第一创业期货有限责任公司，第一创业期货有限责任公司评级
第一创业期货有限责任公司，第一创业期货有限责任公司评级
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公开数据显示，第一创业证券股份有限公司（简称第一创业）2021年全年股价整体下跌25.76%（按前复权股价算）。而在其股价整体下跌的背后，笔者注意到，2021全年，第一创业遭到两大股东合计减持超4600万股；与此同时，第一创业牵涉多次纠纷，曾两次被列为被执行人。并且，从业绩上来看，第一创业2021年上半年归母净利同比下滑更是超过16%，并且有三大业务的营收同比下滑超30%。
全年股价下跌超25%：两大股东合计减持超4600万股
公开数据显示，第一创业在2021年全年，其股价整体下跌。数据显示，2021年1月4日，第一创业当天收盘价为9.86元/股（按前复权），2021年12月31日当天收盘价为7.32元/股（按前复权），即全年股价整体下跌25.76%。
在第一创业2021年全年股价整体下跌的背后，笔者注意到，20121年全年，第一创业遭到了两大股东的减持。
其中，前十大股东之一（截至2021年9月30日披露）浙江航民实业集团有限公司分别于2021年3月24日、2021年4月8日减持了184万股、216万股；另外，前十大股东之一（截至2021年9月30日披露）华熙昕宇投资有限公司于2021年12月10日减持了4202.4万股。
对于上述两大股东的减持，第一创业在公告中表示，浙江航民实业集团有限公司是基于“航民集团主业升级、产业布局调整等原因”减持；华熙昕宇投资有限公司是基于“经营业务发展需要”进行减持。
全年曾两次成被执行人：执行标的均超过2000万元
笔者注意到，第一创业去年全年股价整体下滑的背后，其还多次牵涉纠纷，曾两次被法院列为被执行人，并且，两次执行标的金额均超过2000万元。
据中国执行信息公开网，2021年11月19日，第一创业证券股份有限公司被列为被执行人，执行法院为深圳市中级人民法院，案号为（2021）粤03执8473号，执行标的为32183744元。
需要注意的是，第一创业另一条被执行信息显示，即据中国执行信息公开网，2021年08月16日，第一创业证券股份有限公司被列为被执行人，执行法院为深圳市中级人民法院，案号为（2021）粤03执6851号，执行标的为26317707元。
另外，值得注意的是，天眼查数据显示，在开庭公告一栏，第一创业作为被告牵涉多起纠纷，包括证券欺诈责任纠纷、侵权责任纠纷。
据天眼查，一起侵权责任纠纷案号为（2021）粤0391民初5241号显示，原告毛某英向深圳前海合作区人民法院提出诉讼请求:1、请求依法判令被告深圳枢纽资产管理有限公司向原告赔偿本金损失110万元；2、请求依法判令被告深圳枢纽资产管理有限公司向原告赔偿自2016年2月3日起至实际清偿之日止以110万元为基数按照年利率11%计算的利息损失(暂计算至2021年2月2日，计605000元)；3、请求依法判令被告第一创业证券股份有限公司、被告曙光建设有限公司对原告的上述损失承担连带赔偿责任。
上半年业绩整体下滑：归母净利同比下滑超16%、三大业务营收同比下滑超30%
股价下跌的背后，第一创业在2021年上半年的业绩并不乐观。第一创业《2021 年半年度报告》显示，2021年上半年，营收同比微增，同时有三大业务营收同比出现了较大幅度下滑；盈利方面，归母净利同比更是下滑超16%。
上述报告显示，2021年上半年，第一创业实现营收14.61亿元，同比增长2.89%；实现归属于上市公司股东的净利润为3.52亿元，同比下滑16.68%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.47亿元，同比下滑16.58%。
作为一家上市券商，第一创业及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的业务有资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务。在2021年上半年，自营投资及交易业务、固定收益业务、投资银行业务分别实现营收1.81亿元、1.57亿元、0.52亿元，与上一年同期相比分别下滑36.28%、36.10%、30.75%。
第一创业表示，2021 年上半年公司自营投资及交易业务营业总收入同比下降 36.28%，主要系自营证券公允价值变动收益下降；2021年上半年公司固定收益业务营业总收入同比下降36.10%，主要系债券交易及咨询顾问收入下降；2021 年上半年公司投资银行业务营业总收入同比下降 30.75%，主要系承销及保荐业务净收入下降。
另外，值得注意的是，2021年上半年，第一创业旗下两家子公司出现了净亏损，即第一创业期货有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司，分别亏损72万元、亏损2,447.21万元。
（同花顺(300033)数据、巨潮资讯网、天眼查、中国执行信息公开网）
消息面
从7月7日算起，截止7月8日，2个交易日，现货黄金的价格累计上涨了6美元/盎司。
近日，虽说现货黄金的价格在震荡上涨，但是，其价格依然是上涨乏力，还在1750美元/盎司以下，这到底是因为什么?
