基金销售牌照(中交地产股票股吧)

本文目录一览：

• 1、基金销售牌照

• 2、中交地产股票股吧

• 3、基金销售牌照申请条件

• 4、基金销售牌照多少家

中植系旗下基金销售公司历经15个月实现“四合一”。1月7日，中植集团在官网公告称，旗下4家独立基金销售公司将整合为北京中植基金销售有限公司（下称“中植基金”），未来将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，相关产品转移过渡期间客户可以正常申赎产品，后续服务也统一由中植基金提供。

据悉，上述整合工作自2020年10月启动，当时恰逢公募基金销售管理办法落地实施。在此之前，中植集团旗下4家财富管理公司共持有或控制4张基金销售牌照。有业内人士对

4张牌照变1张

在中植集团公告同一天，北京证监局在官网发布公告，决定注销北京唐鼎耀华基金销售有限公司（下称“唐鼎耀华”）、北京晟视天下基金销售有限公司（下称“晟视天下”）、北京植信基金销售有限公司（“北京植信”）公募证券投资基金销售业务许可证。

此前，除这3家基金销售公司外，中植集团旗下还有北京恒天明泽基金销售有限公司（下称“恒天明泽”），四者分别由大唐财富投资管理有限公司（下称“大唐财富”）、高晟财富控股集团有限公司（下称“高晟财富”）、新湖财富投资管理有限公司（下称“新湖财富”）、恒天财富投资管理股份有限公司（下称“恒天财富”）控股或控制。

按照中植集团公告与企查查信息，“四合一”后的中植基金由恒天明泽更名设立，中植财富控股有限公司与上述4家财富管理公司共同持股，注册资本由5000万元增加到3.5亿元，在品牌、客户、产品、发行、信息系统等方面将承继原来四家独立基金销售机构的资源。公司董监高、法人代表同时发生变更，法人代表由恒天财富董事长周斌变更为武建华，后者同时担任中植基金董事长，另外8名董事、监事多来自4家财富管理公司。

中植集团也在公告中提到，此次整合系“顺势而为”，在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“新规”）正式实施后，公司主动向监管部门提交整合方案。据悉，在此之前监管就曾要求中植系合并4家公司并压降非标规模，但直至新规正式实施才启动整合。2020年10月1日，新规正式实施，相比2013年的《证券投资基金销售管理办法》，其中特别强化了对独立基金销售机构的监管，从牌照准入、股权管理与内部治理、合规风控、展业范围、资金运用等多方面做出针对性要求。

其中，关于股东“一参一控”的要求对中植集团来说尤为关键。按照规定，独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构数量不得超过2家，其中控制数量不得超过1家，整改过渡期为2年。按照当时的股权结构，除唐鼎耀华为自然人、大唐财富董事长张冠宇全资控股外，其余3家中植系独立基金销售公司均可穿透到中植系实控人解直锟。

有在基金领域从业多年的业内人士对

新规还在一般规定和对独立基金销售机构的特别规定中指出，基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范；同时，应当确保业务、从业人员、经营场所的独立性，不得与股东、实际控制人、关联方混同，不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务，从业人员不得在其他机构担任经营性职务。

证监会数据显示，截至去年11月，已持牌公募基金销售机构共有425家，其中独立基金销售机构有114家，仅次于销售公募基金的银行数量（154家）。

整合资源，基金代销加速净值化

中植集团特别提到，中植基金将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，并称“资管新规、投顾试点、基金销售新规等意在推动鼓励发展标准化资产、加强投资者保护、规范机构运作的新规落地......”

一位基金行业研究人士表示：“在2019年之前牌照还是很值钱的，因为有收购价值，甚至一度炒作到很夸张（的程度），但现在监管新规出来，对风控方面、内部治理、经营范围加强要求，加上监管对保有规模的重视，销售机构不能再追求牌照价值和用户赎旧买新，优胜劣汰就开始了。”

相比旧的基金销售管理办法允许其他金融理财产品销售，新规明确：“独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。不得从事其他业务，证监会另有规定的除外。”这也意味着，私募股权基金、非标债权类产品等均被划出展业范围。上述基金研究人士称，恒天明泽在去年就已经开始净值化转型，其公募和投资二级市场的阳光私募销量增长明显。在此之前，“私募+公募”是不少财富管理公司热衷的模式，但在投资者门槛要求和产品包装方面有很多漏洞，对高净值客户和高佣金的追求导致了侧重私募和非标乱象。对此，新规同样规定了2年整改期，期间有序压降不合规业务的同时，不可新增规定范围外产品规模，整改期届满后，仅可为存量相关产品投资人已持有份额提供服务。

