西南证券官网下载(600074股票)
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西南证券投行终于可以“松一口气”了。
值得注意的是，西南证券已经为业务恢复提前准备。今年以来已有多名保代陆续加入，其中九州证券来了一个团队；同时，深圳、北京、重庆等多地投行团队开始招聘承做岗。
相较两年前，一级市场如今已经发生巨变：IPO发行常态化、科创板热火朝天开展、并购重组深化改革……这对于西南证券而言，正是迎头赶上的关键时刻。
投行整改过关
“我们已经接到通知，可以说投行业务恢复了。之前投行只能做债券业务，现在各类业务都可以做。”西南证券一名投行人士表示。
投行“破冰”进展也备受投资者关注。在上交所e互动平台上，4月就有投资者就此提问。
根据
另一名西南证券投行人士回忆称，处罚以后新增业务就陆续暂停，随后公司对已有项目进行底稿检查。
根据2017年年报披露，西南证券投行业务整改措施主要有四方面，建立“三道防线”；更新完善制度体系；建立完善绩效考核机制；对现有项目开展自查整改工作。
整改结果显示，公司已按照监管要求逐项进行了自查整改，建立起“三道防线”为基本架构的投资银行类业务内部控制体系。
业绩有望触底回升
自2016年收到证监会立案调查通知书以后，西南证券利空不断，接连被查。
三大问题项目重挫投行元气，分别是大有能源(600504.SH)定增、九好集团“忽悠式”重组、大智慧(601519.SH)重组，相关处罚在2017-2018年间陆续落地。2018年3月证监会对西南证券予以公开谴责并责令改正，主要因为发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为。
由于投行业务连续被罚，除了个别存量项目在2017-2018年陆续发行以外，股权融资业务以及并购业务整体进入停滞状态。
数据显示，西南证券投行业绩在2017年出现断崖式下跌，2018年收入降至5.43亿元，约为2016年业绩的三分之一。
项目数量也反应出该变化。2018年IPO项目颗粒无收，再融资项目仅完成1个。根据证监会官网资料显示，截至目前，IPO排队项目以及再融资审核项目中，无西南证券项目。
并购重组业务的下滑更令人惊心动魄。2014-2015年*时期，公司并购重组项目突破20个以上。2016年被立案调查当年，项目骤降至9个，下滑63%，业务迅速萎缩。2017-2018年西南证券并购业务“零”项目。
据了解，并购重组向来是西南证券投行的优势业务，证券行业曾一度出现“东有华泰，西有西南”的格局。根据证券业协会数据，作为中小券商，西南证券2014年在业内排名达到第2名，在头部券商排名中非常抢眼。在2015-2016年间，排名仍然保持前5位置。
兴也重组，衰也重组。九好集团“忽悠式”重组影响恶劣，证监会进行顶格处罚，西南证券并购重组业务从此一落千丈。这意味着，不注重质量的发展是不可持续的，对业务随时带来毁灭性打击。
经历各方面努力，2018年西南证券评级结果已经出现明显的提升，从C级连升5级到BBB级，调高幅度*。这是好的开始。
随着整改规范，投行迎来解封时刻，步入正轨，西南证券投行有望触底上升。一名接近西南证券人士谈到，“业务这几年下滑很多，但未来会慢慢好起来的。”
“新鲜血液”注入
自投行业务暂停后，投行人心涣散，作鸟兽散，人才流失严重。
2017年7月西南证券投行团队的灵魂人物，时任公司副总裁兼董事会秘书徐鸣镝离职。
投行队伍大幅减少，2018年仅有212名，相较被立案调查的2016年减少了105名，下滑幅度达到33%。
由于人员持续下降，2019年1月一度有传言称西南证券要裁撤投行部门。随后被辟谣，西南证券称消息不实，投行业务还在正常运作。
投行的核心要素——保代，近年来明显锐减。根据
尽管“老西南”纷纷离去，但“新生力量”正陆续进来。
首先，新监事长走马上任。今年5月28日，重庆证监局下发批文，核准倪月敏证券公司董事长类人员任职资格。履历显示，新监事长出身银行系统，2009年10月加入重庆银行，2010年开始担任该行副行长。
在业务部门中，虽然西南证券投行保代流失不少，但公司今年为投行业务恢复已经提前准备。
根据