本周，现货黄金价格下跌近4%，盘中创2021年9月初以来新低至1732.17美元/盎司。金价不仅连续第四周下跌，也将创下2021年6月18日当周以来*单周跌幅。
美国非农数据大幅好于预期，强化美联储7月继续加息75个基点的决心。此外，对全球经济衰退担忧的加剧，也提振了美元避险特征，美元指数本周大涨逾2%，创2002年10月末以来新高至107.808。
即7月7日—7月8日，美原油的价格累计上涨了6美元，切趋向105美元/桶，这到底是因为什么?因投资者对全球经济衰退前景担忧加剧，抑制燃料需求，但投资者也担心OPEC减产、地缘局势动荡、罢工等因素造成的供应紧张，进而限制了油价跌幅。
黄金分析
黄金上周五早间黄金小幅上行至1746一线后遇阻回落，晚间*至1732一线后支撑反弹，目前*至1752一线。黄金周初跌的太多，所以昨天非农行情波动比较小，周线收大阴，周五黄金行情陷入震荡，而在突破1749之后，并没有站稳1749之上，很显然这是技术洗盘，周初仍然看好跌势，下周大概率还有低点，黄金周线大阴，日线短线在1730附近获得支撑震荡调整！4小时上黄金还是受到了均线的压制，并且周五虽然非农后反弹，最终还是收盘于1750下方，还是空头下跌走势，下方支撑本周低点1732，趋势支撑关注1715-1720区域，守得住这里，那么下周反弹几率较大！
下周一操作建议
黄金在1747空，止损1753，止盈1735-1732；
美原油周五昨日原油开盘回落下探101.7附近，在反弹上探103.7附近，在回落下探101.5附近，在继续反弹上探103附近，在继续回落下探101.8附近，在继续反弹上105.2附近，收盘104.7附近，下周短线操作思路上建议以回踩低多为主，下方短期重点关注102.5-102.0支撑。
下周一操作建议
回撤102.4附近做多，止损101.8，目标看104.5-105。
除了龙头券商，中小券商也传出合并消息。
8月13日午后，有媒体报道称，中国计划将第一创业证券股份有限公司（002797，以下简称“第一创业”）与首创证券有限责任公司（以下简称“首创证券”）合并，首创证券将因此推迟正在进行的IPO计划。同时，两家公司的合并最早可能在今年敲定。
受此消息影响，第一创业股价直线拉升封板，截至收盘，涨10.02%，收报11.20元/股。
对于该则市场消息，第一创业相关负责人告诉
首创证券公告表示，截至目前，首创证券没有与任何证券公司进行整体合并的计划，部分媒体刊登的有关首创证券与第一创业合并的消息完全为不实之词。如果上述行为对本公司产生不良影响，本公司将保留采取进一步措施直至追究法律责任的权利。
两家券商第一大股东相同
第一创业2019年年报显示，北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）是其第一大股东，持股比例为13.27%。首创证券2019年年报显示，截至报告期末，首创集团持股比例高达63.08%，同为第一大股东。
具体来看，第一创业持股比例超过5%的股东共有3家，分别为首创集团、华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙投资”）和浙江航民实业集团有限公司（以下简称“浙江航民”），持股比例分别为13.27%、12.71%、6.20%。
值得一提的是，在2019年第一创业大股东不断减持的背景下，2020年上半年，第一创业大股东减持情况仍在继续。1月16日，公告指出，华熙投资将减持本公司股份不超过29,857,627股，占本公司总股本比例不超过0.85%，7月4日，减持计划完成。7月7日，第一创业公告表示，公司股东浙江航民计划减持本公司股份不超过35,024,000股，占本公司总股本比例不超过1%。
首创证券方面，持股比例超过5%的股东共有5家，分别为首创集团、北京达美投资有限公司、北京能源集团有限责任公司、河北国信投资控股集团股份有限公司、城市动力（北京）投资有限公司，持股比例分别为63.08%、11.54%、9.23%、7.69%、6.15%、2.31%。
去年营收均可观
官网资料显示，第一创业前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本35.024亿元，法定代表人为刘学民，总部设在深圳。2016年5月11日，公司*公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。
经过20多年的发展，已经从一家业务单一的小型证券公司，发展成为“业务特色鲜明、收入结构均衡、布局全国”的综合性证券公司。目前，公司在全国共设有40余家营业部，并拥有4家全资子公司，分别是第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业投资管理有限公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司、第一创业期货有限责任公司。控股创金合信基金管理有限公司。参股银华基金管理股份有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司。