中植集团还提到，中国证券基金业协会在2021年5月首次公布了销售机构公募基金季度销售保有规模前100名单。头部排名意味着该机构具有较强的投研能力和健全的风险管理体系，可以为投资者带来更多的可选投资品种和更丰富的投资体验，并为此进一步增强存量客户黏性、积累增量客户。实际上，根据新规要求，独立基金销售牌照将告别“一劳永逸”采取三年续展模式，续期条件包括近一个会计年度非货基销售日均保有量不低于5亿元等。

恒天明泽作为中植系销售规模最大的独立基金销售公司，截至2021年三季度末，其股票+混合公募基金保有规模排名第60位，规模为77亿元，非货币保有规模为101亿元。另据恒天财富数据，截至去年12月，恒天明泽基金私募证券保有规模突破520亿元，非货币规模前30名管理人覆盖率达近90%。按照保有量TOP100上榜门槛，中植系其余3家代销公司公募基金销售保有规模均不超过20亿元。

“合规肯定是首要原因，对恒天明泽（现中植基金）来说肯定也是更有利于继续展业。”前述基金研究人士称，行业竞争越来越激烈，未来头部效应会越来越明显，中植系基金销售公司的整合也在预料之中，在合规的同时借机整合资源，尤其在风控等投入方面集中优势，进一步增强其C端竞争力。

在5月12日股价闪崩跌停后，今年以来备受市场关注的“地产妖股”中交地产终于公告回应暴雷传闻。

据悉，此前有传言称中交地产将无法偿还五月到期银行贷款，对此中交地产回应称公司目前现金流正常，融资渠道畅通，能够保证到期债务偿还。

区间涨幅近300%，突然闪崩跌停

近日，网络流传一张红头文件截图，内容显示中交地产向控股股东中交房地产集团公司发函称，2022年5月份金融机构到期借款无法偿还。引发投资者关注。

作为一家国有控股房地产上市公司，中交地产主营业务为房地产开发与经营。在近期房地产开发板块震荡下行的背景下，中交地产却保持着惊人的逆市增长。自3月18日以来至5月11日34个交易日里，中交地产已收获17个涨停板，股价也从7.37元/股涨至29.26元/股，区间涨幅高达284.94%。一举成为年内地产板块最惹人注目的第一大“妖股”。

不过在5月12日，中交地产却突然闪崩跌停。从分时走势可以看出，当日开盘时走势便颇为震荡，曾一度涨近8%，随后又震荡下跌，截至午间收盘时报30.10元，涨幅2.87%；但午后开盘不久便突然大跳水至跌停。

截至收盘，每股报26.33元，跌幅10.01%，换手率17.48%，成交量121.6万手，成交额35.15亿元，振幅20.58%，总市值缩水至183亿元。

从龙虎榜数据可以看出游资、机构博弈激烈。5月12日上榜的前五位买卖营业部合计成交8.13亿元，其中，买入成交额为3.73亿元，卖出成交额为4.40亿元，合计净卖出6702.82万元。此外，有1家机构专用席位现身在买三位置，买入5740万元并卖出4381万元，合计净买入1358.23万元；中信证券上海溧阳路营业部则卖出1.34亿元。

而在中交地产闪崩跌停后，股吧里也瞬间炸了，有股民表示跌懵了，有的表示过山车都没这么跌宕起伏，还有人称看了一个月后刚买100股就被“埋了”。

中交地产紧急回应

对于传闻，5月11日下午，在中交地产2021年度业绩交流会上，董秘田玉利曾回应称，上述传闻与事实不符，公司现金流正常，融资渠道畅通，能够保证到期债务偿还。且无应披露而未披露的信息。“股票价格受多种因素影响，包括宏观经济形势、行业政策、资本市场氛围、投资者心理预期等多个方面。”

当日股价涨停，不过第二日便突发闪崩。

5月12日晚间，中交地产再次发布公告表示，关注到近日有关公司的传闻，传闻主要内容为：一份红头的“中交地产股份有限公司文件”广为流传，文件题为“关于2022 年5月份金融机构到期借款无法偿还的报告”，文件递交对象为“中交房地产集团有限公司”。公司认为上述传闻可能会对投资者形成误导，基于对投资者负责的态度，公司就上述传闻内容进行了核实，现予以说明。

经核实，公司对上述传闻事项说明

1、公司在2022年5月末到期的金融机构债务合计约24.4 亿元。

2、根据公司已披露的2022 年一季度报告，截止2022年3月31日，公司货币资金余额173.99亿元，短期债务166.65亿元，现金短债比1.04，符合“三条红线”对现金短债比大于1的要求，上述货币资金能够覆盖公司日常经营需要以及偿还金融机构到期借款。

3、公司目前现金流正常，融资渠道畅通，能够保证到期债务偿还。

4、在房地产政策调控持续的情况下，公司一直积极开拓多种融资渠道，中交房地产集团有限公司作为公司控股股东，通过为公司融资提供担保、向我司提供借款等方式，积极支持公司主营业务发展，为公司融资工作和业务发展提供了有益的支持。