其中，何泉成、邬江、王继亮三名保代曾在一个团队共事，彼时前两名共同保荐锋龙股份(002931.SZ)网友分享上市，王则是该项目的协办人。从履历上看，邬与王的交情更深了，两人更早时期在广发证券从业时，就共同参与或负责过森兰科技IPO申报、川仪股份(603100.SH)IPO及持续督导，四川医药IPO申报及资产重组。第四名保代陈瑜，曾经保荐过科力尔(002892.SZ)网友分享上市，也作为协办人参与过格林美(002340.SZ)IPO项目。
同样在今年加入西南证券的还有保代卢瑞华，其来自申万宏源证券承销保荐有限责任公司，曾负责华工科技(000988.SZ)定增项目。
从履历上看，上述多名新加入的保代有望加强西南证券IPO业务短板。
除保代以外，其他投行人才也在招聘当中。根据某招聘网站显示，西南证券投行近期在大力招人，涉及深圳、北京、重庆、杭州等地区，主要招揽承做岗位。
其中有明确表示该职责要参与潜在IPO项目以及一般企业财务顾问项目的承揽及其他交办工作。需要应聘者具备IPO或再融资、并购重组完整项目经历。
展望2019，资本市场与直接融资重要性较以往明显提升。IPO审核加速，过会率提高，今年一度出现连续7周***过会的情形。另一厢，科创板稳步推进，注册制备受市场期待。此外，并购重组开始一系列深化改革，证监会主席易会满提到要完善并购重组、破产重整等机制，支持优质资产注入上市公司。
在此机遇下，西南证券投行能否快速打开困难局面，迅速切入市场，我们拭目以待。
一年多前被终止上市退入新三板挂牌交易的江苏保千里视像科技集团股份有限公司(退市保千，400081)，其“身后事”了犹未了。《投资快报》
股民维权一审胜诉
据悉，此次法院判决银信资产、东北证券分别对保千里在2014年10月30日-2016年12月29日间(下称“区间一”)因虚假陈述对原告所负债务的30%、10%部分承担补充赔偿责任，立信会计师事务所对保千里在2016年12月30日-2017年12月14日间(下称“区间二”)因虚假陈述对原告所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。
上海市东方剑桥律师事务所*股票索赔律师吴立骏提示，凡2016年12月30日(含)至2017年12月14日期间买入保千里(600074)且期末日晚仍持股的股民，可加微信jiti515发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请准备依法索赔。
律师指出，本次判决有两大看点：一是“未罚也判”，东北证券和立信所并没有受到行政处罚，但仍被法院认定在案涉执业中未能勤勉尽责，需与被行政处罚的银信评估一道承担相应补充赔偿责任。其中，东北证券作为涉案财务顾问，该项目主办人后收到上交所纪律处分;立信所作为涉案审计机构，被认定在保千里案涉重组交易及后续经营过程中未能严格执业，出具的审计报告中部分内容与事实不符，受到相应行政监管措施处置。
二是索赔诉讼时效。虽然针对区间一的索赔已过诉讼时效(2020年8月届满)，但对区间二的处罚决定公告于2020年3月，该次索赔诉讼时效到2023年3月才届满，故符合该区间条件者仍可起诉索赔。而立信所被判连带赔偿责任，可一定程度上打消原告“赢了官司没钱拿”的顾虑。
信披违规被罚 股民损失惨重
回到数年前。2015年4月，保千里完成对中达股份的借壳上市。2017年8月，保千里及控股股东、实控人庄敏等被证监会行政处罚。经查，时任保千里电子董事长庄敏及其一致行动人向评估机构提供9份虚假协议，致使保千里电子评估值被大幅虚增后高达28.83亿元，增值率1021.09%，导致中达股份多支出了股份对价损害了上市公司及其股东的合法权益，并导致信披虚假记载。证监会对保千里责令改正、给予警告并处40万元罚款;对庄敏责令改正、给予警告并处60万元罚款;对另10人责令改正给予警告并分处10-20万元罚款。总罚款235万元。
仅隔数月，2017年12月保千里再次被立案调查。2020年3月19日，公司及庄敏等收到行政处罚及市场禁入决定书。因未按规定披露20家关联方和累计34.09亿元关联交易、12笔共7.05亿元违规担保(实际发生6.52亿元)及大股东1.68亿股股份被司法冻结等事项，保千里被责令改正、给予警告并处60万元罚款;庄敏被警告、两责并罚处以90万元罚款同时终身市场禁入;鹿鹏(时任保千里董事、总裁)、何年丰(时任保千里董事、财务总监)被警告并分处30万元罚款同时采取5年证券市场禁入;其他20人被警告并分处5-15万元罚款。总罚款320万元。
