方正证券公司(abs资产支持证券)
方正证券公司(abs资产支持证券)
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1、方正证券公司
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-021
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年6月10日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
● 鉴于新型冠状病毒疫情的持续风险，本次股东大会的实际召开方式可能会根据北京市防疫管控的相关要求相应调整，建议股东优先选择网络投票方式表决
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
至2022年6月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联*票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第四届董事会第二十一、二十二次会议、第四届监事会第十次会议审议通过，议案内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联*票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。*登陆互联*票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联*票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二) 公司董事、监事和*管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：
法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以电子邮件、信函或传真方式登记。授权委托书见附件。
（三）联系方式：
联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室
联系人：何亚刚、谭剑伟
电子邮箱：pub@foundersc.com
电话：010-56992881
传真：010-56992899
邮编：100020
六、 其他事项
（一）鉴于新型冠状病毒疫情的持续风险，公司将密切关注疫情态势，本次股东大会的实际召开方式可能会根据北京市防疫管控的相关要求相应调整，建议股东优先选择网络投票方式表决。公司特别提醒有意出席2021年年度股东大会的股东及参会人员，为健康和安全着想，应继续留意有关疫情的*情况，做好个人防护工作，遵守疫情防控规定，并请及时关注公司后续相关公告。
（二）出席会议者食宿费、交通费自理。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2022年5月20日
附件：授权委托书
报备文件
《方正证券股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议》
附件：授权委托书
授权委托书
方正证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月10日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。
2、对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。
《证券日报》
银保监会于6月底发布了《关于资产支持计划注册有关事项的通知》，明确表示保险资产管理机构发起设立资产支持计划（ABS），实行初次申报核准、后续产品注册。
具体来说，即银保监会对初次申报资产支持计划的保险资产管理机构进行受托人资格审核，对申报的资产支持计划实施合规性、程序性审核；对于交易结构复杂的支持计划，银保监会将建立外部专家评估机制，并采取适当方式向投资者提示投资风险。保险资产管理机构后续发行支持计划，应当向中保登提交注册材料，由中保登办理注册工作。
在启动会上，中国银保监会保险资金运用监管部副主任郗永春、上海保险交易所董事长曾于瑾、中保登公司总经理袁平海出席会议。来自中国银保监会有关会管单位、保险资产管理机构、保险机构、银行机构的相关负责人，以及有关专家学者共100余人参加会议。
郗永春表示，对资产支持计划实施注册制管理，是中国银保监会落实***、国务院关于转变政府职能，把“放管服”改革作为全面深化改革重要工作部署的具体举措，既有利于提升资产支持计划发行效率，拓宽资产支持计划业务范围的深度和广度，也有利于盘活实体经济存量资产，促进融资结构调整，切实推动保险机构更好服务于国家战略。
曾于瑾在致辞中表示，资产支持计划注册制改革顺应改革开放的大势，推动资产支持计划创新发展符合经济与金融的互动规律，注册工作应当以信息披露为核心、以公平效率为原则、以防范风险为底线。中保登公司作为注册工作主体，将牢牢把握自身职能定位，严格按照监管部门有关规定及业务规则履行职能，并持续根据监管政策变化及时调整业务要求，不负监管重托，不负行业期待，全力推动资产支持计划业务实现高质量稳健发展。
