五矿证券好不好，五矿证券是正规的吗
五矿证券好不好，五矿证券是正规的吗
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五矿资本(600390)03月30日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。
投资者：请问五矿领导怎么看待目前贵公司的股价
五矿资本董秘：尊敬的投资者，您好！公司秉持稳健金融理念，不断提高经营质量，坚持以优异的业绩回报股东和社会，公司将根据整体经营安排进一步加强市值维护工作。感谢您的关注。
投资者：这次证券公司新增白名单27家，请问懂秘又过去一年为什么五矿证券未能入选？问题出在哪里？
五矿资本董秘：尊敬的投资者，您好！五矿证券近几年经营业绩不断创出历史新高，目前经营情况稳定，盈利能力良好。公司将继续努力，不断提升公司综合能力，争取早日加入证券公司“白名单”。感谢您的关注。
投资者：去年公司*进行中期分红，公司目前价格低迷，长期估值偏低。请问公司能否将分红比例固定并明确下来，以此提升公司的估值水平。前段时间，皖通高速宣布将分红比例从30%提高到60%，股价就从5元多一直涨到8元多，目前还维持在7.5元左右，可见提高分红比例是提升估值的有效手段，请公司考虑。
五矿资本董秘：尊敬的投资者，您好！公司将根据整体经营安排进一步加强市值维护工作，感谢您的建议及关注。
投资者：五矿信托收购了多个房地产项目，是否可以将五矿资本改名为五矿地产。目前房地产业务有谁来负责？
五矿资本董秘：尊敬的投资者，您好！五矿资本为金融控股平台公司，主要通过全资子公司五矿资本控股来控股所属金融牌照公司。有关公司的经营情况
投资者：五矿信托，加入蚂蚁借呗，年利率高达20个点，是不是放高利贷？违背中央民间借贷不超过15.4，入股恒大是政治正确
五矿资本董秘：尊敬的投资者，您好！五矿信托积极贯彻落实普惠金融工作要求，不涉及违规发放贷款。有关公司的经营情况
五矿资本2021三季报显示，公司主营收入102.4亿元，同比下降12.13%；归母净利润32.7亿元，同比上升2.03%；扣非净利润24.37亿元，同比下降14.89%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入27.42亿元，同比下降35.86%；单季度归母净利润8.46亿元，同比下降29.95%；单季度扣非净利润2.85亿元，同比下降73.39%；负债率60.94%，投资收益21.31亿元，财务费用2.75亿元，毛利率1.64%。
该股最近90天内无机构评级。近3个月融资净流入1974.18万，融资余额增加；融券净流出136.87万，融券余额减少。证券之星估值分析工具显示，五矿资本（600390）好公司评级为3星，好价格评级为3星，估值综合评级为3星。(评级范围：1 ~ 5星，*5星)
五矿资本主营业务：金属材料及制品、超硬材料及制品、电子材料及制品、电源材料及制品、机电产品及设备、政策允许的化工原料、化工产品(危险品仅限硫酸并由分支机构凭证经营,不含监控化学品)的生产、销售;矿产品的开采(凭本企业许可证)、生产、加工、销售;新材料、新技术、新工艺的技术开发、成果转让、咨询服务(不含中介);经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务,金融、产业直投
信立泰2021年8月24日在半年度报告中披露，截至2021年6月30日公司股东户数为3.99万户，较上期（2021年3月31日）增加1676户，增幅为4.38%。
信立泰股东户数低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年6月30日医药生物行业上市公司平均股东户数为4.11万户。其中，公司股东户数处于1万~2万区间占比*，为25.00%。
医药生物行业股东户数分布
股东户数与股价
2020年12月18日至今，公司股东户数显著下降，区间跌幅为14.44%。2020年12月18日至2021年6月30日区间股价上涨11.90%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2021年6月30日，公司*总股本为11.15亿股，其中流通股本为10.46亿股。户均持有流通股数量由上期的2.73万股下降至2.62万股，户均流通市值86.13万元。
户均持股金额
信立泰户均持有流通市值高于行业平均水平。根据Choice数据，截至2021年6月30日，医药生物行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为40.97万元。其中，25.00%的公司户均持有流通股市值在13.5万~27万区间内。
医药生物行业户均流通市值分布
深股通持股
2021年6月30日，深股通持有信立泰的股份数量为1212.01万股，占流通股本的1.08%，较上期（2021年3月31日）的1482.47万股下降18.24%。
深股通持股图
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
4月27日晚，五矿资本发布的2020年业绩报告显示，去年实现营业总收入163.43亿元，同比增长1.97%；实现净利润44.41亿元，同比增长36.63%；实现归属于上市公司股东的净利润37.52亿元，同比增长37.19%。
五矿资本持有五矿资本控股 ***股权。五矿资本控股为控股型公司，主要经营长期性股权投资业务，通过控股五矿信托、外贸租赁、五矿证券、五矿经易期货，参股安信基金、绵商行等金融机构，分别经营信托、金融租赁、证券、期货、基金、商业银行等业务。
分行业来看，五矿资本期货公司营业收入70.58亿元，同比增长0.78%；信托公司营收38.54亿元，同比增长7.59%；证券公司营收18.21亿元，同比增长44.44%；租赁公司业务收入为36.92亿，同比减少11.51%。期货公司的业务收入占比*。
分公司来看，五矿信托方面，五矿资本通过五矿资本控股间接持有五矿信托 78.002%股权。五矿信托的主要业务为信托业务和固有业务，注册资本 130.51亿元。
