宁波银河证券，宁波银河证券营业部
宁波银河证券，宁波银河证券营业部
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1、宁波银河证券
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-004
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”、“银河证券”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“本次发行”、“可转债”）的相关事项已经公司第四届董事会第二次会议（定期）、2021年第一次临时股东大会审议通过。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于网友分享及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件的规定，公司*公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
为保障维护中小投资者利益，公司就本次公开发行可转换公司债券对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。具体情况
（一）主要假设
1、假设随着国内疫情防控成效持续向好，经济秩序逐步恢复常态，宏观经济环境、证券行业情况及公司经营环境等没有发生重大不利变化；
2、假设本次公开发行可转债于2022年1月末实施完毕，且分别假设截至2022年12月31日全部转股和截至2022年12月31日全部未转股两种情形。该完成时间仅为估计，最终以中国证监会核准后实际发行完成时间及债券持有人实际完成转股的时间为准；
3、假设本次发行募集资金总额为78亿元，不考虑发行费用的影响。本次发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等最终确定；
4、假设不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
5、假设本次可转债转股价格不低于2022年1月5日前（含当日）三十个交易日公司股票交易均价、前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之中的较高者，即11.12元/股。该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整；
6、2020年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为724,*.44万元和725,877.17万元。假设2021年扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润与2020年持平，2022年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益前/后的净利润分别按以下三种情况进行测算：（1）较上期增长10%；（2）与上期持平；（3）较上期下降10%。上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司每股收益的影响，不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任；
7、不考虑公司未来年度利润分配因素的影响；
8、假设除本次发行外，公司不存在其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。
（二）对公司主要指标的影响
基于上述假设，本次发行可转债对公司主要财务指标的影响对比
注：每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的有关规定进行测算。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次发行完成后，公司发行在外的稀释性潜在普通股股数将相应增加，投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司发行在外的普通股股数和净资产将会有一定幅度的增加。公司本次可转债募集资金产生效益预计需要一定的过程和时间。因此，基本每股收益和稀释每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益和稀释每股收益在本次可转债发行完成后可能出现下降。另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
特此提醒投资者关注本次发行可能导致的即期回报有所摊薄的风险。
三、本次融资的必要性和可行性
（一）本次融资的必要性分析
1、增加公司资本金，助力公司扩展业务规模、优化业务结构