2017年12月复牌后，保千里股价连续29跌停创记录。2020年4月，*ST保千(600074)被终止上市，股价从重组当年*近30元(前复权)跌到只剩0.17元/股，退市前市值4.14亿元不足历史峰值728亿多元的一个零头，投资者损失惨重。
这些股民还可加入索赔
中报显示，退市保千今年上半年实现营收7047.41万元，亏损12.63亿元，净资产-77.37亿元，期末股东人数68827户，公司目前处于无控股股东、无实控人的状态。今年5月，深圳中院裁定不予受理嘉实商业对保千里公司的破产重整申请。7月，法院裁定终止保千里电子、保千里科技的合并重整并宣告二公司破产。
值得关注的是，中报披露公司计提中小股东索赔的预计负债约20.51亿元，主要是在2017年受罚后公司收到中小股东起诉索赔案件1699件,最终判赔金额1.61亿元。2020年公司再次受罚，根据公司股东基数及股价下跌差价，同时依据上次罚后起诉的情况，公司预计因第二次处罚起诉并索赔的金额约20亿。
律师提示，2017年末保千里股东超过10万户，其中在2016年12月30日至2017年12月14日期间买入该股且2017年12月14日闭市后当日仍持股的权益受损投资者，可登录“追寻证券网”或通过电邮jitisu@163.com、微信jiti515报名加入索赔诉前准备，参照一审判决，后续有相当概率胜诉获赔。
2021年3月6日，西南证券官方
目前，西南证券开发的APP——“西南证券开户宝”已经在安卓、苹果的应用商场上线，投资者可以下载“西南证券开户宝”，进行自助单向视频见证开户。
与此前的双向视频见证开户相比，单向视频见证开户有何优势呢？
西南证券相关人士表示，双向视频见证开户，一般只能在交易时间开户，不仅时间限制较大，大概率还是需要排队的，而单向视频见证开户，是7x24小时都可以办理，时间相对比较灵活。
据悉，有意办理单向视频见证开户业务的投资者只需要准备手机与网络、本人二代身份证和银行卡，下载“西南证券开户宝”，进入开户流程，按照步骤操作即可办理单向视频见证开户业务。
在办理过程中，投资者需要注意两点：一是投资者在提交申请时请仔细核对个人信息，确保信息准确无误，并提供准确的联系电话，若后续在审核及复核环节发现错误，将退回投资者重新申请开户；二是根据监管规定，投资者在完成单向视频见证后，需等待审核、复核以及电话回访三个步骤都成功后，账户方可正常使用，请投资者注意接听95355回访电话。
公开资料显示，2021年2月9日，中国证券登记结算公司发布新修订的《证券账户非现场开户实施细则》，全面放开券商单向视频见证开户，这有利于新增投资者更加便捷地入场参与交易。
截至收盘，西南证券涨10.06%，中信证券涨1.43%，浙商证券涨2.21%，国信证券涨1.66%。
不过，市场对于证券交易印花税税率下调的预期或许有些乐观。据媒体报道，此次印花税法草案修改，不涉及降低证券交易印花税税率问题。
今年1月4日，国务院常务会议上通过了《中华人民共和国印花税法（草案）》（以下简称《草案》）。
2月27日，十三届全国人大常委会第二十六次会议审议了国务院关于提请审议印花税法草案的议案。财政部部长刘昆表示，制定印花税法，总体上按照税制平移的思路，保持现行税制框架和税负水平基本不变，将印花税暂行条例和证券交易印花税有关规定上升为法律。
早在1992年，国家统一规定对沪深两市证券交易征收印花税，经过多次政策调整，目前证券交易印花税按1‰的税率对出让方征收。据了解，《草案》中并未调整证券交易印花税的税率。
2018年11月，《中华人民共和国印花税法（征求意见稿）》（以下简称：《征求意见稿》）就曾向社会公开征求意见，其中也并没有对此进行调整，证券交易印花税的税率依然为成交金额的千分之一。
值得一提的是，证券交易印花税在印花税整体收入中占据举足轻重的位置。财政部数据显示，前4个月，印花税收入为1600亿元，其中，证券交易印花税收入就有1025亿元。
北京国家会计学院财税政策与应用研究所所长李旭红对
李旭红表示，虽然证券交易印花税收入在印花税整体收入中占比较大，但证券交易印花税的税率调整会给资本市场带来影响，关系金融市场的稳定，因此需要综合考虑宏观经济形势、金融稳定等因素，而其他类型的印花税税率如果适当下降，由于大多数与经济合同有关，降低税率将有利于促进交易。
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