私募基金管理人资格，私募基金管理人资格备案

本文目录一览：

• 1、私募基金管理人资格

• 2、量子基金

• 3、私募基金管理人资格证书

• 4、私募基金管理人资格备案

2022新规私募基金管理人备案条件

私募新规发布后，目前私募企业提交登记管理人登记备案时，已经开始需要按照新规去筛选高管及股东的任职资格，新规颁布后，私募管理人备案条件为大家总结出了五条要点。

私募基金管理人备案条件一

注册资金不得低于1000W，实缴注册资本为注册资金25%以上；

私募基金管理人备案条件二

具备实际经营场地，并且能提供场地租赁凭证以及二次消防验收合格证。

私募基金管理人备案条件三

具备5-6名人员，包括私募基金公司法人、高管、风控、投资经理以及行政财务等，其中高管风控和投资经理必须具备基金从业资格证书和金融业工作经营；

私募基金管理人备案条件四

证券类私募基金管理人备案的，需要额外提供一名基金经理近3年连续6个月证券类产品业绩证明

私募基金管理人备案条件五

主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财

股东要求 小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;

股东不得持有或曾经持有上述冲突业务股权。

私募基金管理人登记备案申请流程

①私募基金公司注册，开户

目前热门的是海南自贸港，山东，湖北等地，有需要私募基金公司注册的欢迎咨询

②法律意见书出具和可研报告撰写

③中基协账号申请和信息填报

注册账号→是否是基金协会会员→(是：填写会员代表信息；否：填申请加入协会，填写会员代表信息)→管理人登记—填写管理人基本信息→协会办理→20个工作日内公示完成登记

④登记信息内容：

填报私募基金管理人备案基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

⑤私募基金产品募集及备案

司专业提供私募服务包含：私募基金公司设立服务，私募管理人备案服务，重大事项变更服务，私募产品备案服务，高管人员猎聘服务，后台维护，私募壳收转等。

私募管理人备案时间一般为3个月-6个月，时间跨度长，备案过程中会有很多细节问题，需要注意的事情非常多，企业想快速成功通过管理人备案，欢迎来电咨询，我司提供专业顾问服务

7月7日，奇瑞交出了今年6月的成绩单，出口和新能源业务是这份成绩单的亮点。据奇瑞公布的数据，6月奇瑞集团一共销售汽车10.5万辆，同比增长43.6%。其中出口和新能源增长较快，销量分别为3.59万辆和2.28万辆，同比增长50.3%和183.3%，其中出口业务更是创下奇瑞21年来单月出口的新纪录。

1至6月，奇瑞集团累计销售汽车47.53万辆，同比增长12%，出口和新能源分别贡献14.8万辆和11.2万辆，两项数据也都创下了历史新高。在燃油车向新能源转型的背景下，新能源业务的增长显得尤为重要。

不过从具体品牌来看，冲击高端市场的星途却依旧表现黯淡，该品牌曾被奇瑞寄予厚望。

据奇瑞公布的数据，6月星途汽车销量为3362辆，1至6月累计销量为1.93万辆。平均每个月只有3000多的销量，而且星途旗下有多达7个在售车型，包括星途追风、星途揽月、星途TX等，摊到每个车型的销量会更加惨淡。

星途汽车成立于2018年，是奇瑞冲击高端市场的第三次尝试。在此之前，奇瑞还曾规划过瑞麟和观致品牌，但这两次尝试均不成功。瑞麒于2009年推出，但此后因为销量乏力，仅仅三年该品牌即被停用。

观致的命运则是一波三折，2007年该品牌由奇瑞和以色列量子基金共同成立，但首款产品观致3直到5年后才正式亮相，此后观致又陆续推出了几款车型，市场表现也较为平淡。2014至2016年，观致汽车累积亏损达66亿元，成为奇瑞的一个烫手山芋。

2017年宝能集团以66.3亿元的价格收购其51%的股份，观致品牌自此易主。

因此，星途汽车承担了奇瑞走向高端的使命。奇瑞汽车董事长尹同跃曾说：“捷途是奇瑞的斯柯达，奇瑞是大众，星途就是奇瑞的奥迪。”他给星途立下了宏大目标，“今年（2019年）星途品牌计划销量目标为6万辆，将努力完成10万辆销量目标。”

但现实是，自星途首款车型星途TX于2019年上市以来，星途的销量一直不温不火。据乘联会数据，2019至2021年星途销量分别为1.4万辆、1.8万辆和3.7万辆，远远落后于尹同跃的目标。

在汽车分析师张翔看来，奇瑞是起了个大早，赶了个晚集。“那时候比较早，自主品牌跟合资品牌的差距比较大，消费者不认同本土高端品牌。”和奇瑞相比，吉利和长城都赶上了好时候，开发的极氪、坦克等高端品牌都在市场有不俗表现。