证券公司所属行业为资本密集型行业，因此证券公司的资本规模对其市场地位、盈利能力、抗风险能力以及综合竞争能力有着重大影响。我国证券行业实行以净资本和流动性为核心的风险控制体系。在此背景下，结合证券行业规模化、集约化发展的前提，资本实力已成为公司发展资本中介业务，提升对实体经济的综合金融服务能力、构建核心竞争力及差异化竞争优势的关键要素。本次可转债的发行将有利于公司做大业务规模，提升在行业中的竞争地位，亦能补充公司资本金，从而实现创新业务的拓展及业务结构的优化，从而进一步提升公司盈利能力。
2、增强公司抗风险能力，降低潜在风险水平
根据现行的《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等相关规定，监管政策已明确要求证券公司建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，并提出了流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性相关监管指标，行业监管逐步趋严。作为资金密集型企业，证券公司抗风险能力亦与自身资本规模有直接联系。证券公司只有保持与业务发展规模相匹配的资本规模，才能更好的防范市场风险、信用风险、流动性风险等各种潜在风险，才能保证公司盈利及自身发展的可持续性。如本次可转债顺利发行并实现转股，将直接扩大公司净资本规模，公司防风险能力亦随之提升。
3、支持公司业务拓展、实现战略目标的需要
公司致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构。近年来，随着资本市场市场化程度的不断提升、全面深化资本市场改革的重点任务配套政策措施的逐步落地以及进一步扩大金融行业对外开放决策部署的贯彻落实，证券公司既面临不断增强的竞争压力，也面临新的发展机遇。为此，公司顺应行业对外开放的发展要求，适时调整业务发展模式和配套管理体制，推进公司双轮业务协同，加快海外业务发展，努力实现“打造航母券商，建立现代投行”的战略目标，成为行业领先的全能型证券公司。
本次募集资金，有助于公司财富管理业务、投融资业务、国际业务等快速发展以及金融科技水平、研究能力等进一步提升，进而优化公司“双轮驱动，协同发展”的业务模式，优化“集中统筹+条线监督+分层管理”的管理体制，从而构建更完善的财富管理、投融资、国际业务“三位一体”的业务体系，形成公司新的利润增长点，不断优化公司收入结构，实现公司高质量发展。本次募集资金为公司未来发展战略提供资本支持，是实施公司战略发展目标的必要措施。
（二）本次融资的可行性分析
1、本次发行符合国家产业政策导向
近年来，我国出台众多产业政策、规范性文件大力支持证券行业，为证券公司的发展创造了良好的政策环境。随着证券行业的不断发展，资本中介和资本投资等创新业务及证券自营和承销与保荐等传统业务对资本规模不断提出更高要求。公司拟将本次发行募集资金用于补充营运资金，支持未来业务发展，符合国家产业政策导向。
2、本次发行符合法律法规和规范性文件规定的条件
公司的组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务会计文件无虚假记载、募集资金的数额和使用符合相关规定、不存在重大违法行为；公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》以及《关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知》等有关法律、法规关于上市公司公开发行可转债的各项规定和要求，具备公开发行可转债的资格和条件；本次可转债的发行不会导致公司各项风险控制指标的异常，公司仍符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，风险总体可控。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
本次可转债募集资金总额为不超过人民币78亿元（含78亿元），扣除发行费用后拟全部用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，支持公司各项业务发展，优化业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力；在可转债转股后按照相关监管要求用于补充公司的资本金。
（一）募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司提供经纪及财富管理、机构销售及投资研究、融资融券及股票质押、资产管理类经纪、销售和交易业务，股权融资、债券融资、财务顾问类投资银行业务，自营及其它证券交易服务、私募股权投资、另类投资类投资管理业务以及经纪及销售、投资银行、投资管理、资产管理类海外业务等综合性证券服务。公司本次发行的募集资金将用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，符合净资本监管要求和公司长期发展战略，有利于增强公司的综合竞争力和风险抵御能力，帮助公司巩固优势业务的同时，抓住市场机遇，提升公司价值和实现股东利益*化。
