万隆证券，万隆证券股票查询

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中国网财经12月3日讯 据证监会网站消息，广东证监局发布关于对广州市万隆证券咨询顾问有限公司(以下简称：万隆证券)采取责令改正措施的决定。经查，万隆证券存在以下违规行为：1.存在误导性营销宣传的情形；2.通过公众媒体提供具体证券的投资建议；3.与客户签订投资顾问协议时，未基于客户的风险承受能力和产品的风险等级，提出明确的适当性匹配意见。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对万隆证券采取责令改正的行政监管措施。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条： 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条： 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条： 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

《证券期货投资者适当性管理办法》第三条： 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

具体

关于对广州市万隆证券咨询顾问有限公司

采取责令改正措施的决定

广州市万隆证券咨询顾问有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：1.存在误导性营销宣传的情形；2.通过公众媒体提供具体证券的投资建议；3.与客户签订投资顾问协议时，未基于客户的风险承受能力和产品的风险等级，提出明确的适当性匹配意见。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

你公司应高度重视，对相关责任人员进行问责，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年11月29日

(

中国网财经

挖贝网7月30日，力源信息（300184）近日发布2021年半年度报告，报告期内公司实现营业收入5,584,776,900.73元，同比增长2.62%；归属于上市公司股东的净利润181,209,337.47元，同比增长69.04%。

报告期内经营活动产生的现金流量净额为137,784,636.21元，归属于上市公司股东的净资产3,059,477,314.98元。

报告期内，由于国内疫情基本得到控制，公司下游客户对泛在电力物联网终端产品智能断路器及其衍生产品的需求量较上年同期上升，销售额有所提升，且报告期内销售的产品相较于去年同期毛利率提高，因此整体毛利率较去年同期有所提高。此外，报告期内公司积极参与国网、南网招标并中标，还可为其他中标企业提供其需要的解决方案及产品服务。

受新冠疫情影响，公司上年同期SMT代工业务受到停工及下游客户需求锐减的影响，本报告期下游客户需求开始恢复，公司也积极开拓发展新的客户，且公司不断加大力度提升加工的工艺水平，销售额及毛利率较上年同期均有所增长。

挖贝网资料显示，力源信息的主营业务包括上游电子元器件的代理分销业务、自研芯片及下游解决方案和模块的研发、生产、销售业务以及泛在电力物联网终端产品的研发、生产及销售。

万隆证券网

一、市场观点可能存在偏差

大盘指数仍然是震荡整理，增量资金介入消化浮筹能力强。震荡整理之后，离场观望资金回流或会推动行情继续阶段性反弹。

二、偏差分析

虽然近几个交易日表现最强的地摊概念进入分歧板阶段，但另一方面资金风险偏好保持相对强势的生态格局并没有改变。从资金流向的情况来看，今天沪深股通合计净流入约57亿元，仍然是我们定性的主动做多级别。在配置型资金主动做多，并且高风险偏好游资维持相对高位的情况下，我们认为右侧继续维持相对强势是大概率事件。

从存量的角度来看，核心行业板块，主题材块是否有延续性，以及是否有新主题接力做多，决定了存量资金短期是否面临锁仓待涨。而从近期盘面的表现情况来看，以消费白马、消费电子为看长做长的方向阶段性表现强势。而大级别题材方面，零售板块先后经过了网红经济、农村电商、跨境电商、地摊经济的炒作，基本确认了大级别资金仍在场内做多。而从传媒、海南自贸等低位异动情况来看，也预示着短期仍有增量题材接力做多可能。

整体上来看，从行为主体的角度来看，右侧处于增量延续阶段，并且是转向合力主导多的概率较大。而存量的角度来看，大级别题材、行业板块的主导多是比较明显的。因此，整体现阶估处于存量+增量做多阶段，右侧延续上涨概率较大。而左侧，净值回升可能会带来套牢盘赎回压力的影响，因此下阶段将会面临窄幅震荡调整压力。

（文章万隆证券网）

大盘指数维持弱势调整。风险偏好回落，导致资金失望离场自我强化。建议投资者保持谨慎态度，控制仓位前提下可以适当考虑波段操作策略。

流动性是核心制约因素，决定了指数难有系统性行情。而中美贸易战、地缘政治等则是影响风险偏好的核心推手。即，在难见指数有上涨机会的情况下，风险偏好回落导致场内资金选择离场观望的策略。这也是为什么我们一直强调为什么需要控制参与仓位，以避免非理性恐慌导致全仓被套的可能。

从基本面分析的层面来看，指数回调至3100点附近是存在估值支撑的。另一方面，从技术分析的角度来看，3000-3100运行区间已经成为指数的中长期支撑区域，因此我们认为指数在即使仍面临不确定性因素的打压，但预计调整之后仍是存在反抽机会的。因此，目前投资者应该可以考虑在控制整体参与仓位的前提下，适当对部分超跌类个股采取逐步逢低分批介入的策略。

整体上来看，万隆证券研究中心认为，流动性是决定行情的核心因素。在赚钱效应并不强的情况下，投资者的交易行为更加偏向离场观望。这将会导致大盘面临一定程度的抛压。因此，我们的观点认为，整体市场风格仍将会是结构性、波段性基调下维持博弈机会的思路进行操作。

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