为配合资产支持计划注册工作的高效开展，中保登公司在启动会上正式发布《中保保险资产登记交易系统有限公司资产支持计划注册办法》，对产品注册申报、查验评议、注册管理、信息披露和自律管理等进行了系统规定；资产支持计划注册登记系统正式上线，实现注册工作的全流程电子化，有利于提高市场运行效率和整体流动性，发挥好服务监管一线监测的功能作用，进一步提升保险资金服务实体经济质效。
根据试行办法，中保登公司下设注册登记中心及注册登记委员会开展注册工作。注册登记中心负责注册材料的受理、查验及组织外部专家开展评估。注册登记委员会负责对注册材料及注册登记中心提交的查验意见进行评议，并作出予以注册、暂缓注册或不予注册的决定。而外部专家参与资产支持计划注册评估工作，提示投资风险，但不对是否接受注册发表意见。
同时，试行办法规定，资产支持计划存续期内，受托人、原始权益人、资产服务机构、托管人等相关主体及中介机构应按照监管要求及合同约定，通过中保登系统定期披露相关报告。中保登公司可对受托人及其设立的资产支持计划进行评价，促进受托人提升业务水平、提高市场信誉，并通过自律核查机制督促受托人加强内部治理、强化信息披露责任。对于市场信誉良好、评价较高的受托人，可在资产支持计划注册或业务创新等方面予以优先考虑。
试行办法发布的同时，中保登的资产支持计划注册登记系统正式上线，以实现注册工作的全流程电子化。中保登表示，这有利于提高市场运行效率和整体流动性，发挥好服务监管一线监测的功能作用，进一步提升保险资金服务实体经济质效。
据悉，中保登是上海保险交易所控股的保险资产管理业集中化运营的基础平台，为保险资产管理业提供发行、登记、托管、交易、结算、信息披露等全方位服务。
（编辑 白宝玉）
党的十九届五中全会提出“十四五”时期要以推动高质量发展为主题，加快构建双循环新发展格局。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会全年推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之四。
“仓廪实而知礼节”，在中国经济高速发展、我国证券基金行业快速扩张、创造出财富神话的同时，行业文化、职业道德等“软实力”发展仍然相对滞后，与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等的快速扩张相比，行业文化发展明显存在不平衡、不协调等问题。行业文化建设的重要性、紧迫性再次被提升到前所未有的高度，塑造积极健康的、向上的、良好的行业形象和企业品牌形象刻不容缓。
作为具有国企背景的老牌证券公司，方正证券较早地意识到企业文化建设的重要作用，确立了“成为广受客户信赖的投资银行”的公司愿景，不断践行“以金融服务成就美好生活”的公司使命，打造具有方正证券特色的企业文化内容体系，开展了一系列形式多样的企业文化落地实践工作。
行业文化要与公司特色文化
相辅相成、协同发展
中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松指出，“行业文化是建立在证券公司文化基础上的共性文化，反映行业共同的价值观、发展观、风险观。”因此，各家证券公司需要在行业文化共性的基础上，根据公司不同的历史沿革、经营风格和文化积淀，形成各具特色、个性化的公司文化。
首先，行业文化是企业文化建设的核心，行业文化倡导的价值导向、经营理念，代表行业的性质、共识和方向，具有鲜明的行业特色，是证券公司普遍遵循的原则，是证券公司立命之本、长治久安之本。任何公司的企业文化建设，不能脱离行业文化建设的核心思想和总基调。“合规、诚信、专业、稳健”是行业文化的核心，这八个字既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也较好地体现了证券基金行业特点。金融业是“经营”风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡。所以，各证券公司的企业文化建设必须符合行业文化的核心要求，如果对行业文化建设存在认识偏差，存在追求短期效益，重发展、轻风险的问题，便需要彻底纠正，必须要让“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证”的文化理念深入骨髓，落实到企业文化建设的实处。
其次，企业文化除了包含行业文化的核心内涵之外，还包含基于每个公司各自历史禀赋和发展战略而形成的企业文化，这是证券公司差异化和特色化的体现，也影响着证券公司的发展路径。
2017年，基于战略转型需要、行业需求和人才建设需求，方正证券启动企业文化体系建设工作，面向公司全员发放了文化建设调研问卷，收集到近万条建议，再经过对30家券商及各行业标杆企业调研、同8家企业文化咨询机构探讨交流、对公司高管深入访谈，举办5次文化专题会及110位公司核心干部参加的文化研讨会后，最终提炼出了方正证券的企业文化体系。
