渤海证券上市排队情况(西部矿业2022年目标价)

本文目录一览：

• 1、渤海证券上市排队情况

• 2、西部矿业2022年目标价

• 3、渤海证券上市排队情况图

• 4、渤海证券上市排队名单

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）

种种迹象表明，国内券商IPO速度正在加快。

7月5日，华宝证券、开源证券双双披露IPO招股书。而据证监会官网*信息显示，目前有多家券商排队IPO，其中东莞证券、信达证券已通过发审会，渤海证券、首创证券状态为预先披露更新，财信证券、华宝证券、开源证券状态均为已受理。《华夏时报》

7月6日全球四大会计师事务所之一的毕马威发布了《2022年中国证券业调查报告》（下称“报告”）。毕马威中国金融服务业主管合伙人张楚东对《华夏时报》

值得一提的是，报告指出，加速财富管理业务转型和深化数字化改革与金融科技应用将成为国内证券行业迈向高质量发展的关键角度，仅以金融科技为例，截至目前，全行业投入的研发资金就达到1200亿元。

上市潮下强者格局不变

据了解，毕马威所发布的报告基于中国证券业协会公布的140家内地证券公司2021年的年度报告，从宏观视角和业务发展的维度，分析证券行业在最近一年的发展状况、行业动态和变化趋势。

报告指出，证券行业践行创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，高质量发展成效显著。证券行业实现营业收入和净利润分别为5011亿元和1886亿元（母公司财务报表口径），较2020年分别上升了12%和29%。证券公司各业务条线收入较上年均有增长。

“随着资本市场改革的不断深化及券商业务转型的不断升级，长期看来，行业整体呈现业务向头部券商集中化的趋势。不过，头部券商在规模与发展水平等方面尚需追赶国外领先投行，国际化经营和影响力还有待增强。”报告指出。

上海一家头部券商投行部负责人告诉《华夏时报》

“资本市场作为经济金融对外开放的前沿，随着国际化进程不断提速，资本市场双向开放也持续深化。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，走出去和引进来双向并举的政策导向不断明确。证券公司作为资本市场的重要参与主体，中外机构应牢牢抓住资本市场高水平双向开放新格局加快形成的战略机遇，一方面，国内证券公司积极探索跨境业务，将国际化打造成下一个战略周期的重要增长引擎之一；另一方面，外资券商加速在华布局，丰富市场主体层次，进一步激发市场活力。”对此，毕马威亚太区证券及基金业主管合伙人廖润邦表示。

在张楚东看来，证券行业经历了关键的一年：注册制改革持续推进，北京证券交易所开市，市场开放不断深化，行业准入进一步放宽。证券行业业绩稳健增长，资本实力不断增强。证券行业主动服务构建新发展格局，坚持以服务实体经济发展和财富管理为定位，积极发挥资本市场核心枢纽功能，持续助力我国经济社会加速构建高水平、双循环新格局。

近年来，中小券商在享受行业高速增长的同时，面临来自头部券商的竞争压力，综合化服务能力有待提升，打造高净值客户服务体系难度较大，而布局公募基金的不足也导致服务客户综合化需求的能力弱于头部券商。此外，中小券商在信息科技投入、后台运营能力与头部券商存在较大差距。

因此，报告建议，在强竞争的环境下中小券商可通过以下四个方面探索发展转型：一是充分发挥“特色业务+战略定力”，通过构建差异化优势业务，平衡好盈利和战略转型的关系，持续加强基础业务能力建设的投入；二是注册制下研究所定价能力的重要性凸显，中小券商或可通过发展研究业务实现差异化破局，同时加强协同机制建设，形成投资、投研、投行闭环体系；三是中小券商深耕区域多年，应充分发挥区位优势及股东优势，利用区域知名度加强本地项目承揽，并深入挖掘股东资源；四是中小券商管理半径短、决策更迅速，可打造灵活协同效应，善用市场化、长效化激励机制，也可积极探索合伙人机制，激发员工共同开创事业的热情。

两大赛道竞争激烈

对于所有的券商机构而言，在大财富管理市场蓝海格局已经确立的情况下，发力财富管理业务无疑是第一要务，而要挖掘市场加大对金融科技的投入则是必经之路。

以刚发布招股说明书的华宝证券为例，从业务构成来看，华宝证券主营业务包括财富管理业务、证券自营业务、资产管理业务、投行业务等。其中，财富管理业务是公司第一大营收板块，2021年度营收占比近六成；证券自营业务则是公司第二大收入模块，2021年度占比超三成。