（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、人才储备方面
公司管理团队稳定，且公司高管具有金融行业从业时间长、管理经验丰富、业务能力强等特点，这是公司近年来快速稳定发展的重要因素。公司各主要业务部门负责人均在证券业务领域有着*的从业经历和丰富的管理经验，长期服务于公司，对公司文化高度认同，保证了公司决策的强大执行力。公司员工主要来自国有大型金融机构和国家机关，并自公司组建之日起就在公司工作，对公司忠诚度高、素质过硬，并已在工作中逐步成为各领域的专业人才。同时，公司通过多层次的培训体系分别对新进员工和业务人员提供新员工培训和日常业务培训，不断丰富员工的业务知识结构。
2、技术储备方面
信息技术是公司发展的战略资源，关系到公司的战略部署、业务发展和品牌形象。一个安全、稳定、高效的信息技术运营环境是公司业务和管理发展创新的根本保证。公司积极推进风险管理信息技术系统的建设，持续加大信息技术方面的投入，保障公司对各项业务流程的完善与控制，同时实现病毒防护、业务连续性保障以及互联网安全等。公司已建立健全网络安全管理制度，充分利用各类技术手段，建立网络安全管理保障体系；通过建设同城灾备和异地备份的容灾体系、采用数据备份技术和硬件冗余备份技术、关键节点实现信息安全管控、部署防病毒和数据防泄露系统、定期对重要系统开展安全漏洞扫描工作以及聘请外部安全厂商对公司重要系统进行安全评估和渗透测试等方式应对和管理信息技术方面的风险。
3、市场储备方面
截至2021年6月30日，公司在境内拥有5家子公司、36家分公司、499家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市，是国内分支机构最多的证券公司。借助广泛分布的分支机构，公司形成了较强的销售能力并积累了庞大的客户群体，截至2021年6月30日，公司拥有经纪业务客户1,283万户、服务投资银行业务企业客户超过600户。受益于稳定的客户基础，公司各业务线间具有显著的协同营销增长潜力，有助于公司迅速抓住机会扩大业务规模、拓展新业务领域。
五、公司保证本次募集资金有效使用、防范摊薄即期回报、提高未来回报能力的措施
为了维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强公司对股东的持续回报能力，公司将采取多项措施保证募集资金有效使用，防范即期回报被摊薄的风险，提高未来的回报能力。具体措施
（一）加强经营管理和内部控制，提升经营效率
本次发行募集资金到位后，公司将努力提高资金使用效率，完善并强化决策程序，设计合理的资金使用方案，加强内部控制，控制资金成本，节省公司的各项费用支出，有效控制公司经营和管控风险。同时，公司将不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
（二）加强募集资金管理，保证募集资金合理规范使用
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定并持续完善《募集资金管理办法》，规范募集资金使用。本次募集资金到位后，公司将按照相关法律、法规及其他规范性文件、《公司章程》、《募集资金管理办法》的要求加强募集资金管理，及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金监管协议；在募集资金使用过程中，严格履行申请和审批程序，设立台账，详细记录募集资金支出情况和募集资金项目投入情况。公司董事会亦将持续对募集资金使用进行检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
（三）加快募投项目资金使用进度，提升公司效益
本次募集资金拟全部用于补充营运资金，具体用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，符合公司发展需求。本次募集资金投资项目的实施，将有助于公司进一步扩大业务规模，优化业务结构，提高持续盈利能力。本次公开发行可转债募集资金到位后，公司将加快推进募集资金使用，提升公司业务规模，力争实现较好收益，尽量降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。
（四）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制
根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等要求，为完善公司利润分配政策、增强利润分配的透明度、保护公众投资者合法权益，公司已在《公司章程》中制定了明确有效的利润分配政策，进一步保护中小投资者利益的相关内容。
