功上岸，直至去年，北汽蓝谷替代了首创证券借壳S*ST前锋登陆资本市场。
除了借壳外，借道上市的案例也不少见，已成功的案例包括安信证券借道中纺投资、广州证券被置入广州友谊、华创证券借道宝硕股份、江海证券置入哈投股份等。
以安信证券借道中纺投资为例，2014年11月18日，中纺投资发布公告称，拟以非公开发行股份的方式购买国家开发投资公司等14家交易对方合计持有的安信证券100％股份，发行股份价格为6.22元/股，发行29.38亿股，安信证券100％股份作价182.72亿元，公司股价在不到一年里从6.44元一度攀升至37.82元。
而最近一次上市的是李大霄所在的英大证券。今年3月18日，置信电气公告称，国网英大拟以信托、证券、期货业务相关资产与公司进行资产重组。公司拟通过发行股份等方式购买上述标的资产，并募集配套资金。
国网英大是国家电网有限公司的全资子公司，注册资本金 315.35 亿元，这意味着置信电气将成为国家电网的金控上市平台，其中国网英大的证券资产就包含英大证券。
在这起案例中，央企将旗下金融板块注入上市公司的举动并不鲜见。五矿集团将旗下五矿信托、五矿证券等子公司借壳金瑞科技，后更名为五矿资本、中航工业将旗下中航信托、中航证券等子公司借壳*ST北亚，后更名为中航资本，都是*的证明。
无论是借壳、重组置入的方式，还是为了打造央企的金控上市平台，券商们曲线上市的时间点和收益基本上都是恰到好处，2007年的6124点和2015年的5178点前后，券商的曲线上市都迎来了牛市的春风，即使是最近英大证券借道上市时，沪指也创下了今年3288.45点的新高，当时市场也是处在牛市的氛围中，券商被誉为资本市场的风向标并非是空穴来风。
从整体收益上看，除了华创证券借道宝硕股份不幸遇上熔断底2638点，惨吃两个跌停外，其他券商的资本市场首秀都非常亮眼。而从券商登陆资本市场的方式看，借壳上市的表现要优于资产注入上市公司的表现。
湘财证券此次交易一旦成行，无论是借壳还是借道重组，后期走势确实是值得期待的，只要不遇上类似华创证券的悲剧就行。遥想当年它拟借道大智慧登陆资本市场时，乘着2015年大牛市的春风，助攻大智慧从5.98元一度拉升至33.54元，累积涨幅高达460.87％。
而且，它能够登陆上交所主板上市给新三板的券商有着较大的指导作用。目前，新三板市场还有东海证券和联讯证券，它们是否也会像湘财证券一样蠢蠢欲动呢？
湘财证券最终能否成功上市？估值还有85亿吗？它的示范效果有多大？能否再次踩准牛市的时间点？投资者正在等待着它的涨声......
中国基金从业考试官网名称为中国证券投资基金业协会，网站链接为http://www.amac.org.cn/，基金从业资格考试报名、准考证打印、成绩查询、教材大纲等均通过中国证券投资基金业协会发布相关信息，基金从业考试的考生应密切关注官网消息！
以下考试信息均可通过中国基金从业考试官网进行查询：
基金从业资格考试报名入口
基金从业资格考试信息
基金从业资格考试大纲
基金从业资格考试教材订购
基金从业资格考试成绩查询
基金从业资格考试周考报名
协会简介
中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
协会*权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。本届理事会由50名理事组成，其中4名非会员理事，46名会员理事。本届监事会由12名监事组成，其中监事长1名，副监事长2名。
涉嫌超范围采集个人隐私信息，17款APP被病毒中心点名，这其中就包括13款券商APP。
此次被点名主要为证券投资、智能投顾等炒股类软件，13款被点名的证券APP包括：广发易淘金APP、西部证券APP、海通证券e海通财APP、国联证券尊宝APP、中国银河证券APP、万和手机证券APP、新时代证券APP、中邮证券APP、中山证券APP、东亚前海悦涨APP、国元智富APP、山西证券汇通启富APP、财通证券APP。除此之外大智慧等知名炒股软件也在列。
上述APP涉嫌隐私不合规违规的四项具体原因分别是：
未向用户明示申请的全部隐私权限；
APP在征得用户同意前就开始收集个人信息；
未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能，或注销用户账号设置不合理条件；
未建立、公布个人信息安全投诉、举报渠道，或超过承诺处理回复时限等。
其中，未向用户明示申请的全部隐私权限是违规重灾区，涉及16款APP。
13款券商APP隐私不合规被点名
