基金业协会备案，基金业协会备案条件
基金业协会备案，基金业协会备案条件
本文目录一览：
1、基金业协会备案
2022新规私募基金管理人备案条件
私募新规发布后，目前私募企业提交登记管理人登记备案时，已经开始需要按照新规去筛选高管及股东的任职资格，新规颁布后，私募管理人备案条件为大家总结出了五条要点。
私募基金管理人备案条件一
注册资金不得低于1000W，实缴注册资本为注册资金25%以上；
私募基金管理人备案条件二
具备实际经营场地，并且能提供场地租赁凭证以及二次消防验收合格证。
私募基金管理人备案条件三
具备5-6名人员，包括私募基金公司法人、高管、风控、投资经理以及行政财务等，其中高管风控和投资经理必须具备基金从业资格证书和金融业工作经营；
私募基金管理人备案条件四
证券类私募基金管理人备案的，需要额外提供一名基金经理近3年连续6个月证券类产品业绩证明
私募基金管理人备案条件五
主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财
股东要求 小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;
股东不得持有或曾经持有上述冲突业务股权。
私募基金管理人登记备案申请流程
①私募基金公司注册，开户
目前热门的是海南自贸港，山东，湖北等地，有需要私募基金公司注册的欢迎咨询
②法律意见书出具和可研报告撰写
③中基协账号申请和信息填报
注册账号→是否是基金协会会员→(是：填写会员代表信息；否：填申请加入协会，填写会员代表信息)→管理人登记—填写管理人基本信息→协会办理→20个工作日内公示完成登记
④登记信息内容：
填报私募基金管理人备案基本信息、*管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
⑤私募基金产品募集及备案
司专业提供私募服务包含：私募基金公司设立服务，私募管理人备案服务，重大事项变更服务，私募产品备案服务，高管人员猎聘服务，后台维护，私募壳收转等。
私募管理人备案时间一般为3个月-6个月，时间跨度长，备案过程中会有很多细节问题，需要注意的事情非常多，企业想快速成功通过管理人备案，欢迎来电咨询，我司提供专业顾问服务
继2020年亏损过亿后，2021年华控赛格（000068.SZ）继续亏损，并被大华计师事务所（特殊普通合伙）出具“非标准审计报告”。
这家公司业绩常年低迷、经营现金流吃紧、年报披露前夕遭遇独董辞职，还深陷近6亿元的仲裁案。扣非净利连亏4年后，公司股票会被ST吗？
扣非净利连亏4年
华控赛格近日发布的年度报告显示，公司2021年实现营业收入9.36亿元，同比增长309.24%；实现归属于上市公司股东的净利润、扣非净利润分别为-9774.09万元和-1.03亿元。至此，公司已连续两年净利亏损、连续四年扣非净利亏损。
华控赛格成立于1989年，1997年赴深交所上市，当时公司主营业务为电子元器件制造业，主要从事CRT玻壳及STN-ITO镀膜玻璃的制造和销售。而后从2015年开始，公司逐步剥离原主营业务，将节能环保和新材料行业作为未来的主要发展方向。目前主要从事海绵城市建设、水务工程、智慧水务建设运营、EPC总承包和工程咨询设计业务等领域业务。
2021年，华控赛格来自环保行业、建筑工程、贸易业务和其他的收入分别为27%、5%、65%和3%。分产品来看，专业技术及运营服务、工程建设分别贡献收入约14%；建筑材料收入占比约65%；锂电池负极材料和其他的收入占比分别为4%和3%。
近年来，公司主营业务并不乐观。2018年至2021年，公司扣非后净利润分别实现-1.41亿元、-1.05亿元、-1.7亿元、-1.03亿元，已连续4年为亏损状态。
从2021年年报披露的数据来看，华控赛格旗下两家环保子公司净利润皆为亏损，北京清控人居环境研究院有限公司净利润亏损1378.27万元，玉溪市华控环境海绵城市建设有限公司净利润亏损2499.71万元。其中，玉溪市华控环境海绵城市建设有限公司主要业务为海绵城市建设项目投资与管理。
而值得注意的是，大华计师事务所（特殊普通合伙）对华控赛格2021年年报出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。其中就将海绵城市PPP项目账面价值的确认列为关键审计事项，认为该事项是对本期财务报表审计最为重要的事项，同时表示，海绵城市PPP项目账面价值为24.23亿元，占资产总额的比重为60.16%，对财务报表整体影响较为重大。
实际上，若将时间线拉长来看，华控赛格业绩长期低迷。在2020年、2021年连续亏损后，公司自2007年以来的15个年度净利累计亏损高达25.86亿元，扣非净利亏损高达29.64亿元。