同时，为更好的保障全体股东获得合理回报，提高利润分配决策的透明度和可操作性，公司拟定了《未来三年股东回报规划（2021-2023）》。公司未来将按照相关法律法规、《公司章程》及《未来三年股东回报规划（2021-2023）》，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
六、公司董事、*管理人员对填补回报措施能够得到切实履行的承诺
为使公司填补回报措施能够切实履行，公司董事、*管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对自身的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。”
七、公司控股股东出具的承诺
为维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东就关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺
“不越权干预银河证券经营管理活动，不会侵占银河证券利益。”
特此公告。
中国银河证券股份有限公司
董事会
2022年1月13日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-001
中国银河证券股份有限公司第四届
董事会第五次会议（临时）决议公告
2022年1月12日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）以通讯方式召开了第四届董事会第五次会议（临时）。本次会议通知已于2022年1月6日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议形成如下决议：
一、通过《关于提请审议2020年度高管薪酬清算方案的议案》
根据公司章程规定，需将议案中涉及的董事长、监事会主席薪酬方案提请股东大会审议，高管薪酬方案向股东大会进行说明。
董事长陈共炎、副董事长陈亮回避表决。
本议案赞同票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、逐项审议通过《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券发行方案的议案》
1、发行规模
调整前：
本次拟发行可转债总额不超过人民币110亿元（含110亿元），具体数额由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在上述额度范围内确定。
调整后：
本次拟发行可转债总额不超过人民币78亿元（含78亿元），具体数额由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在上述额度范围内确定。
议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
2、本次募集资金用途
调整前：
本次可转债募集资金总额为不超过人民币110亿元（含110亿元），扣除发行费用后拟全部用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金。在可转债转股后按照相关监管要求用于补充公司的资本金。本次募集资金各投资项目及拟投资金额等情况
调整后：
本次可转债募集资金总额为不超过人民币78亿元（含78亿元），扣除发行费用后拟全部用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金。在可转债转股后按照相关监管要求用于补充公司的资本金。本次募集资金各投资项目及拟投资金额等情况
议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
三、通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》。
四、通过《关于公司公开发行A股可转债募集资金使用可行性报告（修订稿）的议案》
具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性报告（修订稿）》。
五、通过《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》
公司就修订本次公开发行可转换公司债券对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。
具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施（修订稿）》。
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-005
中国银河证券股份有限公司
关于调整公开发行A股可转换公司