和华为合作造车或许是奇瑞登向高处的一条捷径。今年以来，小康股份和华为合作打造的问界M5势头稳健，6月销量超过7000辆，新增大定破万。双方合作的最新车型问界M7也已经上市，官方战报显示该车型72小时订单破6万。

近日有消息称，华为也将与奇瑞进行合作，双方联手打造高端智能汽车品牌。该品牌的定位或将高于星途，价格区间在30至40万元，首款纯电B级轿车预计在明年下半年推出。

不过，奇瑞并不打算完全将自己的“灵魂”交给华为。和阿维塔、AITO问界等品牌的合作方式不同，对于该高端品牌，奇瑞和华为的合作将集中在部分车型，另一部分车型则由第三方供应商为奇瑞提供软硬件支持。

对于此次合作，张翔认为，华为一方面可以丰富自己的造车经验，另一方面还能增加其零部件订单，而奇瑞则是需要借助外力，推动该品牌的发展。“这个高端品牌搞了好像三四年了，也没有什么成效。”

如今奇瑞正试图打破定律，第四次冲击高端品牌。华为的加入，将有助于提升奇瑞的智能化水平，并撕下过往的低端标签。

目前，双方已经在奇瑞旗下的捷途汽车上进行了尝试，今年上半年发布的一款SUV捷途大圣就搭载了华为的辅助驾驶系统以及智能座舱等。

私募基金管理人资格证书

2022年5月10日中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告（中基协发〔2022〕8号）对基金从业人注册及资格认证有了最新的规定。

从政策层面有放宽准入条件，其原因可能是疫情影响和私募资本市场活跃度不够，通过人才准入放宽的政策手段，加速私募资本市场的繁荣。

今年7月或者9月参加“私募从业人员资格考试”的从业人员，看到该政策后，给你注射一针最强大的，最具有刺激的强心剂。在仔细地阅读理解新规后，本律师对这次新规作出解读，望私募界朋友指教：

改革最大的变化就是：考取基金从业资格科目一就可以注册为基金从业人员，其它科目一律免考。

第一，公募基金的高级管理人员从事私募基金业的改革

公募基金公司内包括公司的董事长，高级管理人员以及公司的董事，监事。公募基金托管人是从事托管业务的高级管理人员。与中国证券会签署《证券期货监管合作备忘录》的国家（地区）从事基金，资产管理，基金销售的从业人员。

以上人员只要参加科目一（基金法律法规，职业道德与业务规范）一门科目考试就可以了，基金业协会考虑的是这些人员已经从事证券业务多年并处于领导、业务重要岗位，基本具备私募基础的业务知识和能力，对其考过法律法规，职业道德和业务规范就能完全胜任基金从业能力。

第二， 私募基金公司的高级管理人员

（1）已经通过证券从业资格，银行从业资格，期货从业资格、特许开金融分析师（CFA）相关考试的或者（2）通过注册会计资格、法律职业资格、资产评估师资格或者（3）近三年从事资产管理1000万以上的。

这类情况也是参加科目一的考试通过就可以，协会考虑到已经在私募工作，或者有些注会，律师也参与过私募的工作，并且注会和法律职业资格的考试很多内容也覆盖了私募的业务考试，所以，通过科目一后，完全可以胜任私募管理的工作。

请注意该类人员与公募公司领导和业务骨干不同，必须通过《证券从业资格证》相关考试。针对私募从业者来说还是硬条件。硬杠子。你试想及让都能通过证券从业资格，那私募基金从业资格难道能难道吗？

你要理解的是这新规给的信号是：公募与私募之间人才流程障碍瓶颈被打破。

第三，通过证券业相关资格考试并完成从业资格登记的人员。

这是对全部证券从业人员准入私募基金的开放，这里需要强调的是只要通过证券从业资格2科就可以从业，做从业登记，这大大的放宽的金融业人才行私募的流动，这是国家在有目的的促使私募的在未来几年的快速发展。

这个就不解读了，针对打工者流动私募领域的政策，不仅仅是公募，银行，期货，一切从事该业务的人员都可以逐步因为政策的打通流动到私募。

第四，在内地从事证券、基金业务的香港、台湾等有非国内认证资格的从业人员，以及在限定地区聘用的外国专业从业人员

这是对港澳台，外国专家的特别的国民待遇，不过他们要考过基金的科目一，也不是容易的事情，你试想一个港澳台和外国人能参加通过中国的法律法法规，职业道德，业务规范的考试多么不容易，估计他们过关非常有难度。

难归难，但是新规的政策是好事，也许未来多少年后，外国私募也会是中国私募市场一股洪流，这对刺激中国的创新，创业是非常好的事情。

新规的利好消息，给股权私募是一股强劲的东风。

国家也看到了，仅仅鼓励商业银行来发挥资本市场的繁荣以及让商业银行加入风险较大的创投企业投资，在经验上、制度上都无法办到。

这给民间资本一个非常好的出路，让那些有知识的管理人和那些有胆量的投资人共同刺激私募市场，刺激创业者在国泰民安的情况下，积极创新，发展科技，努力完成在创新领域与美国的差距。

