海通证券怎么了，海通证券持仓股
海通证券怎么了，海通证券持仓股
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最近的券商表现刚有起色，但一些头部券商就出现了大大小小的利空，就好比当下的海通证券。
3月24日，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书，因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等，拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。（券商中国）
而原因就是2020年11月，在永煤债违约事件爆发后，海通证券及子公司涉嫌操纵市场的行为就受到市场关注。公司经过一系列自查之后，管理层也发现了问题，从而以实际行动表达了对违规行为的“零容忍”处罚，我觉得没毛病，反而是好事！
那么，对于此次的1300亿头部券商爆雷并且遭重罚，影响几何呢？
第一，从短期的消息面影响，以及当下市场的环境情况来看，必定会有一定的股价错杀和恐慌性抛盘。但是整体来看空间和时间都不会太大。
第二，从技术形态上来看，目前短期是向下的寻底节奏，但是中长期走势没有问题，反而是出现了机会大于风险的状态。
月线级别的海通已经出现了7连跌的走势，从技术角度来看也存在超跌反弹的需求，甚至应该有企稳的表现了，况且还是在月级别的MA120支撑线附近。
第三，从估值的角度来看，目前的海通市净率在1.00倍PB左右，而且净资产在11.75元附近。可是它的业绩是在持续升温的状态，也就是说，当下的估值处于一个严重低估的状态，在历史上很少见。而且一只低估的优质股在基本面没有重大问题的情况下跌破净资产更应该是机会，而不是风险。
第四，从主力成本的角度来看，越靠近主力成本越表示安全，并且透露出机会大于风险的指标。而当下的海通处于一个主力成本附近，在历史上都是一个阶段性底部区域的位置。
第五，从庄家动的坐庄流程来看，这只股票的庄家手法几乎也是没有怎么变过，对比2013-2015年的牛市周期月级别走势，其实和当下的非常相似。
第六，从历史大熊市的底部区域市盈率水平来看，目前的位置仅次于2015年股灾后的反弹之前，并且比2008年和2012年附近的熊市底部区域位置还要低。所以，整体风险不大。
最后，再从整个券商板块的角度来看。
1、当前有明显强于抱团股的情况，也有明显的机构资金调仓流入的迹象；
2、从趋势来看，目前券商板块处于牛市周期的正常回调，和熊市周期的走势完全不同，而当下的位置更类似于牛市的中前期，也就相当于熊市的中后期反转模型，就差一个熊市中前期的主升浪反转模型的出现（牛市中后期的主升浪）
3、从此轮牛市以来的券商板块走势分析，这里再一次触及重要支撑线意味着券商整体下跌的空间和时间都是有限的，而且还是一个非“底”即“坑”的阶段。
如果是底，那么1-2个月内会止跌反转，未来可能还会迎来一次“黄金坑”；
如果是坑，那么1-3个月内则会迎来一波不小的主升浪行情，类似于2019年2-3月，以及2020年6-7月，甚至比他们更强；（因为前期调整巨大）
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所以，综上来看，这里整体跌幅有限，空间不大，时间上何时爆发难以确认！底部区域里常常出现所谓的利空消息实属正常，这和顶部区域多利好一样，都要反着去理解。只要个股的基本面，技术面，估值面没有问题，那就是主力的套路。
而且对于海通来说下周2020年年报出炉，业绩大增铁板钉钉，选择在这个时间点出利空，是不是另有所图呢？大家可以好好思考下！记住，股市里要逆势思维，不要羊群效应！
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11月5日丨金辰股份(603396.SH)发布2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)，拟向激励对象授予权益总计140.31万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占公告时公司股本总额的1.21%。
其中*授予的权益为112.25万份，占拟授予权益总数的80%，约占草案公告日公司股本总额的0.97%；预留授予的权益为28.06万份，占拟授予权益总数的20%，约占草案公告日公司股本总额的0.24%。
该计划涉及的激励对象共计81人，占截至2020年12月31日公司全部职工人数的比例为7.14%。*授予股票期权的行权价格为每股135元。
今天券商的黑天鹅，莫过于市值高达1,700亿的海通证券了、
9月8日晚，海通证券发布公告宣称，公司于9月7日签署了由中国证券会发布的《立案告知书》和《通知调查书》。