在业绩连年亏损的情况下，华控赛格现金流状况也较为紧张。2018年-2020年，公司经营活动产生的现金流分别为-4960.39万元、2526.74万元及-1569.77万元。2021年，公司造血能力进一步下降，当期经营活动产生的现金流为-2038.42万元，同时，去年投资活动、筹资活动产生的现金流均为净流出，分别为-124.80万元和- 16557.78万元。
随着现金大笔流出，华控赛格资金吃紧。截至2021年年底，华控赛格的货币资金为2.95亿元，占总资产的比重由2020年的12.94%下降至7.33%。而同期应收账款的账面价值为4.68亿元，占总资产的比重由4.32%升至11.62%。
值得一提的是，就在华控赛格2021年年报披露前夕，一名独立董事提出了离职。据公司2月23日公告，独立董事任意因个人原因，申请辞去独立董事职务，同时辞去提名委员会召集人及薪酬与考核委员会委员的职务。辞职后不再担任公司任何职务。据了解，该名独董原定任职期为2020年7月底至2023年7月底，离任期终止还有较长时间。而彼时提出离职，距离公司预计年报披露仅剩不到一周的时间。由此也引发市场猜想。
根据深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订），上市公司出现最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性情形，其股票将被实施其他风险警示。这样看来，华控赛格未来经营难言乐观。
近6亿仲裁案尚未裁决
业绩低迷、独董辞职的背后，华控赛格还有“雷”尚未引爆。目前公司正身陷一桩总计近6亿元的仲裁案，公司为被申请人。
该案件源于华控赛格与同方投资有限公司（下称“同方投资）的理财纠纷。据了解，2017年1月，同方投资与华控赛格签订委托理财协议，同方投资委托华控赛格理财，委托资金分为两笔，合计约4.32亿元，用于华控赛格购买同方环境股份公司的40.50%的股权。第一笔委托资金的委托期限至2017年2月13日，第二笔的委托期限至2017年8月13日。
按照协议约定，上述委托理财期限早已届满。2020年7月，华控赛格收到同方投资向北京国际仲裁中心提交的仲裁申请书，同方投资要求华控赛格偿还本金4.32亿元及收益、违约金等，合计5.84亿元。2020年9月，华控赛格发布关于仲裁进展及财产保全的公告，表示公司多项资产被冻结，包括部分子公司股权和多处房产。
在今年1月份*公布的案件进展公告中，华控赛格表示，公司收到了广东省深圳市坪山区人民法院下发的《执行裁定书》与《财产保全结果通知书》。根据文件内容显示，华控赛格的相关资产将继续被冻结。同时，华控赛格表示，该案已分别于2020年11月13日、2021年4月20日开庭审理，但尚未裁决，暂无法估计对公司造成的一切影响。
值得一提的是，大华计师事务所（特殊普通合伙）在对华控赛格出具的带强调事项段的无保留意见的审计报告中，将上述纠纷列为强调事项，并提醒称，华控赛格因与同方投资理财协议纠纷一案，涉及金额重大，目前此案正在审理过程中，未来结果存在不确定性。
《基金法》明确对私募基金的监督管理不设行政许可，实施备案制，由行业协会对私募基金管理人登记，对私募基金备案。但，你真的了解登记备案吗？
当前，不法分子利用部分私募基金投资者不能正确区分“登记备案”与“行政许可”的区别，通过在基金业协会登记并备案少量产品或虚报信息骗取登记备案，以此为幌子，向投资者鼓吹属于持牌金融机构，虚构项目诱骗投资者，大量募集资金后挪为己用，给社会造成极大危害。
在深圳，2016年底，监管部门陆续收到对A公司的举报，涉及该公司6只产品、30余名投资人，金额合计1090万。监管核查发现A公司在基金业协会备案4只产品，但举报人购买的私募基金产品均为未备案产品。对此，监管部门立即开展深入核查，发现公司实际募集规模可能是其备案规模的80倍，立即向深圳公安部门进行了案件线索移送。A公司属于典型的“备少募多”，利用登记备案不当增信从事违法犯罪行为。
在四川，不法分子手段更加恶劣。B公司在其管理的a私募基金3名投资者投资款未实际出资或仅部分出资的情况下，通过伪造银行缴款凭证，作为上述3名投资者足额缴纳出资的依据，上传至基金业协会登记备案信息系统，骗取完成基金备案。B公司作为私募基金管理人，动机不纯，伪造金融票据，欺骗监管部门，逃避监管，为公司借私募基金名义募集资金、挪用侵占基金财产提供便利。
在云南，C公司在基金业协会申请登记成为私募基金管理人，并备案一只数百万元规模的私募证券投资基金产品。该私募机构取得《私募投资基金管理人登记证明》和《私募投资基金备案证明》后，将其放大后摆放在公司经营场所的显著位置，多次用于公开宣传和推介，并声称C公司是经过审批的私募基金机构。
现实中，一些动机不纯的私募机构往往通过虚报信息骗取登记备案、先备后募、备少募多等各种手段，利用投资者对“登记备案”法律属性的误解，不当增信，达到自己不可告人的目的，极具欺骗性。
因此，投资者投资私募基金，要切记：多一分学习，多一分保障，做到明规则、识风险。关于“登记备案”，你至少应该了解以下几个方面：