在未来私募投资职业生涯里，本律师一定在此抓住机遇，变换赛道，弯道超车。

从一名执业律师斜杠到私募基金管理人，用以往法律的思维经验实践在私募股权领域，有望有一天在资本领域会勇超巴菲特。

中国基金报

6月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》。

为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，协会现就更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《登记材料清单》）、发布《私募投资基金备案关注要点》（以下简称《备案关注要点》）。

据了解，此次新版《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料，减少重复报送内容，结合登记核查实践经验，以问题为导向，按照不同类别私募基金管理人运作特点，更新登记材料要求。为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。

协会更新《登记材料清单》

4大方面变化需关注

2020年，协会发布《登记材料清单》，规范了私募基金管理人申请材料要求。近两年，协会不断收集行业反馈，在需要改进问题的基础上结合了近期登记核查过程中出现的新问题、新情况，以问题为导向，围绕私募机构治理的稳定性、人员配备的专业性、履职能力的持续性、过往行为记录的合规性等方面，细化量化材料要求，提高工作的透明度，形成新版的登记材料清单。

整体来看，此次新版的《登记材料清单》依然是按照9大页签进行整理，包括了机构基本信息、相关制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管人员信息和管理人登记法律意见书。

从变化来看，主要体现在以下四个方面：

第一，合并删减部分材料，减轻管理人填报负担。例如在登记承诺函方面进行了审核和删减，同时也减少对部分材料的细节性要求。

第二，细化的人员专业性、稳定性的材料要求，强调信义义务。原版的《登记材料清单》中明确，负责投资的高管人员需要提供一些专业能力的证明材料，但是并没有对投资能力、规模、年限、类别等方面做细化规定。此次新版的《登记材料清单》对相关方面进行细化规定，同时也明确了投资能力材料不予登记的一些类型。其中提到，负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万。投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况。

此外，近年来有部分机构合规意识淡薄，在未完成登记临时聘请投资经验丰富的人员挂靠，在完成登记后就换人，针对这种现象，协会加强了人员稳定性的材料要求。

第三，明确了高管人员的工作经历，要求强化履职能力。虽然协会之前陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金管理人登记须知》等，但没有针对高管人员的工作经历提出明确具体要求，所以在充分尊重行业背景多元化的基础上，按照证券和股权的不同运作特点，明确了高管人员应当具备的这个工作经历。

此次发布的《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》中显示，申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

第四，强化诚信信息填报，加强风险防范。为了规范私募行业的发展，此次清单加强收集申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。

同时值得注意的是，为确保平稳过渡，《登记材料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。

为提升备案效率及透明度

协会发布《备案关注要点》

自2014年开展私募基金登记备案工作以来，协会持续优化改进登记备案工作，不断提高透明度和服务质量。2019年，协会发布《私募基金管理人登记须知》。2020年，协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》，规范了私募投资基金备案申请材料要求。2021年、2022年，协会发布两期《私募基金备案案例公示》，以负面案例形式阐明部分现有规则的适用情形。

为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。

《备案关注要点》对照现行法律法规、自律规则与私募基金运作相关要求，结合近年来行业重大违法违规事件暴露出来的突出问题，以支持行业发展和加强风险防范为出发点，提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素，明确并细化私募投资基金备案关注内容。

此次《备案关注要点》的制定主要从以下几方面考虑：

第一，要点尽可能保证了全面性。《要点》的内容涵盖了私募基金整个运作设立的全流程，包括基金募集、基金设立、投资管理等方面，囊括产品备案须遵守的各类规则，特别是对于规则只有原则性规定的，明确规则落地的具体执行要求，提高规则理解度和适用性。

第二，注重落实差异化要求。从体例上看，分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类，针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。另外针对契约型基金、公司型或合伙型基金这种不同组织形式的基金，在命名、募集完毕等方面也提出了一些差异化要求。

第三，关注风险防范。从风险防范的角度，针对一些突出问题及隐患，强化规则要求，在提升备案效率同时兼顾防范风险。

第四，强化实用性。将散落在各个已有政策规则里的碎片化的规定进行了统一的梳理和归纳，便于私募基金管理人事前清晰地了解相关要求。

协会提示，私募基金管理人应充分了解并遵守私募基金相关法律法规和自律规则，对照《备案关注要点》合规设立和管理私募投资基金，备案时提供的备案信息和材料应真实、准确、完整，备案完成后按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产。

值得注意的是，此次协会发布的《备案关注要点》不设过渡期，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。后续，协会将根据行业发展情况及时更新《登记材料清单》《备案关注要点》，引导私募基金管理人合规展业。《备案关注要点》原则上不创设新的规则，只是根据现有规则作出的一个相关说明，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，进一步引导行业规范发展。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《私募基金管理人资格》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多私募基金管理人资格、量子基金相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。