主要原因在于海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间，未能勤勉尽责，涉嫌违法违规决定，对其进行立案调查。
事后海通证券第一时间予以了回复，表示公司将全力全面配合证监会的相关工作，并将严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。
这一消息也反应在了股价上，截止今日收盘，海通证券股价下跌8.41 %，市值蒸发超百亿。
违规不断的海通证券
了解海通证券的朋友都知道，这并不是海通证券第1次被立案调查：
2015年8月25日，海通证券公告宣称因公司涉嫌未按规定审查了解客户身份等违法行为，被证监会进行立案调查；
2017年5月24日，海通证券公告宣称因此前违规向上海一家贸易有限公司提供融资融券业务，罚款255万元，并未收全部违法所得；
2020年10月，海通证券因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会立案调查，理由是海通证券给永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助以及涉嫌操纵市场等违规业务，涉及银行间债券市场非金融企业债务工具和交易所市场公司债券。
仅仅在2021年前三季度，海通证券就已经罚单收到“手软”。
不得不说，有些证券公司在持续督导保荐中经常流于形式。而今年以来监管层也一直在强化持续督导责任，真正发挥保荐机构的作用。
更有业内*人士表示：“因持续督导未尽责而被立案调查几乎没怎么遇到过。我以为未尽责监管层最多会给监管函或处罚，立案调查这确实是很少见过。
券商的头部
”成立于1988年的海通证券，是国内最早成立的证券公司之一，前身为上海海通证券。在1994年改制成全国性证券有限公司，在境内拥有340家证券及期货营业部。
虽然海通证券屡屡被罚，但是其业绩方面却是一路高歌猛进，是上市券商中的头部。2020年上半年，海通证券实现营业收入234.7亿元，同比增长31.95%，实现归母净利润为81.7亿元，同比增长近50%；营收位列全行业第2位，仅次于中信证券。报告期内海通证券总资产规模达到了7230.9亿元
但是因为自身多次受罚，海通证券的评级也出现下降。今年7月，在证监会公布的2021年证券公司分类结果当中，海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此前，海通证券已连续四年被评为AA级。
后续影响巨大
更要注意的，是此次海通被立案调查带来的影响；毫无疑问，作为中介机构承做的其他项目也将受到波及。
根据沪深交易所的相关规则，发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因*公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，沪深交易所将中止发行上市审核。
回到海通证券这里，尤其保荐的IPO和再融资项目，担任财务顾问的并购重组项目，承销的债券项目，或将随着海通证券的立案调查而停摆。
至于何时能够重启，还要看案件的调查进展。而来自wind的数据显示，此案件将波及的IPO项目将至少达到44家之多，其中，科创板18家，创业板18家，沪市主板6家，深市主板2家。此外，还有定向增发11单；可转债5单；并购重组2单。
如果这些企业考虑更换中介机构的话，对于一路狂奔的海通而言，无疑是巨大的打击，当时这怨不得谁。海通证券在投行业务突飞猛进的时候，却因为诸多违法违规而遭受了不小的打击。尤其是去年的永煤事件，但这似乎并没有阻止海通证券在违法违规的道路上狂奔。
2021年3月31日，因海通证券及子公司海通资管涉及多次违规, 海通证券收到了上海监管局的行政监管措施。从处罚信息来看，海通证券涉及按照审慎经营原则，有效控制和防范风险、合规风控机制缺失以及内部控制存在漏洞。
来自凤凰网《风暴眼》的报道显示：接近其中一家拟IPO公司人士告诉，目前公司已申请了终止上市。由此可见，海通证券的危机，真可谓“牵一发而动全身”。
山雨欲来风满楼，海通证券这一次能否挺得住？
参考文章：
[1]新浪财经.《海通证券被立案调查，头部券商屡被罚究竟为哪般？》
[2]风暴眼.《海通证券遭立案调查！62家公司IPO要凉？接近人士：公司已申请中止》
智通财经APP获悉，香港联交所*资料显示，7月6日，上海电气增持海通证券(06837)300万股，每股作价5.27港元，总金额1581万港元。增持后*持股数目约为2.74亿股，*持股比例为8.03%。
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