而证券业协会发布的数据显示，从2017年至2021年五年时间内，证券行业在信息技术领域累计投入近1200亿元，在证券公司分类监管中，信息技术投入占营业收入的比重成为重要的评价指标。当前5家拟IPO券商均将加大信息技术建设的投入，提升数字服务能力。渤海证券拟将使用募集资金加大互联网金融的系统建设力度，发展金融产品代销系统与新一代账户体系，提高多种账户的管理与在线支付能力，构建线上线下一体化的综合财富管理体系。

“世纪疫情冲击下，百年变局加速演进，不稳定不确定因素明显增强，对国内经济和资本市场的发展提出了挑战；另一方面，随着经济结构调整、资本市场改革的不断深化以及对外开放步伐的进一步加快，也为证券公司的发展带来了前所未有的机遇。加速财富管理业务转型，聚焦客户全生命周期全品类产品服务，全面提升以资产配置服务为核心的专业能力，提升客户服务体验；抓住场外衍生品业务市场发展浪潮，守正创新，优化投资者结构与机构客户资产配置；紧跟全面注册制推进，提升保荐、定价、承销等核心能力，持续服务实体经济；聚焦资产管理业务主动管理转型和公募化转型，优化产品布局；迎接《期货和衍生品法》的落地，大力发展期货业务等，均成为了当下证券行业进一步推进行业高质量发展的主要方向。”报告指出。

报告也进一步建议，深化数字化改革与金融科技应用、推进数智合规和全面风险管理、完善ESG管治架构并将ESG发展理念融入金融服务中等，成为了证券公司助力业务发展，打造差异化竞争与发展新格局的重要战略。

“金融科技和数字化将成为证券行业下一个战略周期的发展核心驱动力。行业数字化趋势呈现线上化服务进一步强化，智能化持续赋能业务发展，持续深化资产配置能力，科技监管助力业务发展等特征。应用先进金融科技及全新数字化理念对券商传统业务及管理进行转型迭代，更好响应各类投资者对行业服务能力的需求, 将会成为未来证券行业从业机构是否能在市场长期稳步发展的决定性因素，并长期推动证券领域的商业及管理模式变革。”毕马威中国证券及基金业咨询主管合伙人郑昊表示。

7月6日西部矿业（601168）跌6.26%，收盘报11.98元，换手率4.61%，成交量109.74万手，成交额13.31亿元。资金流向数据方面，7月6日主力资金净流出2.74亿元，游资资金净流入5229.15万元，散户资金净流入2.22亿元。融资融券方面近5日融资净流入4551.02万，融资余额增加；融券净流入46.98万，融券余额增加。

重仓西部矿业的前十大公募基金

该股最近90天内共有4家机构给出评级，买入评级4家；过去90天内机构目标均价为17.15。

根据2022Q1季报公募基金重仓股数据，重仓该股的公募基金共18家，其中持有数量最多的公募基金为华商新趋势优选灵活配置混合。华商新趋势优选灵活配置混合目前规模为26.96亿元，*净值8.53（7月5日），较上一交易日上涨0.33%，近一年上涨22.03%。该公募基金现任基金经理为周海栋。周海栋在任的基金产品包括:华商优势行业混合，管理时间为2016年8月5日至今，期间收益率为193.42%；华商盛世成长混合，管理时间为2017年12月21日至今，期间收益率为95.63%；华商乐享互联灵活配置混合A，管理时间为2018年11月26日至今，期间收益率为279.4%。

华商新趋势优选灵活配置混合的前十大重仓股

渤海证券上市排队情况图

财联社（深圳，

渤海证券A股IPO申请已于近日获证监会受理，*公开发行股票招股说明书（申报稿）同步公开，上市进程迈出关键一步。据招股书，渤海证券拟在上交所主板上市，保荐机构为光大证券，本次拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。

据了解，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，分别是：推动传统经纪业务转型，稳步扩大信用业务规模；根据市场情况适度增加自营业务投资规模；全力加快投行业务发行；积极发展多元化的受托资产管理业务；增加互联网金融业务投入；支持其他业务发展；加强中后台建设投入。

渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。

星矿数据显示，除渤海证券外，目前至少还有11家券商正谋求A股上市，包括华宝证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、湘财证券、华金证券、华龙证券、首创证券、德邦证券和东海证券，其中东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券已进入排队流程。

渤海证券IPO申请获受理

根据证监会官网*披露，渤海证券A股IPO申请已于12月21日获受理。据了解，渤海证券本次IPO由光大证券“保驾护航”，拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。