债券方案及预案修订情况说明的公告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中国银河”）于2021年8月30日召开第四届董事会第二次会议（定期），并于2021年10月19日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了关于公司公开发行A股可转换公司债券方案等相关议案。
为顺利推进本次公开发行A股可转换公司债券工作，结合公司实际情况并根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年1月12日召开第四届董事会第五次会议（临时），审议通过了《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券发行方案的议案》《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案。现将本次公开发行A股可转换公司债券方案调整及预案修订的具体情况说明
一、本次公开发行A股可转换公司债券方案调整的具体内容
（一）发行规模
（二）本次募集资金用途
二、本次公开发行A股可转换公司债券预案的修订情况
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-006
中国银河证券股份有限公司2022年度
第一期短期融资券发行结果公告
中国银河证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券已于2022年1月12日发行完毕，相关发行情况
本期发行短期融资券的相关文件已刊登在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）。
这两天的猪价表现可谓是大快人心，尤其是北方地区的猪价好像坐上了火箭蹭蹭地上涨。尤其像山东、河南等地的猪价像吹皮球一样，迅速大涨，直接冲破16元大关，甚至山东一些地方的报价今天*已经涨到了17元/公斤，成为除海南和广东外猪价*的省份，这是之前始料未及的。#猪价#
为何近期北方猪价表现如此强势？说到底还是短期猪源紧张了！
在去年下半年的去产能过程中，北方的散户的产能去化程度是很大的，很多散户大量减淘母猪甚至直接清场，这导致当下北方地区的生猪存栏量出现短暂性紧张，并且而随着散户的大量退出，像山东、河南等地的养猪规模化程度大大提高，大量猪源都掌握在规模场里，而最近几天由于猪价的震荡不前，大场们开始集中缩减出栏量，导致市场猪源紧张，推动猪价上涨。据了解，现在有不少南方地区正在把猪调往山东地区，“南猪北调”还是很少见！#养殖户#
不得不说，规模时代来临，猪价的掌控权回到了猪企手里！在这种情况下小散户要赶紧跟上节奏，手里有猪的赶紧顺势出栏，沾沾大猪企压栏的光。
仔猪方面，养殖户的补栏热情虽有降温，但是仔猪价格依旧保持高位，市场上断奶仔猪售价在 600 元以上每头。部分猪企靠仔猪已经可以很好地实现盈利，例如牧原2022年4月份的仔猪成本在380元/头左右，温氏的仔猪断奶成本为420元/头左右，新希望的仔猪断奶成本为500元/头左右，傲农生物的仔猪断奶成本为450元/左右。#仔猪价格#
在当下生猪价格尚在盈亏平衡线之间挣扎的时候，仔猪的表现已经是相当不错，并且随着生猪价格的上涨，有可能进一步推高仔猪价格。但是还是要补充一句，在成本压力之下，仔猪价格接下来也不存在大涨的支撑，更多是震荡为主，或有小幅上行！
按照*数据，2022 年4月末，全国能繁母猪存栏量为 4177 万头，处于正常保有量的 101.9%，可以说能繁母猪基本已经恢复到正常水平。但是存栏的肥猪也出现较大的减调，所以今年我国生猪行业的整体形势以及是“产能饱和”，猪价虽在短期因素下急速上涨，但是后市也没有高利的支撑，所以想补栏的养猪人需要综合考虑成本风险和疫病风险！
财联社（北京，
8月30日，中国银河证券披露2021年上半年业绩报告，今年上半年，中国银河证券实现营业收入151.40亿元，同比增长35.01%，归属母公司所有者的净利润42.55亿元，同比增长19.77%；加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点。
各业务条线来看，今年上半年，经纪业务收入35.96亿元，同比增17.72%；投行业务收入2.00亿元，同比下降26.45%；资管业务收入2.58亿元，同比下降16.50%；自营业务收入30.07亿元，同比增2.69%；信用业务收入26.51亿元，同比增36.38%；其它业务收入54.28亿元，同比增100.57%。
营收贡献度方面，经纪、自营、信用三大业务贡献度较高，分别为23.75%、19.86%、17.51%，其他业务占比*为35.85%。
中国银河证券同日发布的可转债预案显示，公司拟公开发行总额不超过110亿元的A股可转债，公司拟将募集资金中的不超过50亿元用于发展投资交易业务，增强公司市场竞争力；不超过40亿元用于发展资本中介业务，包括扩大融资融券、场外衍生品业务以及跨境业务等业务规模；不超过10亿元拟用于推动投行业务发展，余下不超过10亿元则拟用于补充其他营运资金。