一是“登记备案”不是“行政审批”，管理人宣传私募机构是证监会或基金业协会批准的正规持牌金融机构，私募基金是经过审批的投资产品，属于误导投资者，莫轻信。
二是私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人利用投资者的认识偏差，宣传中将登记备案等同于行政审批，利用备案信息自我增信是对监管部门的变相“绑架”，是对投资者的严重误导。
三是各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。投资者要及时登录基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询所购买的私募基金的备案情况，核实信息是否准确一致。否则，应及时向基金业协会或监管部门反映。 （中国基金业协会提供）
什么是私募基金？
私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
私募基金的分类?
根据投资标的的不同，私募基金分以下几类：
私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司（上市公司）的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。
私募股权投资基金：私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。
创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。
其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。
股权类、备案流程和要求
基本要求：
1、名称：名称需要带“私募基金管理”字样
2、经营范围要求：备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”
3、场地要求：如报备人员5-8人（*5人，一般准备6个）场地要求90-140平独立办公环境，人员不能兼职，办公场地不能混同其他公司集中办公
4、人员要求：需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+（可有也可无：投资部助理，具体看公司人员配置）
5、资格证要求：参与投资部门人员和*管理人员（法代+风控+投资经理）均须有基金从业资格证（科目一+科目三）
5、股东出资要求：股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源
6、投资业绩要求：提供高管或投资人员股权（含创投）项目成功退出证明（2个以上项目证明），包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等；申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。
流程：
1、申请主体设立（名称和经营范围上面做了要求）2、配备齐全人员（须全员社保）3、租赁办公场地4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核
证券类、备案流程与要求
基本要求：
1、名称：名称需要带“私募基金管理”字样
2、经营范围要求：备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”
3、场地要求：如报备人员5-8人（*5人，一般准备6个）场地要求90-140平独立办公环境，人员不能兼职，办公场地不能混同其他公司集中办公
4、人员要求：需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+（可有也可无：研究员+交易员，具体看公司人员配置）
5、资格证要求：参与投资部门人员均须有基金从业资格证（科目一+科目二）
5、股东出资要求：股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源
6、投资业绩要求：（1）证券类一般分为三类：管理基金产品、个人账户投资（需说明资金合理性，需为业绩个人资金）公司自营账户投资（需说明资金合理性，所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金），此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩，且规模不低于1000万，保持是盈利状态。
流程：
1、申请主体设立（名称和经营范围上面做了要求）2、配备齐全人员（须全员社保）3、租赁办公场地
4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核
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