花王股份，花王股份为什么变st
花王股份，花王股份为什么变st
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涉嫌内幕交易，又一家上市公司的实控人将面临高达上千万元的处罚。
案件的主角为花王股份实控人肖国强，他凭借手中的内幕信息操控三个账户买卖自家股票，最终，一个账户亏损100多万元，一个账户获利900多万元，一个账户获利60多万元。
据悉，肖国强早已不在上市公司任职，巧合的是，在上市公司披露《行政处罚事先告知书》的同一天，还发布了一则公告，显示肖国强的女儿肖姣君在近日辞去董事长、财务总监等职务。
资料显示，肖姣君曾负责公司法务、监察、审计、人事、行政企划等全流程跟踪管理体系搭建。
上市不到半年，实控人借钱搞内幕交易，证监会拟对其实控人罚没3500多万元
历时7个多月，证监会对肖国强涉嫌内幕交易“花王股份”一案，调查完毕，依法拟对肖国强作出行政处罚。
事件要追溯到2016年，时任董事长肖国强打算将“花王股份”“高送转”事项提上工作日程。花王股份筹划现金分红及资本公积转增股本的信息属于内幕信息，该信息形成时间不晚于2016年12月6日下午4点，公开时间为2017年2月22日，肖国强为内幕信息知情人。
经查明，“戴文武”证券账户、“吕雪峰”证券账户、“马凤梧”证券账户系肖国强为买入“花王股份”借用的账户，三个账户的实际控制人为肖国强，戴文武为操作人。
内幕信息敏感期内，三个账户均买入了数量不等的“花王股份”股票，敏感期后卖出，上述账户合计获利 8790243.56 元，其中，一个账户亏损，两个账户盈利。
在证监会的调查结果中，有一个细节值得关注，肖国强在进行内幕交易时，部分资金使用的是借款。
“吕雪峰”证券账户、“马凤梧”证券账户交易花王股份股票的总计3000万元资金均来源于肖国强向镇江市京口区新民洲港口产业园区文广农民资金互助合作社的借款。
两个证券账户卖出“花王股份”后所得资金，有1483.24万元转至镇江市京口区新民洲港口产业园区文广农民资金互助合作社工商银行某账户，576万元转至镇江文化广电产业集团有限公司金融中心副总经理蒋立平工商银行某账户，用于偿还借款本息。
花王股份是全国第二家，也是江苏首家在沪市主板上市的园林公司，主要从事生态环保工程中与园林绿化密切相关的设计、施工、养护业务。
其2016年8月上市，这意味着，上市不到半年实控人就搞起了内幕交易。
根据相关规定，证监会拟决定:责令肖国强处理非法持有的证券，没收违法所得 8790243.56 元，并处以 26370730.68 元的罚款。
贝壳财经
90后董事长辞职，曾负责公司证券事务合规性工作以及监察等工作
今年2月下旬，在肖国强收到证监会《调查通知书》时，花王股份便表示：“本次调查事项系对肖国强个人的调查，其未在公司担任任何职务，不会对公司日常生产经营产生不利影响，公司经营管理、业务及财务状况正常。”
然而，肉眼可见的是，今年以来，花王股份的高管团队动荡频频。
肖国强是在2019年辞去上市公司董事长职务，随后，其女儿肖姣君被选举为新任董事长。
今年10月9日，也就是肖国强收到来自证监会的《行政处罚事先告知书》的第二天，花王股份发布公告称，“近日收到公司董事长兼财务总监肖姣君递交的书面辞职报告，考虑未来战略事项需要，结合其本人身体状况等原因，为便于公司未来更好的规范管理和转型升级，肖姣君申请辞去公司董事、董事长、财务总监以及董事会战略委员会主任、董事会提名委员会委员职务，辞任后将不再担任公司任何职务。”
据悉，肖姣君于1991年9月出生，毕业于美国Texas Christian University会计及创业管理双专业，曾在长江商学院、清华大学五道口金融学院就读。
自入职花王股份以来，肖姣君历任公司证券部信披专员，负责公司定期报告以及公告的编制、证券事务合规性工作及三会的组织与召开；CEO助理，主抓公司内控管理系统数字化升级工作；公司董事、行政中心总裁，负责公司法务、监察、审计、人事、行政企划等全流程跟踪管理体系搭建。