截至报告期末，五矿信托总资产 250.22亿元，净资产 224.68亿元，营业总收入 38.54亿元，同比增长7.59%，净利润 27.84亿元，同比增长 32.27%。
值得留意的是，报告期内，五矿信托增资70.51亿元，注册资本升至行业第2位，综合实力位居行业前列。截至报告期末，五矿信托资产规模 7028.52 亿元。
五矿资本通过五矿资本控股间接持有外贸租赁 93.21%股权。外贸租赁为金融租赁公司，主要从事融资租赁业务，融资租赁业务以售后回租为主，注册资本 51.66元。
截至报告期末，外贸租赁总资产 603.13亿元，净资产 100.29亿元；报告期内实现营业总收入 36.92亿元，其中，利息收入 33.61亿元，手续费收入 3.29亿元，实现净利润 8.57亿元，同比增长 15.80%。
五矿资本通过五矿资本控股间接持有五矿证券 99.76%股权。
公开资料显示，五矿证券作为综合类券商。五矿证券注册资本97.98亿元。截至报告期末，总资产228.2亿元，净资产1,07.79亿元，营业总收入 18.21亿元，同比增长 44.44%，净利润 4.6亿元，同比增长 43.32%。
年报显示，五矿资本表内股票质押式回购业务本息合计余额为12.59亿元，平均履约保障比例为101.29%，表外股票质押式回购业务本息合计余额为27.96亿元，平均履约保障比例为 136.56%。
在五矿证券各项业务中，承销与保荐业务增长最为迅猛。数据显示，今年五矿资本承销与保荐业务营收6.56亿元，去年同期该业务为2.84亿元，同比增长130.99%，占五矿证券总收入36.03%。
此外，截至报告期末，五矿资本控股间接持有五矿经易期货99%股权，五矿经易期货注册资本 27.15亿元，总资产 156.12亿万元，净资产 40.62亿元；报告期内实现合并口径营业总收入 70.58亿元；净利润 1.3亿元。
公告显示，五矿经易期货经纪业务加快转型升级，日均客户权益规模突破百亿，资产管理业务转型继续平稳推进，期末资管业务规模 82.90 亿元，
五矿资本还公布了公司的资产减值情况。公司本期计提资产减值准备和信用减值准备共计 10.54亿元，减少公司利润总额 10.54亿元。本期五矿信托核销其他应收款 2.07亿元，外贸租赁核销长期应收款3.63亿元，共计 5.7亿元。五矿资本表示，以上资产核销事项不会对公司 2020 年度利润总额产生影响。
当日，五矿资本还公布了2021年的一季报。一季报显示，五矿资本一季度营收9.44亿元，同比减少37.65%。归属上市公司股东净利润为12.86亿元，同比增长36.31%。五矿资本表示是，营收大幅下滑主要系下属子公司五矿产业金融本期期货风险管理业务收入减少所致。
北京10月22日讯 近日，证监会山东监管局网站发布了关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部采取责令改正监管措施的决定（〔2021〕41号）。
决定书显示，2017年5月该营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通了交易权限，且导致出现客户纠纷与投诉。
山东监管局指出，上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，山东监管局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。
官网显示，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“公司”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。五矿证券是中国五矿集团有限公司旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）的全资公司——五矿资本控股有限公司*控股的证券公司。
2020年11月，五矿证券注册资本金变更为人民币97.98亿元。截至2020年底，公司共设立分支机构（含分公司及营业部）52家，拥有2家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司。
《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条规定：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为*进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定：证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。
《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公司及其有关董事、监事、*管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、*管理人员或者限制其权利；
（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
以下为原文：
关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部采取责令改正监管措施的决定〔2021〕41号
五矿证券有限公司济南南门大街证券营业部：
经查，2017年5月你营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通了交易权限，且导致出现客户纠纷与投诉。
上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十八条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应采取措施认真整改，提升内控和合规管理水平，并于本决定下发之日起一个月内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2021年10月14日
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