摩根大通期货，摩根大通期货持仓
摩根大通期货，摩根大通期货持仓
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三位前摩根大通交易员遭美国联邦起诉，被指多年操纵黄金白银价格。
周六，据媒体报道，芝加哥一名联邦检察官向陪审员提到，摩根大通贵金属业务部门多年来涉及“幌骗”交易等欺诈行为，其试图操纵金银市场，为该行及其客户谋取利益。
美国司法部欺诈科检察官Lucy Jennings表示：
本案是关于华尔街*的银行之一内幕欺诈的案件，为了寻求更多利益，他们作出欺诈行为。
联邦检察官指控摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak等在内的三名前摩根大通交易员违反了《诈骗影响和腐败组织法》（RICO），犯下操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。值得一提的是，该法案常用于打击帮派或犯罪组织，而不是全球银行。
另外两位被指控的是交易员Gregg Smith和专门从事对冲基金销售的交易员Jeffrey Ruffo，检方控诉其在2008年至2016年期间犯有欺诈合谋罪、电汇欺诈、商品欺诈等20多项欺诈罪。如果这三名被告被判所有罪名成立，他们将面临数十年的监禁。
一般来说，在交易中撤单并不违法，但作为欺骗他人的策略，这是违法的，也就是所谓的“挂单欺诈”，又被称为“幌骗交易”。“幌骗者”利用高频交易进行频繁报单、撤单，制造幽灵流动性，以吸引其他投资者“上钩”。相当于诱导成交，进而左右市场价格，本质上来看是操纵市场。
辩方：需要确凿的证据
Jennings在庭审开场中告诉陪审员：
当这一伎俩奏效时，交易的另一方就有人输了，就有人被欺诈了。我们将证明，所有三名被告明明知道这项交易是错误的，还是这样做了。
辩方律师则向陪审团提出了截然不同的观点，他们表示：
检察官歪曲了贵金属市场上交易方式，检察官挑选的交易数据远远不能说明一切，只是为了给人留下交易员进行的公开市场交易时存在欺骗的假象。
辩方团队指出，在贵金属交易市场上，计算机生成的算法可以在百万分之一秒内买卖商品，并代表客户执行交易。虽然一些订单只活跃了几秒钟，但在如此快速的交易中，这就是“永恒的”。
辩方团队还表示，聊天记录或通话录音在内的证据并不能表明交易员的想法。这意味着检察官无法证明被告打算在执行之前就取消订单。为了赢得这场官司，控方必须有确凿的证据证明交易员多年前交易时的想法。
关键证人
检察官指出，通信信息和其他证据将显示其如何合谋来确保交易对市场产生影响。Jennings表示，政府将找到Nowak之前的下属或与被告一起工作的前交易员来作证，其中包括前摩根大通交易员John Edmonds，他此前承认了与价格操纵有关的指控。
另一个证人可能是Corey Flaum，在金融危机期间被摩根大通收购之前，他曾与Smith和Ruffo在贝尔斯登共事。2019年，Flaum承认试图操纵市场。
检察官指控Smith和Ruffo在贝尔斯登工作时就采用非法交易策略，曾多次以不同的价格交易多个订单，但这些订单远远大于真正交易的订单，联邦政府称之为“分层操纵手法”。
数千笔 “幌骗”交易
检察官在文件中指出，首席黄金交易员Smith多年来执行了约38000次分层操纵交易；Nowak主要从事期权交易，2009年9月，他尝试了分层交易，之后进行了约3600次操纵交易。
检察官表示，这种行为广泛存在，近十年来，摩根大通交易员的欺诈行为超过5万次。
与此同时，据法庭文件显示，Ruffo被指控告诉Smith，他需要在哪个位置进入市场，以履行至少两名对冲基金客户的订单。
CFTC致力于打击欺诈、操纵行为 曾对摩根大通开出9.2亿美元天价罚单
近年来，美国CFTC（商品期货交易委员会）打击欺诈行动起诉了20多个个人和公司，从在卧室里交易的日间交易员，到美银美林和德意志银行的高频交易员。
并非每个案件都成功，2018年，陪审团宣判一名瑞银前交易员参与大宗商品欺诈的罪名成立；2019年，一起针对一名芝加哥程序员开发欺诈软件指控被撤销。
2019年9月，摩根大通的15名交易员被指在过去八年中，通过”幌骗“的手法，以操纵贵金属市场和欺诈客户，对贵金属和国债市场的其他参与者造成了超过3亿美元的损失。当时的起诉书中的包括Michael Nowak、Gregg Smith两位被告。
2020年，摩根大通承认存在不当行为，并同意支付超过9.2亿美元，以和解美国当局有关该行8年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控。该金额创下美国CFTC（商品期货交易委员会）史上*市场操纵指控罚金。