企查查资料显示，肖姣君有三条被执行人信息，立案日期分别是今年的7月2日、8日和9月17日，执行标的总额超过3亿元。
此外，花王股份董事会于2021年1月22日收到上市公司董事张云雷的辞职报告；同年3月，花王股份独立董事蔡建、李慧辞职；同年8月，花王股份董事会秘书兼副总经理肖杰俊辞职。
值得一提的是，今年4月，花王股份的股票交易被实施其他风险警示，简称由“花王股份”变更为“ST花王”，理由是：“因2020年度公司实际控制人及控股股东存在非经营性占用资金的情况，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2020年度内部控制审计报告》”。
图源：图虫创意
2022年1月14日，全国股转公司发布了2021年四季度做市商评价结果、2021年做市商年度评优结果。九州证券成为年度*做市商，安信证券、开源证券等获得*，中信建投成为年度*进步做市商。
据介绍，做市商评价体系从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标，实施3年以来，全国股转公司定期发布评价结果，向季度综合排名前列的做市商给予不同程度的交易经手费减免，已累计减免近4000万元。
值得注意的是，A股市场的做市制度有望进一步扩容。日前，证监会已经对科创板做市相关政策征求意见，科创板做市的推出已经可以期待，未来相关做市业务成为券商争夺的重点，大券商也将陆续入局。
12家券商获奖
2022年1月14日，全国股转公司发布了2021年四季度做市商评价结果、2021年做市商年度评优结果，年度评优包括“年度*做市商”等共6个奖项，合计12家做市商荣获单项评优。
股转中心表示，做市商评价体系从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标，对做市商的做市行为进行多角度评价。
2021年做市商年度评优在结合各季度做市商评价结果的基础上，共评选出“年度*做市商”等六个单项评优奖，评优结果为：九州证券荣获“年度*做市商”，安信证券、开源证券荣获“年度*做市商”，中信建投荣获“年度*进步做市商”，申万宏源、安信证券、天风证券、广发证券、开源证券荣获“年度*做市规模做市商”，九州证券、开源证券、东北证券、中泰证券、安信证券荣获“年度*流动性提供做市商”，财通证券、银河证券、开源证券、国泰君安、中信建投荣获“年度*报价质量做市商”。
从评选结果上来看，*的变化是九州证券代替申万宏源成为*做市商，九州证券近年新三板做市业务进步一直比较快。该公司在2020年的年报中披露，公司当年做市业务成交量10.01亿股，占新三板做市总成交量的14.85%；公司成交额51.87 亿元，占新三板做市总成交额的13.76%；公司做市企业数量84家，按做市企业数量排名市场第2名。
在全国股转公司做市商季度评价中，2020年1-4季度，九州证券综合排名稳步上升，分别位列第七名、第三名、第二名、第一名；在全国股转公司 2020年做市商年度评优中，以综合排名第二的成绩获得\"年度*做市商\"、\"年度*流动性提供做市商\"两项荣誉。
对于获奖的做市商而言，最直接受益的部分是手续费减免。全国股转公司表示，2021年，在深化新三板改革，设立北京证券交易所的背景下，全国股转系统做市交易市场活力显著增加，做市总成交额较上年增长38.30%，全国股转公司累计减免做市交易经手费2000余万元，较上年增加77.58%，切实降低了做市商开展做市业务成本。
根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，13家做市商获得2021年四季度做市交易经手费减免资格，合计减免经手费占2021年四季度做市商经手费总额的73.01%，做市商评价体系实施3年以来，已累计减免交易手续费近4000万元，对做市商积极、合规开展做市业务，发挥*做市商行业示范效应，激发市场活力发挥了重要作用。
科创板做市稳步推进
