恒泰证券客服，恒泰证券客服经理
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上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签订了基金销售代理协议，现决定自本公告之日起，新增恒泰证券为本公司以下基金的代销机构。投资人可通过恒泰证券开展以下基金的申购、赎回、定期定额等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。
有关上述基金销售的具体事宜请仔细阅读上述基金的招募说明书、基金产品资料概要、发售公告及基金合同等相关法律文件。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、恒泰证券股份有限公司
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
2、上投摩根基金管理有限公司
客服电话：400-889-4888
网址：www.cifm.com
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
二二二年一月二十六日
上投摩根沃享远见一年持有期混合型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2022年1月27日
1.公告基本信息
2.基金募集情况
备注：
1、本公司*管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。
上投摩根基金管理有限公司
2022年1月27日
关于新增广发证券为上投摩根基金管理有限公司
旗下部分基金代销机构的公告
上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了基金销售代理协议，现决定自本公告之日起，新增广发证券为本公司以下基金的代销机构。投资人可通过广发证券开展以下基金的申购、赎回、定期定额等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以广发证券的规定为准。
1、广发证券股份有限公司
客服电话：95575
网站：www.gf.com.cn
二二二年一月二十七日
上交所2022年6月16日交易公开信息显示，大智慧因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。大智慧当日报收6.73元，涨跌幅为-8.93%，偏离值达-8.33%，换手率5.89%，振幅11.50%，成交额8.44亿元。
6月16日席位详情
榜单上出现了3家实力营业部的身影，分别位列买二、买三、买四，合计买入2298.70万元。
买二为证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位买入810.66万元。近三个月内该席位共上榜1458次，实力排名第6。证券拉萨团结路第二证券营业部今日还参与了兴业证券（净买额-6627.99万元），郑州煤电（净买额2628.77万元），钱江水利（净买额-1065.34万元）等20只个股。
买三为证券拉萨东环路第一证券营业部，该席位买入775.40万元。近三个月内该席位共上榜1405次，实力排名第4。证券拉萨东环路第一证券营业部今日还参与了光大证券（净买额1.05亿元），郑州煤电（净买额1835.09万元），钱江水利（净买额1089.95万元）等16只个股。
买四为证券拉萨东环路第二证券营业部，该席位买入712.64万元。近三个月内该席位共上榜1735次，实力排名第2。证券拉萨东环路第二证券营业部今日还参与了光大证券（净买额9727.96万元），完美世界（净买额-1289.44万元），嵘泰股份（净买额-1041.99万元）等22只个股。
买一席位是海通证券济南泉城路证券营业部，该席位买入金额为1021.73万元，占该股总成交额的1.21%。该营业部三个月内上榜12次，实力排名第753。
卖一席位是中信建投证券杭州庆春路证券营业部，该席位卖出金额为2192.84万元，占该股总成交额的2.6%。该营业部三个月内上榜26次，实力排名第98。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签订了基金销售代理协议，现决定自本公告之日起，新增恒泰证券为本公司以下基金的代销机构。投资人可通过恒泰证券开展以下基金的申购、赎回、定期定额等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。
有关上述基金销售的具体事宜请仔细阅读上述基金的招募说明书、基金产品资料概要、发售公告及基金合同等相关法律文件。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、恒泰证券股份有限公司
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
2、上投摩根基金管理有限公司
客服电话：400-889-4888
网址：www.cifm.com
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
二二二年一月二十六日
上投摩根沃享远见一年持有期混合型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2022年1月27日
1.公告基本信息
2.基金募集情况
备注：
1、本公司*管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。
上投摩根基金管理有限公司
2022年1月27日
关于新增广发证券为上投摩根基金管理有限公司
旗下部分基金代销机构的公告
上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了基金销售代理协议，现决定自本公告之日起，新增广发证券为本公司以下基金的代销机构。投资人可通过广发证券开展以下基金的申购、赎回、定期定额等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以广发证券的规定为准。
1、广发证券股份有限公司
客服电话：95575
网站：www.gf.com.cn
二二二年一月二十七日
近日，内蒙古证监局发布了一则行政处罚措施决定书，恒泰证券三项违规被认定内控不完善、存在缺陷遭责令改正。
决定书显示，经查，内蒙古证监局发现恒泰证券存在以下几方面问题：
一、未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况，反映出公司内部沟通机制不畅，相关内部控制不到位。
二、公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位。
三、客户交易结算资金管理方面存在不足，公司制定的相关制度具体安排不合理，对制定与执行衔接把控不严。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第六条、第二十五条，《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令92号）第二十六条，《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第六十九条，《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》（证监会令88号）第三十七条等规定。内蒙古证监局认定，上述行为综合反映出恒泰证券内部控制不完善、存在缺陷，因此按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条之规定，内蒙古证监局作出如下决定:
1.恒泰证券应于2021年6月30日前采取有效措施整改上述行为，完善内部管理，并将整改情况报证监局。
2.责令恒泰证券在2021年1月1日至2021年6月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向证监局报送合规检查报告。
公开资料显示，恒泰证券前身为成立于1992年的内蒙古证券有限责任公司。注册地为呼和浩特市，注册资本20.06亿元。现设有122家证券营业部，经营范围包括证券自营、代理证券买卖业务、代理证券还本付息和红利的支付、证券投资咨询、资产管理、融资融券、代销金融产品等。
2020年12月22日，恒泰证券发布公告，担任恒泰证券董事长10年的庞介民因工作变动原因正式辞任。直至目前恒泰证券董事长一职还处于空缺状态，由副董事长吴谊刚代行。
值得注意的是，刚刚过去的2020年恒泰证券曾多次收到罚单。
2020年4月，恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清因违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利遭北京证监局认定为不适当人选。
2020年5月，因涉嫌为客户提供账户并配资恒泰证券遭到监管处罚事先告知书。处罚事先告知书中重点提到，恒泰证券业务人员以公司某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件，涉及36个账户及多只股票。
最终恒泰证券被责令整改、给与警告，并处以一百万元罚款。相关涉事人也给予警告和处罚，其中，对恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告，并处以十万元罚款；对恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告，并处以十万元罚款；对机构交易部客户经理张超给予警告，并处以三万元罚款。同时事先告知书还提到拟认定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部合规专员陈建功为不适当人选，同时分别对上述四人处以2-5年的相关职业禁入。
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