方正证券的企业文化以“成为广受客户信赖的投资银行”作为公司愿景，把“以金融服务成就美好生活”作为公司使命，以“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”作为核心价值观。其中，“客户至上、专业稳健”秉承了行业文化内涵，是内核；“开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”是方正证券多年发展历史的沉淀，也是方正证券区别于其他公司的关键。这样的企业文化体系既切合方正证券现阶段发展实际，又紧跟国家步调，力求全公司上下用发展的眼光去经营。
方正证券高度重视文化建设工作，把行业文化与公司特色文化结合，相辅相成、协同发展。2020年，方正证券企业文化建设工作主要围绕行业文化建设的核心要求开展。举办年度主题活动、合规专项活动以及具有公司特色的文化品牌活动，如“树先进、立标杆”的企业文化案例大赛，“凝聚人心、强健体魄”的“四大满贯”体育赛事，以及紧紧围绕证券从业人员职业道德准则和公司企业文化价值观核心内涵策划开展的“志同道合的我们”企业文化活动，都融入了行业文化建设的核心要素，将行业文化理念落到实处，促进文化践行。
文化建设要与公司战略
业务发展有机融合
文化和战略相辅相成，战略是方向，文化是引导，是支持和助力，脱离了战略的文化是没有方向的文化，脱离了文化的战略是缺少落地保障的战略。
2020年初，方正证券制定了2020－2022年新三年战略规划，明确将“稳健发展”和“经营高效”两大原则作为未来三年谋发展的总体基调。“稳健发展”要求严守合规底线，审慎经营，严防重大风险，体现了坚持合法合规的经营理念，高度契合“合规、稳健”的行业文化价值观内涵；“高效经营”则要求高度关注效率，重视投入产出，不断提升管理效率，追求各项业务健康的财务回报和建立决策高效、流程科学的运营支持体系，这又与“专业、诚信”的行业文化价值观内涵相匹配。
立足战略实施的角度，一方面方正证券提出“持续强化合规管理；完善以利润为导向的激励与考核机制；优化组织架构、优化组织权限、精简部门设置；优化授权与流程、提升管理效率；持续推进企业文化建设”的五大管理举措；另一方面，提出提升“资产负债配置能力、投研能力、产品创设与销售能力、机构客户服务能力、风险管理能力、技术驱动业务能力和有效协同能力”七大业务能力，这反映了方正证券践行“专业、稳健、合规、诚信”的行业文化。
推动文化建设不是空洞地喊口号，它是“有血有肉”、能让人产生共鸣的理念，也是落实到日常管理中实实在在的行为表现。为了加强文化与业务的协同发展，落实行业文化建设，方正证券制定了行业文化建设工作计划与机制，明确分工，督促工作落实。方正证券以文化制度体系与价值观考核体系为保障，在选人、用人、育人、绩效考核等方面，强调与企业文化的契合，突出“专业稳健”的价值观导向和长效激励机制，将文化价值观融入公司管理的各个方面。
推动行业文化建设
积极践行社会责任
方正证券秉持“公益、教育、服务”的理念，致力于为投资者普及金融知识，提升风险意识，保护中小投资者合法权益，助力资本市场健康稳定发展。
2020年，方正证券以“3·15消费者权益保护日”“第二届5·15全国投资者保护宣传日”为契机，围绕新《证券法》、引导投资者正确认识新三板与创业板改革、“远离股市黑嘴防范非法荐股”主题、保护投资者合法权益、提高投资者防范非法证券期货活动意识等，组织投教基地及各分支机构开展各类主题投教活动，利用“线上+线下”相结合的方式，累计开展投教活动1000余场，发布各类投教资讯和产品2300余篇、分享投教产品239种，累计阅读及观看量上千万人次。2020年，方正证券投教基地获评“全国证券期货投资者教育基地”称号，公司投教工作累计获得“深交所创业板改革投教作品一等奖”等十四项奖项。
方正证券作为一家上市金融机构，同时作为资本市场的参与者和受益者，肩负“以金融服务成就美好生活”的使命，创新提出“2+3”*扶贫模式（“2”代表金融扶贫和产业扶贫；“3”代表教育扶贫、公益扶贫和消费扶贫）。2016年至2020年9月，方正证券结对帮扶12个贫困县，在行业中*，2020年这12个贫困县全部实现脱贫摘帽。方正证券因地制宜，为帮扶贫困地区提供金融服务和融资支持，通过各种渠道帮助贫困地区实体企业融资逾33.5亿元；帮助贫困地区企业在新三板挂牌1家；协助帮扶县级企业在区域股权市场挂牌超30家，承接或完成债券、新三板、IPO、财务顾问、产业基金等项目20单，推进中项目20余单。子公司方正中期期货有限公司开展“保险+期货”项目22个，项目累计赔付金额超过1000万元。
此外，为提高公益扶贫资金的使用效益，方正证券联合3家子公司捐赠1000万元设立了湖南方正证券汇爱公益基金会。自成立以来，湖南方正证券汇爱公益基金会募集资金4600多万元，联合中国扶贫基金会开展了多项扶贫项目。
方正证券企业文化体系是组织内生的文化，总结了多年来得以成长的成功经验与成功案例，深度发掘了自身的禀赋，*限度地追求并体现全体员工的共同价值。
方正证券是一家“非典型性成长”的公司。2002年方正集团注资浙江证券有限责任公司后将其更名为方正证券。从浙江到湖南，再到北京，从区域性券商到全国综合性上市券商，方正证券一路奔跑，也经历了很多坎坷和风雨。在这一过程中，方正证券之所以能够跨过一道道坎坷，砥砺前行，离不开文化的力量。“勤奋坚持”“简单专注”“追求卓越”等方正证券所积极倡导的文化价值观，是方正证券身上的基因，也是方正证券最朴素、最可贵的品质。塑造这些品质，可以让我们更加自信和自豪；提升这些品质，可以鼓舞并助力我们去追逐、实现组织与个人的伟大梦想!