目前A股市场交易制度采取的竞价交易制度，而海外经验来看，美国纳斯达克市场为做市商制度成功实施的典范。在部分市场采取做市制度，有利于提升市场流 动性、促进价格发现及稳定市场，有利于提升市场效率。
科创板做市制度也越来越近。1月7日，证监会起草了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》(简称《做市规定》)，拟在科创板引入做市商机制。市场人士也指出，科创板做市商制度的推出具有重要的标志性意义，是科创板市场的一项重大制度创新，无论是参照国际成熟市场经验，还是从新三板做市制度的执行情况来看，做市商制度将在研究定价、交易撮合、价值发现和流动性支持等方面具有较强的综合服务能力。
“当前科创板市场出现了明显的流动性分化现象，跟踪分析2019-2020年215家科创板上市企业交易情况，2021年共有8只个股的日均换手率不足1%，有130只个股不足3%；且上述企业2022年流动性分化进一步加剧，有46只个股的日均换手率不足1%，仍有130只个股不足3%。另外从估值水平来看，上述 215家科创板上市企业中，扣除经常收益后过去一年滚动PE估值为负的占比14.42%，PE估值超过100倍的占比高达22.79%，而PE估值在7-30倍的占比仅9.30%。”平安证券有关负责人在接受小编采访时表示。
该负责人表示，引入做市商制度，有利于改善市场的流动性、促进低流动性个股的价格回归合理位置，为科创板的长远健康发展提供必要支持。对比海外，美国纳斯达克市场新上市公司都必须要有若干个做市商参与交易，因而科创板试行做市商制度也是在制度上与国际接轨。
事实上，随着股票市场做市制度的逐步扩容，国内的券商也有望迎来更多的业务机会。前述平安证券负责人介绍，目前成熟市场做市商的收入主要来源于日内价差收入、趋势性交易收入、红利收入、佣金返还四大部分。
以新三板市场为例，由于新三板市场活跃度相对较低，做市商主要以趋势性交易收入为主，部分交投活跃的股票可实现较高比例的日内价差收入；参照成熟市场经验，预计未来科创板做市商的收入来源将主要是价差收入。
高盛2020年做市业务收入占公司净营收比重达35%，其中权益资产贡献做市收入42%，其做市收入主要依靠买卖价差实现。同时，科创板做市业务放开，有望提升券商资金利用效率，提升原有权益资产头寸的使用效率，通过与两融、融券、衍生品等业务协同，或获得更加稳定的价差收益。
同时，科创板做市制度中明确提出，允许通过借券方式参与做市，将为券商提供一项变相做空的机制，有利在企业价值明显偏离时发挥价值引导作用，从而创造增量收入。
不过，相对于新三板做市普遍是中小券商领先不同，科创板做市可能对于综合实力更强的头部券商更有利。
“引入做市商机制将利好头部综合投行券商，增加投行服务企业手段。做市交易作为一项新业务，增加了投行对优质客户的一项综合金融服务能力，且设置准入门槛，预计将成为投行承揽优质项目的一项重要利器。”前述平安证券的负责人表示。
西部证券分析师罗钻辉表示，做市交易作为一项新业务，对券商的综合金融服务能力要求较高，且设置准入门槛，预计将成为头部券商的业绩增长点。从规模上来看，如果以科创板1月7日总市值为基准，科创板做市试点券商持仓市值空间上限约为2800亿元，也远远大于新三板市场。
目前，多家券商已经在筹划参与科创板做市。平安证券未来规划申请开展科创板做市业务，目前平安证券做市团队具备丰富的做市业务管理经验，先后为新三板70余家企业开展做市服务，且为公募REITs首批做市商，并获得2021年度深交所AA级做市商。
“相信未来开展科创板做市业务后，在合规、风险可控的前提下，可*限度发挥做市商职能，为科创板市场建设及发展贡献力量。”前述平安证券人士表示。
国元证券也表示，公司正在积极规划，谋划业务运作模式，升级做市交易系统，完善风险控制体系等，争取早日开展科创板做市业务。
今天的花王转债，用一根惊人的大阳线，一鸣惊人。
昨天还是“破发”的状态，今天却一度冲上可转债涨幅榜首。这背后的力量是什么？是“今晚公告特大利好”的猜想，还是拉股票炒转债的把戏？
ST花王28日晚公布的三季报显示，前三季度公司归母净利润为亏损8280.27万元，上年同期为盈利。