国家计算机病毒应急处理中心互联网监测*通报显示，近期，通过互联网监测发现17款移动APP存在隐私不合规行为，违反网络安全法、个人信息保护法等相关规定，涉嫌超范围采集个人隐私信息。
病毒中心同时指出上述APP四大违规事项，其中，未向用户明示申请的全部隐私权限是其中重灾区，涉及16款APP，其中就包括广发证券、西部证券、海通证券、国联证券、银河证券、万和证券、新时代证券、中邮证券、中山证券、东亚前海证券、国元证券、山西证券等12家来自不同应用商店的APP，知名炒股软件大智慧也在列。
9款APP涉嫌未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能，或注销用户账号设置不合理条件也被点名。其中券商APP同样占多数，被点名的分别是广发证券、西部证券、海通证券、国联证券、万和证券、新时代证券、中邮证券、东亚前海证券等8家券商APP。
此外，财通证券APP在征得用户同意前就开始收集个人信息，中邮证券APP未建立、公布个人信息安全投诉、举报渠道，或超过承诺处理回复时限，同样被点名。
针对上述情况，国家计算机病毒应急处理中心提醒广大手机用户首先谨慎下载使用以上违法、违规移动APP，同时要注意认真阅读其用户协议和隐私政策说明，不随意开放和同意不必要的隐私权限，不随意输入个人隐私信息，定期维护和清理相关数据，避免个人隐私信息被泄露。
多家券商APP被点名是何原因？
公开资料显示，本次发起通报的病毒中心是经公安部推荐，由原国信办于2001年批复成立的，是我国*的负责计算机病毒应急处理的专门机构，主要职责是快速发现和处置计算机病毒疫情与网络攻击事件，保卫我国计算机网络与重要信息系统的安全。
病毒中心每周定期通过中央电视台和对外发布计算机病毒疫情预报，
根据多家被点名券商综合反馈，其背后原因也与不同测评机构的标准不一致，导致测评报告存在较大差异有关。有券商人士表示，此次检测存在提取检测的版本存在不是从机构官方正式发布的应用市场下载的情况。大部分经营机构将APP在主要的应用市场上发布，一些小的应用市场通过技术手段从其他应用市场上爬取，在这过程中存在爬取的版本过老、爬取信息丢失的情况。
券商APP在应用上架过程中，针对新版本会进行严格的安全监测，如果存在安全问题会驳回不允许上架，“这批17个APP都在主流应用市场成功，说明相关的应用市场是认可的，但也存在各监测机构和应用市场对监测标准存在认识不一致区间的问题。”上述业内人士称。
此外，本次被病毒中心点名的APP中也不乏月活百万甚至接近千万级别的软件。据易观千帆统计数据，大智慧APP今年一季度平均月活达到976.44万，在证券炒股类APP中排名第三，仅次于同花顺APP和APP；值得注意的是，在极端行情的催化下，大智慧APP 3月月活更是跃上千万大关，达到1002.51万。
被点名的券商中，海通证券e海通财APP一季度平均月活达535.82万，在券商APP中位列第5；广发证券易淘金APP一季度月活为529.94万，跻身行业前10；中国银河证券APP一季度月活为480.52万，同样排名靠前。此外，从华为应用商店的下载量来看，e海通财APP、易淘金APP、中国银河证券APP安装次数均已超过1亿次。
券商APP如何避免逾越合规红线？
近年来，证券公司在力推数字化转型的同时，个人信息保护的隐忧也随之浮现，其中超范围收集个人信息、强制授权、过度索权等是合规展业的重要雷区。
有券商网金部*人士向
作为用户高频使用的炒股软件，APP在客户隐私的合规使用上有哪些容易触及红线的雷区？
有券商网金负责人认为，券商开户引流往往涉及与第三方平台的数据交互，这是个人信息保护的难点，其中申请用户权限最小化、做好用户解释工作等都是重中之重。
上述券商网金负责人向
APP如何在加强客户隐私方面做好合规处理？某华南券商的做法是，一方面在管理机制上做了信息分级、隔离和加密，非相关人员无法接触到客户资料信息；二是对客户端做了加固加密，避免客户信息被破解和窃取；三是聘请了三方安全顾问机构，定期开展安全检测与用户个人隐私合规评估检测，发现问题及时修正；四是充分做好投资者教育。
上述华南券商相关负责人表示，对于证券公司而言，一是要认真研读隐私方面的政策法规条款，严格按照要求进行相关系统改造；二是在客户隐私信息采集和使用方面，需要建立相应的管理流程确保合理、最小化、透明、保密等等。
也有券商网金人士坦言，个人信息保护是一个需要长期摸索与改善的过程，“期待个保法细则尽快落地，未来会进一步借助内部合规、外部检测机构力量双管齐下，对APP进行有针对性地整改。”
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