2019年公司实现营业收入25.83亿元，同比（较上年同期）增长45.96%，实现归母净利润5.13亿元，同比增长312.58%。2019年12月，公司总资产355.74亿元，较去年末增长5.99%；归属于母公司净资产90.44亿元，较去年末增长2.74%。
官网资料显示，首创证券成立于2000年，是北京市国资委所属北京首都创业集团有限公司控股的证券公司。公司注册资本65,000万元人民币，现有股东包括北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司等多家大型企业。
经过二十年快速发展，公司由成立时仅一家营业部的证券经纪公司逐步发展成为业务种类基本齐全、拥有多家分公司及数十家营业部的综合类证券公司。公司业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券投资基金销售、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务等多项金融业务。
2019年年报显示，首创证券累计实现营业收入135,282万元，较上年同期增加53,550万元，增幅65.52%；发生营业支出76,352万元，较上年同期增加16,382万元，增幅27.32%；实现利润总额59,168万元，较上年同期增加37,397万元，增幅171.77%；实现净利润42,402万元，较上年同期增加23,831万元，增幅128.32％；实现归属母公司的净利润42,413万元，较上年同期归属母公司的净利润增加23,857万元，增幅128.57%。
2021年12月1日第一创业（002797）发布公告称：于2021年11月30日调研我司。
本次调研主要内容：
问：今年以来日均股基交易额超过1万亿元,两融余额持续创新高,公司两融业务的*规模和增速情况?
答：您好！截至2021年9月30日，公司两融余额约为68亿元，较年初增长约20%，高于同期市场两融余额约14%的增幅。谢谢！
问：听朋友说第一创业量化投资服务做得有点特色,具体能为个人客户提供哪些投资帮助呀?
答：您好！公司以客户为中心，通过引进*量化交易平台为客户赋能，助力交易科学化、效率化与数据化。谢谢！
问：京国瑞以及首农集团两大北京国资股东的加入,对公司的发展有哪些帮助?
答：您好！北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司两家股东的引入，在增强公司资本实力的同时，也将为公司在北京的客户服务与业务发展带来积极影响。谢谢!
问：请问首创作为公司的第一大股东,是否违背了“一参一控”的原则?
答：您好！公司无控股股东、无实际控制人。截至2021年9月30日，持股比例排名前五的股东为北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司和浙江航民实业集团有限公司，其企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构为公司形成有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障。谢谢!
问：请问贵公司今年股价跌幅这么大,大股东有没有计划回购公司股份?
答：您好！公司目前没有股票回购计划。谢谢！
问：公司今年全年的业绩增速大概是什么水平?
答：您好！公司2021年前三季度合并口径营业总收入比上年同期增长16.53%，公司全年的业绩情况敬
问：北交所已开市,公司对北交所相关业务的布局和规划是怎样的?未来会否成为公司新的业绩增长点?
答：您好！设立北京证券交易所，是国家支持中小企业创新发展，深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地的重要举措。公司已开展新三板推荐挂牌、做市以及相关财务顾问业务。截至2021年上半年，公司持续督导新三板挂牌公司22家，其中创新层公司4家；为18家新三板企业提供做市报价服务。公司将积极把握改革机遇，为专精特新的中小企业提供专业、高效的金融服务，服务于创新型中小企业的发展。谢谢!
问：明年公司重点发展(布局)方向是什么?
答：您好！在国内“深化改革、对外开放”的大基调下，资本市场的重要作用将会凸显，由此带来一系列的机遇与挑战。公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向；继续坚定贯彻“以客户为中心”的经营理念，强化协同，强化组织力建设，提升投研能力，做大客户基础与资产规模，提升品牌影响力。谢谢！
问：公司区块链技术应用是否包含元宇宙概念?
答：您好！公司持续关注和探索区块链技术在金融领域的发展，包括银行间市场债券报价、ABS业务、公募REITs业务等领域，未涉及元宇宙。谢谢！
问：请问第一创业相对于其他券商,优势(特长)在哪一方面?