截至2022年6月24日收盘，华是科技(301218)报收于41.41元，下跌2.52%，换手率28.35%，成交量5.39万手，成交额2.29亿元。
资金流向数据方面，6月24日主力资金净流出2593.25万元，游资资金净流入763.6万元，散户资金净流入1829.64万元。
近5日资金流向一览
华是科技融资融券信息显示，融资方面，当日融资买入1973.16万元，融资偿还1742.19万元，融资净买入230.97万元。融券方面，融券卖出0.0万股，融券偿还0.0万股，融券余量0.2万股，融券余额8.28万元。融资融券余额4456.42万元。近5日融资融券数据一览
该股主要指标及行业内排名
该股最近90天内无机构评级。
注：主力资金为特大单成交，游资为大单成交，散户为中小单成交
4月29日，摩根大通宣布，经与合资方及相关主管机构协商，其旗下期货和期权业务已向中国证券监督管理委员会提交申请，有意将其在摩根大通期货有限公司中的持股比例由49%增持至***。
摩根大通的新举措意味着中国期货业即将迎来首家外资独资期货公司。业内人士认为，外资期货公司在中国的扎根发展，将助力国内期货市场对外开放，推动行业高质量发展。同时，中国期货行业的竞争势必也将进一步加剧。
摩根大通期货有望成为外商独资
摩根大通*宣布，经与合资方及相关主管机构协商，有意将其在摩根大通期货有限公司中的持股比例由49%增持至***。目前公司已向中国证监会提交正式申请。
小编查询证监会网站发现，有关摩根大通期货变更股权的申请在去年底就已提交。于近日正式受理。
摩根大通期货前身为中山期货，成立于1996年5月，2007年9月由摩根大通参股变更为中外合资企业。*工商信息显示，公司注册资本为4.6亿元，摩根大通持股49%，为公司第二大股东。公司第一大股东为珠海市迈兰德基金管理有限公司，持股比例50%；第三大股东为江苏威望创业投资有限公司，仅持有1%股份。
“随着中国金融市场的持续开放，我们非常高兴可以进一步拓展我们在华业务实力。凭借摩根大通在全球期货市场的领先地位和业务专长，以及与全球投资者的紧密合作关系，我们将能够为客户进入中国日趋成熟的期货市场提供更好的渠道和流动性，并为助力中国金融业的进一步发展贡献我们的力量。”摩根大通全球清算亚太区主管David Martin表示。
摩根大通相信，在中国拥有全资期货业务将有助于公司进一步加强其在华平台，继续为中国和全球客户提供全方位的服务和解决方案，包括更好地协助客户通过在岸交易所完成上市商品、股权和固定收益衍生品合同的清算。
摩根大通中国区首席执行官梁治文表示，摩根大通在中国拥有近百年的悠久历史，公司与中国共同成长，并对在华业务有着战略上的长远规划。中国是全球规模*、*活力的市场之一，摩根大通对中国的持续投资反映出我们对这一重要市场的长期承诺。
从合资到控股，摩根大通加大在华影响力
2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室对外发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》，将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。自2020年1月1日起，取消期货公司外资股比限制，有关主体可根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《外商投资期货公司管理办法》等相关规定向证监会提交行政许可申请，符合条件的境外投资者持有期货公司股权比例可至***，证监会将依法依规予以审批。
在这方面，摩根大通显然走在了外资机构的前列。
2020年3月20日，摩根大通宣布由摩根大通控股的摩根大通证券（中国）有限公司正式开业，为中国以及国际客户提供全方位的金融产品与服务，包括证券经纪、证券投资咨询以及证券承销与保荐。
2020年4月3日，摩根资产管理宣布与上海浦东发展银行旗下控股公司上海国际信托有限公司初步达成一项商业共识，将拟收购取得合资企业上投摩根基金管理有限公司股权至***。摩根资产管理有望成为首家*控股中国公募的外资资管公司。
摩根大通集团（纽约证券交易所：JPM）是一家全球领先的金融服务公司，目前总资产达3.1万亿美元，业务遍及全球。公司在投资银行、消费者和小型企业金融服务、商业银行服务、金融交易处理、资产管理等领域享有领先地位。作为道琼斯工业平均指数的成份股，摩根大通集团通过旗下摩根大通和大通品牌为美国数百万计的私人客户以及全球众多知名企业、机构及政府客户提供服务。