未来，行业文化建设和防范道德风险等相关工作仍然任重而道远。方正证券将积极响应监管部门和行业协会的号召，继续切实担负行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任，坚持问题导向，补短板、强弱项，持续发挥优势，以点带面，以文化促发展，不断提升公司软实力，为促进行业文化健康发展贡献力量！
作者简介
何亚刚，方正证券股份有限公司执行委员会主任，获评湖南省2019年“最美扶贫人物”。
（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）
日前，关于“牛市”的声音此起彼伏，6月6日，方正电子团队谭珺一条写有“我应该是*个喊4000点的人吧，相信相信的力量”的朋友圈一时间刷屏全网，引发了网络热议。目前该朋友圈消息已被删除，但舆情继续发酵并登上热搜。
6月7日，贝壳财经
券商员工朋友圈预测点位是否合规？业内：券商各有各的要求
公开资料显示，谭珺系方正证券研究所电子行业研究团队成员。证券业协会官网从业人员信息显示，2021年12月其加入方正证券，此前曾就职于上海华信、兴业证券，目前登记状态为正常，执业岗位为一般证券业务，并未取得分析师资质。
此次4000点背后的一个争议点在于谭珺发言是否合规并受执业规范约束。有声音称，朋友圈属于私人空间，不属于公开平台。就是否合规而言？6月7日，贝壳财经
事实上，2020年，中证协组织修订了《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》（以下简称“行为准则”），要求经营机构应当对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行统一规范管理，建立证券分析师向客户发布信息和言论的事前报备程序，定期安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群等，对其发布的内容进行抽查。
根据《行为准则》，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告,不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点,，不得通过包括论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。
此外，中证协还明确经营机构不断提高研究报告质量，更好服务投资者和资本市场，证券分析师要积极履行社会责任，在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。
有业内人士告诉贝壳财经
贝壳财经
也有券商从业人士向贝壳财经
再度唱高4000点，这次靠谱吗？
事实上，谭珺并不是第一个唱高A股并点出4000点指数的。
去年6月初，国泰君安研究所所长黄燕铭发出了“震荡不长久，挑战4000点”的论断。不过，彼时，上证指数在3500点左右，距离4000点的高位还差14%的波动；也有相关人士指出，相比2007年、2015年的万点言论相比，明显保守了不少。
数据显示，6月7日，沪指盘中维持窄幅震荡整理走势，深成指、创业板指盘中冲高回落，小幅走低；两市成交额连续两个交易日突破万亿。截至收盘，上证指数涨0.17%报3241.76点，日K线收出六连阳。
经过近半年的调整，如今又有人喊4000点了，那么这次是否靠谱呢？值得注意的是，进入6月以来，已有多家券商发布2022年中期策略，多家券商对下半年的行情呈现偏乐观的态度。
东莞证券表示，对2022年下半年行情，总体偏积极。随着政策稳增长的加快发力以及经济面的恢复，资本市场高质量发展的持续推进，政策底逐步夯实后有望逐步走出“市场底”，迎来阶段性企稳反弹机会，修复上半年弱势格局，下半年市场修复反弹值得期待。
中金公司认为，当前A股估值处在历史区间偏低水平，情绪指标也处在中等偏低水平，市场已经具备中线价值。在风险方面，投资者需重点关注包括中国稳增长的效果、地产及相关债务、海外货币紧缩及影响、国际局势等因素。
在下半年行业配置与择时方面，中金公司建议继续以“稳增长”为主线，重点关注“稳增长”相关或有政策支持的部分领域，估值不高且与宏观波动关联度相对不高的领域，特别是部分高股息领域，以及基本面可能见底、或供应受限，或景气程度在继续改善的部分领域等。
中信证券则认为，局部疫情趋势性好转和政策合力开始显现，基本面预期好转或驱动A股进入持续数月的中期修复，当前仍处于初期阶段，行情节奏上以慢涨为特征，结构上四大主线继续轮动。趋势上，A股盈利增速也将在二季度筑底后回升。具体来看，A股行情已从4月下旬开始的超跌反弹阶段切换至6月开始的中期慢涨主行情阶段。
中信建投认为，中国经济告别旧地产周期，新动能仍在积蓄力量，经济将经历一个阶段的调整换轨。中期看，A股将神似2012下半年到2014上半年：总量增速偏弱，流动性充裕且不断改善，成长风格占优，中小盘风格占优。“短期A股市场在‘黄金坑’反弹行情之后，依然面临一系列基本面挑战，投资者需要保持耐心，等待逢低布局。预计在新一轮政策加码后，市场在三季度有望再次上攻，且成长风格将领先。”
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