答：您好！公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向，紧紧围绕“以客户为中心”的经营理念，创新发展，增厚优势，砥砺前行。公司大资产管理业务深入发展，固定收益业务持续特色发展；*的企业文化为公司持续培养和引进人才提供坚实保障，已成为公司在激烈的市场竞争中能够持续发展的重要因素。此外，公司将可持续发展纳入公司愿景和战略，积极践行ESG（环境、社会与公司治理）理念，已经成为国内ESG实践的行业先行者和倡导者。2020年，公司成为国内首家加入联合国支持的负责任投资原则组织（UNPRI）的证券公司；2021年，公司*入选恒生A股可持续发展企业指数，将继续为行业的绿色与可持续发展贡献力量。谢谢！
问：很多证券公司把金融科技视作“核心竞争力”来打造,公司在金融科技方面的*动作及发展规划?
答：您好！公司加大科技投入，积极推进金融科技赋能，制定了金融科技建设三年规划，明晰金融科技助力公司发展的路径。公司按照“以客户为中心”的理念，整体规划建设了固定收益、资产管理、证券经纪三大业务平台，同时整合运营、风控等支撑平台，并通过虚拟化、云计算、大数据、区块链、人工智能等技术赋能各平台。公司围绕提升客户价值、助力业务开展、提高运营效率，构建了数字化转型的基础。谢谢！
问：请问第一创业有没有合并的可能?
答：您好！公司目前没有并购计划。谢谢！
问：第一创业今年*入选恒生A股可持续发展企业基准指数,在可持续发展方面有什么举措?
答：您好！公司积极推进可持续发展战略，已经成为国内ESG实践的行业先行者和倡导者。2020年，公司成为联合国支持的负责任投资原则组织（UNPRI）的签署方，成为国内第一家签署该原则、承诺践行六大负责任投资原则的证券公司；宣布支持气候相关财务信息披露工作组（TCFD），成为国内首家落实披露建议的证券公司；与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门研究ESG的高校智库——中国ESG研究院，构建中国ESG评价指标体系和数据库，扩大ESG生态系统；2021年，公司成为深圳市绿色金融协会首批会员单位，作为《深圳经济特区绿色金融条例》配套制度课题研究组成员获得贡献奖，成为深圳绿色金融制度体系和评估标准制定的参与者之一；成为中国基金业协会绿色与可持续投资委员会委员单位，为推进绿色与可持续发展贡献力量。谢谢！
问：现在市场都推荐大券商,看好集中度提升的逻辑,公司怎么看?
答：您好！当前行业呈现头部做大做强、中小券商特色化差异化发展的态势。在这样的背景下，公司将坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向；继续坚定贯彻“以客户为中心”的经营理念，强化协同，强化组织力建设，提升投研能力，做大客户基础与资产规模，提升品牌影响力。谢谢！
问：公司有无重组的意向?
答：您好！公司目前没有并购重组计划。谢谢！
问：您好,想请问一下贵公司取名第一创业是否有什么深刻的含义呢?
答：您好！公司名称是对公司文化的高度凝练，“第一”代表积极进取、追求卓越的文化内涵，“创业”代表奋斗为本、开拓创新的文化内涵。谢谢！
问：请问现在国内券商发展的环境如何?
答：您好！当前，中国资本市场正处于全面深化改革的大时代，各项改革政策将加速出台和落地，将为资本市场和证券行业带来重大机遇。谢谢！互动过程中，公司严格按照公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，没有出现未公开重大信息泄露等情况。
第一创业主营业务：从事证券经纪、财务顾问、证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销、证券自营、证券资产管理以及资本中介等业务,并通过全资子公司从事直投、期货经纪、金融产品投资和其他另类投资等业务,通过控股子公司从事投资银行和基金管理业务。
第一创业2021三季报显示，公司主营收入24.17亿元，同比上升16.53%；归母净利润6.25亿元，同比上升11.65%；扣非净利润6.2亿元，同比上升12.55%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入9.56亿元，同比上升46.13%；单季度归母净利润2.73亿元，同比上升98.48%；单季度扣非净利润2.73亿元，同比上升102.44%；负债率67.58%，投资收益12.06亿元。
该股最近90天内共有4家机构给出评级，买入评级2家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为10.5；近3个月融资净流出3.43亿，融资余额减少；融券净流出8680.05万，融券余额减少。证券之星估值分析工具显示，第一创业（002797）好公司评级为2.5星，好价格评级为2.5星，估值综合评级为2.5星。(评级范围：1 ~ 5星，*5星)
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