经纪业务客户近1300万
对于银河证券而言，经纪业务是其在行业的一张独有“名片”，尤其是庞大的营业部构成。
公司2021年半年报显示，截至报告期末，公司拥有5家子公司、36家分公司、499家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市，是国内分支机构最多的证券公司。
截至报告期末，公司拥有经纪业务客户1283万户；客户托管证券总市值3.22万亿元，市场份额为4.93%，行业排名第7；客户存款保证金账户余额724亿元，市场份额为4.0%，行业排名第7。
报告期内，中国银河证券经纪、销售和交易业务实现营业收入人民币114.41亿元，同比增长45.39%。
公司上半年实现代理买卖证券业务净收入（含席位）24.7亿元，排名第7，较上年下降1名，市占率4.25%，代理买卖证券业务净收入（不含席位）排名第3，与上年相比排名保持不变。
公司表示，报告期内，公司组建了从总部到分支机构的垂直业务梯队，对代销金融产品协同开展业务。同时，公司持续推进产品中心建设，进一步优化与改进代销金融产品业务管理模式、系统功能和业务流程。目前，公司代销金融产品业务以客户需求为导向，通过调整产品结构，提升产品创设能力，在提升公司服务能力、改善公司收入结构方面起到积极作用，成为公司推进财富管理转型的驱动引擎。
银河证券资管业务为何大幅下滑？银河证券表示，银河金汇严格落实监管要求，持续压降不符合资管新规要求的业务规模，受此影响，资产管理业务实现营业收入人民币2.41亿元，同比下降26.33%。
规划110亿可转债，90亿用于投资交易与资本中介业务
在半年报业绩公布的同时，银河证券还在当晚公布了公开发行A股可转换公司债券的预案。
按照计划，公司拟公开发行总额不超过110亿元的A股可转债，公司拟将募集资金中的不超过50亿元用于发展投资交易业务，增强公司市场竞争力，不超过40亿元用于发展资本中介业务，不超过10亿元拟用于推动投行业务发展，余下不超过10亿元则拟用于补充其他营运资金。
投资交易业务与资本中介业务正成为近一段时间来，券商各类募集资金投向的重点领域。
据不完全统计，年内已有18家券商发布再融资计划，包括定增及配股等形式。其中，如兴业证券、东吴证券、国金证券、长城证券、粤开证券、国海证券、国联证券、财通证券等券商均表示拟将再融资募集资金重点投向投资交易业务与资本中介业务。中信证券配股计划中也将绝大多数募集资金用于投向资本中介业务。
在业内人士看来，随着市场机构化程度提升，机构客户服务业务收入在券商盈利结构中占据越来越重要的地位。以满足机构投资者迅猛增长的交易与风险对冲需求为目标的投资交易业务，逐渐成为券商服务机构客户差异化能力中的关键一环，业务空间广阔。
对此，银河证券也表示，投资交易业务近年来已成为券商最重要的收入来源之一，券商投资正在向去方向化、增加多元交易转变，整体投资策略更趋成熟稳定，市场竞争力日趋增强。公司适时抓住市场机遇，投资与交易业务持续优化大类资产配置，调整债券投资规模和结构，严控信用风险，做实底层资产，并及时兑现收益。
由此，为进一步优化公司的业务结构，银河证券拟投入部分募集资金用于发展投资交易业务，积极把握市场机会，扩大投资交易业务规模。
实际上，从2021年半年报数据来看，当期银河证券投资交易业务已出现了长足的增长。截至6月30日，公司交易性金融资产为1,079.90亿元，较上年末增加16.56%，主要为债券投资规模增加。
据透露，未来，在传统债券投资方面，银河证券将以控制风险为主，保持合理的投资规模，精耕细作稳定收益。同时，公司将适度参与中资美元债等新债券品类的投资，拓展以贵金属为核心的大宗商品投资交易业务，逐步优化投资收入结构。在权益投资衍生品投资方面，公司将适度增加投资规模，聚焦核心资产的同时增加以套利、对冲为特点的中低风险策略投资。另外，公司还将积极把握新三板配套政策带来的业务机遇，促进相关业务稳健发展。
半年报数据显示，2021年上半年，银河证券股票质押规模达到203亿元，较2020年末下降人民币30亿元，下降幅度为13%，平均履约保障比例372%。另外，公司客户融资融券余额886亿元，较2020年末增长9%，平均维持担保比例279%，整体风险可控。公司信用业务中融资融券业务占比持续提升，业务结构得到进一步优化。
“以两融业务为主的资本中介业务，是典型的资本消耗型业务，受净资本规模限制，更需要券商补充净资本，打开业务增长空间。”有国内券商非银分析师表示。
银河证券也在公告中表示，资本中介业务的业务规模和盈利能力依赖于较为稳定的中长期资金供给，公司拟通过本次可转债募集资金增加对资本中介业务的投入，更好满足各项风控指标要求，保障资本中介业务规模的合理增长。
银河证券也同步表示，资本中介业务是公司利用自身资产负债，通过产品设计满足客户投融资需求的一类业务。受行业竞争加剧的影响，证券公司的财富管理转型将从客户、产品、渠道、品牌等多方面进一步寻求突破，融券业务有望逐渐成为证券公司资本中介业务新的突破口。