近年业绩表现欠佳

虽然短短几个月时间，股价便从7元左右的均价猛涨300%，但从业绩数据来看，中交地产近年来表现欠佳。

根据财报数据，2021年中交地产实现营收145.42亿元，同比增长18.23%；净利润为2.36亿元，同比减少32.19%；扣非净利润为亏损4.32亿元，上年同期盈利2115.72万元。

从营收构成来看，中交地产房地产销售收入占比最高，达99.33%，2021年收入为144.45亿元，同比增长18.36%；此外房产租赁收入为0.46亿元，同比下降6.96%，占营业收入的0.32%；物业管理收入0.07亿元，同比增长2.07%，占营业收入的0.05%。

毛利率方面，2021年公司毛利率为22.91%，同比下降3.61个百分点；净利率为5.08%，较上年同期下降2.20个百分点。其中，物业管理毛利率出现大幅下滑，降幅达55.5%。此外，2021年中交地产剔除预收账款后的资产负债率为 82.0%，净负债率为217.7%，现金短债比为0.7，三条红线全部踩中。

投资者也曾在公司2021年度网上业绩说明会上提问：“公司目前资产负债率这么高，是否有暴雷的可能？有无偿债安排？”

对此，中交地产董秘田玉利表示：“公司近年来主营业务发展规模较快，我们积极开拓融资渠道，为公司主营业务发展的可持续发展提供资金保障，同时也注重优化债务结构，降低整体融资成本。公司目前资金链稳健，融资渠道畅通，无到期未偿还债务，融资风险在可控范围内。”

不过今年一季报数据显示公司仍处于亏损状态。一季度公司主营收入39.48亿元，同比上升92.34%；归母净利润为-4154.41万元，同比上升70.66%；扣非净利润为-5338.56万元，同比上升67.78%。

此外值得注意的是，在中交地产股价暴涨期间，前三大股东纷纷减持。

4月7日，中交地产公告称，自2021年12月15日至2022年4月6日期间，湖南华夏及彭程合计减持了823.95万股，减持比例为1.18%。根据2022年一季报数据，湖南华夏为公司第三大股东。

4月12日，中交地产公告称，大股东重庆渝富计划减持公司股份不超过2086.3万股，占总股本比例3%。而自2021年12月8日至2022年4月12日期间，重庆渝富已累计减持了1197.07万股，占总股本比例为1.72%。根据2022年一季报数据，重庆渝富为公司第二大股东。

4月29日，中交地产公告称，大股东中交房地产集团有限公司计划减持公司股份不超过1390.87万股，占总股本比例2%。根据2022年一季报数据，中交房地产集团有限公司为公司第一大股东。

从股东户数变化来看，今年3月18日以来，中交地产股东户数出现了较大幅度的增长。截至3月31日，股东户数为18665户，相较于3月18日的数据涨幅达125.07%；到4月8日，中交地产股东户数同比又大涨157.12%，达到47991户。

私募基金牌照有什么用

首先，私募基金牌照作为一个资格。例如，如果你计划发行证券股权和创投金融产品，你必须持有该证书。本证书的发行人是中国证券基金业协会。虽然只是一个协会，但是他的作用还是挺大的。全国各地的投资公司都需要向他备案，才能得到政府的认可。

关于牌照类型;目前，中国证券基金业协会将许可证分为三类。股权，证券和其他。这三种价格不一样。其他类别现在天价，普遍无法操作，协会基本已经暂停申请和转让。但是没有消息说停止。股权和证券的价格也不同。

二、私募基金牌照申请需要满足的5个条件

1、办公场地要求

必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。

2、注册资金要求

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%即200万。

1000万的注册资本建议实收250万以上，注册资本500万的实缴200万以上。

3、人员构成要求

基金公司中需要管理人员和从业人员最少8人有基金从业资格，并且公司内容的组织架构需要完整，有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理等重要部门的领军人物最好是全职;员工：无强制要求有基金从业牌照。1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣

4、规章制度

为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。

5、法律意见

申请私募基金牌照时必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。

只有满足以上所有条件的私募基金管理公司，才能成功申请私募基金管理牌照。

二、办理私募基金所需要的流程：

1、申请私募基金牌照需要有一个稳定经营半年以上的公司，并且公司注册时的实缴金额需要到达公司注册金额的25%，需要完整的公司资料和公司章程;

2、需要准备好申请机构的人员相关材料，需要法人材料、股东材料、高管身份材料和身份履历等材料;

3、组织完整的公司内部架构，需要有风险控制部门，出具相应法律意见书的私募基金管理公司，才能成功申请取得私募基金管理牌照。

以上就是申请私募基金牌照的一些申请点了，对于私募基金牌照的申请需要有很多的证明材料和申请材料准备，单一一家机构是很难申请成功的，为了保障申请的成功率可以交由办理经验丰富的办理机构来为您提供办理代办服务1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣

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华夏时报（www.chinatimes.net.cn）

小型第三方基金销售机构注销代销牌照现象正在日益增多。近日，科地瑞富基金销售有限公司（下称“科地瑞富基金”）和安存基金销售有限公司（下称“安存基金”）相继注销了公募证券投资基金销售业务许可证。

据《华夏时报》

销售机构主动注销牌照增多

2月24日，中国证监会浙江监管局发布了一则注销公募基金销售业务许可证的公告。公告显示，近期，科地瑞富基金向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。

官网还公布了招商基金、华安基金、宝盈基金等基金公司的联系方式，科地瑞富基金表示：“后续由基金公司直接为客户提供服务，我司将不再提供相应服务。”

某基金公司人士告诉《华夏时报》

无独有偶，2月28日，河南省证监局也发文称，安存基金提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，河南证监局决定，注销其公募证券投资基金销售业务许可。

天眼查信息显示，河南安存基金成立于2016年3月31日，注册资本金为2000万元，2016年12月23日获证监会批复基金销售资格。而安存基金的官网已经打不开，

有业内人士指出，但从各第三方基金销售机构的基金保有量来看，真正能够成功展业的机构并不多。很多机构的存在，基本就是个“壳”。

瑞融资产首席研究员梁晓曼在接受

私募排排网财富管理合伙人姚旭升分析指出，目前来看被注销的主要是一些小型销售机构，这既有监管方面的因素也有自身经营方面的因素。由于基金销售机构运作成本较高，小型机构的品牌效应和资金实力不够雄厚，专业性和技术投研等服务上都无法和大平台竞争，业务体量很难做大，既完成不了监管的业绩保有量标准，盈利收入也不能覆盖成本支出，造成长期亏损无法持续经营。

第三方基金代销竞争激烈

据《华夏时报》

事实上，受今年市场波动影响，基金发行难度也随之增大。春节假期过后，已有6只基金发行失败，可以说今年的公募基金销售业务正在面临着挑战。

在基金销售领域，银行、券商、独立第三方销售机构呈现激烈竞争，还悄然打起了价格战。Wind数据显示，2月以来，陆续已有近3000份“费率优惠”基金公告密集发布，其中来自券商渠道的就有超过1000条。

根据中基协数据，2021年第四季度，在基金销售机构中的“股票+混合公募基金保有规模”指标，前十名中，除了蚂蚁基金、天天基金，其余均是银行。且只有21家第三方基金销售机构非货币基金保有规模超过27亿元，跻身2021年四季度基金代销机构公募基金保有规模“百强”名单。

“目前真正在市场上做得好的基金销售公司其实非常有限，其头部效应非常突出，除了我们耳熟能详的蚂蚁、天天基金等少数头部机构外，大多数销售机构销量不佳，且公募基金的管理费用和销售费用相对低廉，对于不能起量的销售机构来说作用不大。”简基金资深研究员张竹然向

对于第三方基金销售机构的生存困境，张竹然表示，主要是看三方机构是专注线上还是线下，关于线上，目前巨头已经形成，鲜有新进者可以攻城略地；对于线下来说，需要配合大量的财富管理团队，优质专业的财富管理人员一直是非常紧俏的人才，而这块人才不仅仅是三方销售机构在争夺，券商、基金、私人银行也都在全力争夺。

“第三方基金销售机构作为后起之秀，需要和银行券商等传统的代销渠道竞争获客。银行作为老百姓最熟悉的金融机构，拥有最广泛的客户基础。如果不是头部的三方基金销售机构，销售方面很难和传统渠道进行业务上的竞争。”姚旭升向

姚旭升指出，随着资管新规的落地，基金产品的投资具有复杂性和专业性，传统的卖货模式已经很难满足客户的投资需求，买方投顾模式逐渐兴起。第三方基金销售机构天然具有独立性和客观性，和传统代销渠道相比，更加具备发展买方投顾的基因。

谈及第三方基金销售机构的未来格局和机会，姚旭升认为，第三方机构可以从客户的利益角度出发，运用专业的投研服务帮助客户筛选基金，改善客户的投资体验，达到合作共赢的效果。未来的三方机构应该把更多的资源放在投研和服务上，通过优质服务在市场竞争中形成自身的优势。

张竹然表示，未来三方基金销售机构的竞争格局会进一步复杂化，除了巨头之外，中小型三方机构在流量转化、人才招揽、专业性比拼方面做精做深，坚持个性化、垂直化，才能在此非常拥挤的赛道脱颖而出。

梁晓曼认为，第三方基金销售未来格局可能是强者更强，也可能出现一些有特色的第三方，比如主要销售某类型的基金或者主要针对某类型的客户群，主要的机会在于创新。

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