股吧里，有人可能道出了秘密，“拉ST板块的票然后拉转债”。醉翁之意不在股，ST股另类炒法出现了？
Wind
“花王要变妖王了”
今天，ST花王涨停了。
业绩由盈转亏、实控人涉内幕交易被处罚、曾经卖壳未果、上市后股价缩水超7成、前一天刚跌破3元……坏消息有点多的ST花王突然涨停了。
28日，ST花王开盘报2.92元，截至上午9:55，该股涨5.14%报3.07元，封上涨停板，并维持到收盘。
Wind
“为什么涨停？”股吧里，有不少网民提出这样的疑问，显然，对此并没有心理准备。
股吧
更令人咋舌的，是“隔壁”市场的花王转债，几乎是以垂直发射的姿态一跃而起，因涨幅相继突破20%、30%而两度被交易所临停，*涨至140元，收盘上涨25.02%，报114.61元。
上交所官网
自今年3月底以来，花王转债成交价长期低于100元，处于“破发”状态。10月27日，其收盘价为91.67元。
股民懵了，债民也懵了。“花王要变妖王了啊？！”股吧里有人感叹。
股吧
业绩不算好 负面倒不少
股债齐涨，底气何在？是业绩好还是有大利好？
资料显示，ST花王原本简称“花王股份”，主要从事市政园林景观、旅游景观、道路绿化和地产景观等领域的园林绿化工程设计和施工业务，同时少量兼营花卉苗木的种植业务。
业绩方面，此前，ST花王盈利已连续3年下滑，今年开始出现亏损。公司于28日晚间发布三季报显示，前三季度归属于母公司所有者的净利润亏损8280.27万元，上年同期为盈利600.9万元，由盈转亏；营业收入1.66亿元，同比减少57.92%；基本每股收益-0.25元，上年同期为0.02元。
Wind
消息面上，因2020年度公司实际控制人及控股股东存在非经营性占用资金的情况，会计师事务所出具了否定意见的《2020年度内部控制审计报告》，今年5月，花王股份被实施其他风险警示，证券简称变为“ST花王”。
本月早些时候，ST花王公告称，公司实控人肖国强涉嫌内幕交易自家股票，已由证监会调查完毕，证监会依法拟决定：责令肖国强处理非法持有的证券，没收违法所得879万元，并处以2637万元的罚款。经计算，肖国强合计被罚没3516万元。
有人总结：ST花王目前是债务缠身，被实控人占用上亿资金，且公司连续三年业绩下滑，今年以来首现亏损，上市短短5年股价缩水7成以上，目前离历史新低不远，可能面临退市风险……
总之，业绩不算好，负面倒不少。
“新玩法又出来了”
ST花王缘何股债突然大涨？
中证君注意到，在ST花王股吧里，有不少网民提到花王转债和起步转债。
有人猜测，这是在“拉转债救正股”。有人猜测，“今晚公告特大利好”。还有人宣称ST花王还会有多个涨停板。
还有人分析，这其实是“模仿起步，大资金先进转债，小资金再拉正股”，有人认为“ST转债，起步主力来这玩了”，有人提示“看看 ST起步和起步转债的走势”。
中证君注意到，ST起步和起步转债近期出现异动。其中，ST起步连续封板，起步转债更是三天翻倍。
Wind
有网民更指出“新玩法又出来了——拉ST板块的票然后拉转债，真会玩！”
该网民认为，“新玩法”的主要特征是，资金通过拉升ST股票，然后在相应转债的上涨中获利。之所以这样做，一则ST股票往往活跃度不高，且流通盘较小，股价容易受到资金的影响；二则正股与转债之间存在联动效应，且转债没有涨跌幅度限制，还可实现T+0交易，为资金快进快出提供了便利。
这一情况首先出现在ST起步和起步转债身上，然后被一些资金复制到其他ST股票上。
值得注意的是，由于正股“涨得慢”、转债“涨得快”，目前无论是起步转债还是花王转债的估值溢价都已处于高位。截至28日收盘，起步转债转股溢价率高达217%，花王转债也达到158%，意味着转债相对正股明显高估，如果正股无法“补涨”，则转债的高价格将难以为继。
事实上，28日，起步转债已经出现调整，收盘下跌10%。
Wind
有市场人士称，没有扎实的基本面支持，类似的“玩法”玩的还是“心跳”。