银河证券今年下半年要做六件大事
中国银河证券表示，2021年下半年，面对证券行业机遇与挑战并存的发展环境，公司将在宏观经济持续推进供给侧结构性改革和构建新发展格局的政策背景下，运用各项战略举措驱动公司不断提升竞争力，努力推动公司高质量发展。
一是聚焦主业提升创新发展能力，为公司高质量发展塑造核心竞争力。经纪业务坚持夯实“+互联网”基础，以专业策略交易、投顾服务、产品配置和综合金融为抓手，以绩效考核改革为导向，重点提升机构客户和高净值客户的开发和服务能力，确保经纪业务的市场领先地位。信用业务将两融业务作为核心竞争力，做大融资业务，做强融券业务，进一步提升两融业务收入比重，同时*施策，切实做好股票质押风险管控，保持信用业务市场排名稳定，提升风险调整后资产回报率。资管业务加大创新力度，丰富多元化供给，切实提高权益类产品的研发、创设和销售能力，继续向主动管理转型，切实提升市场排名。代销产品业务打造“策略多元、风格多元、产品多元”的金融产品体系，为客户提供场景化、差异化、定制化的产品组合配置服务方案，不断匹配客户日益增长且不断升级的财富管理需求。
二是加快发展“以企业为中心”的投融资业务。投行业务确立“主题基金+基地式服务”发展模式，抓住自精选层开始逐步放开“保荐+直投”业务模式的机会，深入开展投融资一体化协同；全面提升研究定价、机构销售、协同合作和内部控制能力，为客户提供多元化、全周期的综合金融服务解决方案。
三是加快发展“以亚洲为中心”的国际业务。展望下半年，银河国际控股将加快业务转型发展步伐，以跨境收益互换业务为引擎，做大跨境交易业务，实现巩固收入多元化布局，同时推动落实其注册资本金增资事宜，增强风险管控、内控体系和制度建设，保障公司业务及运营的长期可持续发展。银河-联昌合资公司（银河-联昌证券和银河-联昌控股）将继续巩固在各业务及市场中的地位。
四是持续提高自有资金投资的增值能力和客需型业务的综合服务能力，有效控制风险敞口，提升资产负债表运用效率和综合收入水平。
五是切实加强研究服务的广度和深度，全面提高研究水平，以智库建设为目标，对内全面开展协同服务,对外迅速提高行业地位和品牌影响力。
六是以“协同”和“创收”为重点，全面推行市场化管理原则，强化子公司和公司间的业务协同、资源对接，强化穿透式管理体制，从资本、人力、考核等方面匹配资源，全力支持子公司做大做强，提高收入、利润贡献度。
中国青年报
本报北京7月7日电（中国青年报·中国青年网
7月3日，王振华因涉嫌犯罪被上海市普陀区警方刑事拘留。随后，新城控股发布董事长变更公告，称原董事长王振华因个人原因被刑事拘留，公司召开临时董事会选举公司董事兼总裁王晓松任董事长。受此影响，新城旗下3个上市公司股价跳水，3日市值蒸发近400亿元。
在实名举报信中，上海严义明律师事务所律师严义明、江苏法舟律师事务所律师范凯洲表示，在王振华前往公安机关接受调查时，新城控股作为上市公司主体已知悉该重大事件。新城控股应在王振华接受调查前，立即通知新城控股相关人员及部门依法处理。即使依照《信披管理办法》两个交易日披露期限要求，新城控股最迟也应在7月2日履行信披义务。
根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
在举报人看来，在6月30日被害人家属向公安机关举报控告王振华之日，最晚在7月1日被公案机关立案调查之日，即应立即告知其他董事、监事、*管理人员并对后续事务作出妥善安排。但是新城控股却在7月4日才向公众披露，造成股价异常波动，给投资者造成不可挽回的损失，应对受损投资者承担赔偿责任。
一个值得注意的现象是，6月28日~7月3日，新城控股共发生6起大宗交易，卖方席位皆是券商的宁波营业部。其中，中国银河证券股份有限公司宁波柳汀街证券营业部4度出现在卖方席位上，在“黑天鹅”来临前实现*出逃，引起广泛关注，有人质疑其中存在内幕交易。
7月1日，中国银河证券宁波柳汀街营业部以40.88元的成交价分别卖出19.48万和20.12万股，该笔交易相比7月1日收盘价折价率为0.54%。7月2日，其进一步定向大额卖出，以42.08元的价格分别卖出57.07万股和58.93万股，均为溢价成交。
严义明告诉中国青年报·中国青年网
范凯洲目前已经在收集新城控股涉嫌内幕交易的相关证据信息。据他透露，他联合了一些律师正在收集股民因为新城控股信披不及时、甚至内幕交易所造成的损失情况，“他们理应索赔。”
针对这次事件中王振华可能得到的惩罚，严义明表示，按我国目前的法律规定，以*、胁迫或者其他方法强制猥亵或者侮辱他人的，处五年以下有期徒刑或者拘役。有以下情形之一的，处五年以上十五年以下有期徒刑：猥亵他人情节恶劣的；聚众或者在公众场合猥亵他人的；猥亵儿童的从重处罚。“王振华的情况，应在13年左右。”
中国青年报
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