摩根大通自1921年开始在华开展业务。摩根大通为客户提供广泛的金融服务，涵盖投资和企业银行、环球企业支付、市场业务、销售和研究、证券服务、商业银行以及资产管理等领域。目前，通过在北京、上海、天津、广州、成都、哈尔滨、苏州及深圳的业务网络及分支机构为中国本土及跨国公司、金融机构和政府机构提供全方位的金融服务。
中国期货业迎来新变化
摩根大通期货有望成为首家外资独资期货公司，中国期货业版图也将迎来历史性的新变化。
2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室对外发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》，将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。自2020年1月1日起，取消期货公司外资股比限制，有关主体可根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《外商投资期货公司管理办法》等相关规定向证监会提交行政许可申请，符合条件的境外投资者持有期货公司股权比例可至***，证监会将依法依规予以审批。这为外资独资期货公司的诞生扫清了障碍。
据不完全统计，目前国内共有三家合资期货公司，除摩根大通期货外，另外两家为银河期货和瑞银期货。其中，银河期货国内第一家中外合资的期货公司，苏格兰皇家银行持股比例为16.68%；瑞银期货是瑞银证券的全资子公司，瑞银证券是国内首家外资控股券商。国内曾经还有一家合资期货公司为中信新际期货，2014年被中信期货吸收合并、外资退出。
此外，高华证券旗下还有全资子公司乾坤期货。高盛对于高盛高华证券有限责任公司（高盛高华）的持股比例从33%增至51%的申请日前刚刚获批。高盛此前曾表示，将尽快把所有在高华证券运营的业务及管理部门迁移整合至高盛高华，迁移完成后高盛将拥有高华证券旗下的期货牌照。
“外资期货公司在中国的扎根发展，将助力国内期货市场的对外开放，推动行业高质量发展。同时，中国期货行业的竞争势必也将进一步加剧。”有业内人士向小编表示。
中国期货市场近年来快速发展，期货公司的竞争分化也在不断加深。据中期协数据，截至2019年12月末，全国共有149家期货公司，2019年全年合计营业收入为275.57亿元，创造净利润60.5亿元，净利润同比下滑4.92%。
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智通财经APP获悉，根据美国证券交易委员会(SEC)披露，摩根大通(JPM.US)递交了截止至2021年3月31日的第一季度(Q1)持仓报告(13F)。
据统计，摩根大通第一季度持仓总市值达7492.12亿美元，上一季度总市值为6806.3亿美元，环比增长10.08%。摩根大通在第一季度的持仓组合中新增了948只个股，增持了2924只个股。同时，摩根大通还减持了1984只个股，清仓了516只个股。其中前十大持仓标的占总市值的15.29%。
从持仓偏好来看，金融类、IT、及可选消费标的占摩根大通仓位重头，于2021Q1分别占比30.67%，17.00%，11.22%。
在前五大重仓股中，标普500指数ETF位列第一，持仓65,005,440股，持仓市值25,763,609,000美元，较上季度持仓数量减少1%，占投资组合比例为3.44%。微软(MSFT.US)上升至第二名，持仓65,005,440股，持仓市值18,503,462,000美元，占投资组合比例为2.47%。苹果(AAPL.US)位列第三，持仓127,421,274股，持仓市值15,564,508,000美元，占投资组合比例为2.08%。谷歌(GOOG.US)上升至第五名。
从持仓比例变化来看，前五大买入标的分别是：谷歌(GOOG.US)、迪尔公司(DE.US)、摩根大通BetaBuilders开发亚洲ex-JapanETF(BBAX.US)、罗素2000指数ETF看跌期权(IWM.US，PUT)、摩根大通BetaBuilders日本ETF(BBJP.US)。
前五大卖出标的分别是:标普500指数ETF看涨期权(SPY.US，CALL)、纳指100ETF看跌期权(QQQ.US,PUT)、苹果(AAPL.US)、特斯拉看跌期权(TSLA.US，PUT)、特斯拉(TSLA.US)。
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