ST花王（603007，SH）10月15日下午发布公告称，公司董事长（代）肖姣君、公司实际控制人肖国强，以及公司控股股东花王国际建设集团有限公司（以下简称花王集团）被申请强制执行，被限制高消费。
值得注意的是，ST花王2021年半年报显示，控股股东花王集团所持股份占公司总股本的39.81%，已全部处于被质押且轮候冻结状态。上市公司业绩则连续3年下滑。不久前，肖国强就曾因内幕交易被证监会合计罚没3516.09万元。
实控人肖国强官司缠身，上市公司业绩连续3年下滑
自2020年5月9日到2021年6月22日，花王股份对外发布的控股股东股权被冻结的公告共有11条，冻结申请人既有银行，也有个人和一般企业。
花王集团和实控人肖国强也曾因民间借贷纠纷被起诉，名下部分资产被冻结。据中国裁判文书网记录，2021年6月28日，北京市海淀区人民法院一审判处花王集团返还原告北京朋威安宇商贸有限公司借款本金3500万元、利息884722.22元，并给付原告北京朋威安宇商贸有限公司逾期还款违约金，被告肖国强、邹玉凤、肖姣君对被告花王集团的上述还款义务承担连带清偿责任。2021年6月4日，江苏省丹阳市人民法院一审判处被告花王集团给付原告镇江市丹阳正通投资基金(有限合伙)借款本金8000万元及利息19153333.33元。2020年5月10日江苏省丹阳市人民法院应丹阳市通泰房地产开发有限公司的请求对花王集团、江苏钟发经济开发有限公司、肖国强、邹玉凤实施财产保全。
今年5月6日，花王股份被实施其他特别警示“ST”，原因为实控人及控股股东存在“非经营性资金占用”情形。
ST花王2021年半年报显示，控股股东花王集团所持股份占公司总股本的39.81%，已全部处于被质押且轮候冻结状态。截至报告披露日，花王集团共有15.97亿元债务存在逾期情况，其中4.56亿元为股票质押借款，11.41亿元为涉及诉讼债务。
大股东陷入资金困局，公司业绩也不好看。自2018年以来，ST花王业绩连续大幅下滑。今年上半年，公司亏损5327.89万元。去年11月，花王集团曾打算通过股权转让和表决权委托的方式将上市公司控制权拱手让给湖州国资，但这一交易因未获主管部门批文，于今年3月底作罢。
上市不足半年就开启“高送转+内幕交易”
2016年8月26日，花王股份登陆A股，成为全国第二家、也是江苏首家沪市主板上市的园林公司，公司总市值一度接近100亿元，肖国强也跻身镇江富豪之列。
但上市仅四个月时间，花王股份实控人肖国强就玩起了内幕交易，今年2月其被证监会立案调查。时隔大半年，调查结果出炉，证监会查明，在2016年12月到2017年2月花王股份筹划高送转期间，肖国强操纵三个借用的账户买入自家公司股票，上述账户合计获利879.02万元。
需要注意的是，肖国强是借钱内幕交易花王股份股票。证监会查明，肖国强通过“吕雪峰”、“马凤梧”证券账户交易花王股份股票的总计3000万元资金均来源于其向镇江市京口区新民洲港口产业园区文广农民资金互助合作社的借款。两个证券账户卖出“花王股份”后所得资金，有1483.24万元转至上述文广农民资金互助合作社银行账户，576万元转至镇江文化广电产业集团有限公司金融中心副总经理蒋立平的银行账户，用于偿还借款本息。
证监会指出，肖国强的上述行为违反了2005年证券法相关规定，证监会拟决定责令肖国强处理非法持有的证券，没收违法所得879.02万元，并处以2637.07万元罚款，共计罚没3516.09万元。
此前，肖国强还将高送转的内幕消息透露给了他的老朋友、同为丹阳老乡的鱼跃医疗实际控制人吴光明。
根据2018年7月证监会披露的对于鱼跃医疗董事长吴光明的《行政处罚决定书》，肖国强曾多次向吴光明汇报和咨询募集资金、债券发行、定期报告等上市公司相关业务情况。在花王股份筹划高送转期间，吴光明手机号码与肖国强手机号码存在11次通讯联络。2016年12月6日晚，肖国强还应吴光明之邀见面聊天，吴光明通过其控制的3个证券账户，在敏感期内买卖花王股份股票获利约919万元，被证监会没收违法所得，并处以2757万元的罚款。
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