据公开信息，渤海证券成立于1988年，总部位于天津，注册资本为80.37亿元。公司第一大股东为泰达国际（持股26.96%），实控人为天津市国资委，是一家地方国有企业。渤海证券拥有3家全资子公司和1家控股子公司，分别是渤海汇金、渤海创富、博正资本及和融期货，在全国设立的营业部为45家。

在2019年、2020年的券商分类评级中，渤海证券连续两年获得A类A级，但2021年降为BBB级，掉出A级券商行列。

业绩方面，渤海证券总体排在行业中上游水平，根据证券业协会口径，2021年上半年公司营收为12.75亿元，排在行业第39名；净利润为8.85亿元，排在第24名。各主营业务上，经纪、资管业务发展相对均衡，投行业务是短板。其中，经纪业务净收入为2.23亿元，排在第60名；投行净收入为0.51亿元，排名第75；资管净收入0.34亿元（按子公司渤海汇金口径），排在第49。

募集资金有七大重点投向

根据招股书，渤海证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，有七大重点投向，除经纪、投行、自营、资管等主营业务外，也重点提及互联网金融、中后台建设和其他业务等。

据悉，经纪业务是渤海证券的基础业务和主要收入来源之一，本次发行后，渤海证券表示将投入更多的资金，通过增设证券营业网点或外延式并购等方式，拓展业务覆盖面，提高服务能力和市场占有率，全面提升经纪业务和信用业务的行业地位和市场竞争力。

自营投资业务同样是公司的主要业务，渤海证券拟通过本次募集资金扩充资本金，在风险可控范围内，适度加大投资规模，进一步提高公司的行业竞争优势。在投行业务上，渤海证券表示将运用本次公开发行募集资金积极引进投资银行业务人才，提高投资银行整体业务能力。资管方面，公司将以全资子公司渤海汇金为载体，不断加大投入，丰富资产管理产品，拓展资产证券化业务。

此外，渤海证券也将加大互联网金融的系统建设力度，发展金融产品代销系统与新一代账户体系，提高多种账户的管理与在线支付能力，加强信息即时交互的渠道建设，构建线上线下一体化的综合财富管理体系。同时，公司将加大中后台建设的投入，特别是信息技术系统、合规风控、人力资源、研究业务等；以及加大对各子公司的支持力度，不断完善组织架构和业务体系。

上市之路一波三折

事实上，渤海证券上市之路并非一帆风顺，从启动IPO上市辅导至申请获受理历时已超5年。2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。

一是因员工未勤勉尽责构成债券违约，这同时暴露了公司层面的内控合规不到位。2020年9月21日，河南省财政厅发公告称，渤海证券因未足额缴纳3.75亿元河南省政府专项债发行款，构成严重违约行为，被取消河南省政府债券承销团成员资格。这次被取消河南省债券承销团资格，将直接影响其债券承销收入。

据悉，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。

二是高管变动加剧。2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁，由于是天津市国企选聘职业化经理人的第一家，在证券行业引起轰动。2019年2月，一正三副人选浮出水面，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任，分管经纪业务的副总裁由来自中信证券的刘闯出任，分管投行和直投的两位副总裁人选也已定。

不到3年时间，上述4人已有3人离职。刘闯于2021年1月辞职，其离任原因尚不得知，有业内猜测或与业绩有关。4月中旬，王修祥请辞；8月31日，分管直投业务的副总裁陆玮也卸任。

上交所网站9月8日披露显示，近期渤海证券总裁发生变动，聘任徐克非为公司总裁。公开资料显示，徐克非在此之前为信达证券党委委员、副总经理。今年4月19日，原渤海证券总裁王修祥辞职，因此总裁职责暂由公司董事长安志勇代行，随着徐克非的加入，渤海证券总裁一职在空缺近5个月后得以填补。

第5家IPO排队券商来了！

12月28日，中国证监会官方网站信息显示，渤海证券股份有限公司A股IPO申请已获受理并披露*公开发行股票招股说明书（申报稿），拟在上交所主板上市。这意味着继东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券后，再添1家IPO排队券商。

证监会官网

募资全部用于扩大业务规模

公开资料显示，渤海证券是一家立足天津、布局全国的综合性证券公司。公司业务资质齐备，在2018年、2019年、2020年和2021年证券公司分类评价结果中的级别分别为B类BBB级、A类A级、A类A级和B类BBB级。

据招股书披露，渤海证券拟公开发行新股不少于893021610股人民币普通股（A 股），不低于发行完成后公司股本总额的10%。渤海证券此次IPO的保荐人（主承销商）是光大证券。

本次发行前，泰达国际为渤海证券第一大股东，持股比例为26.96%；泰达股份、华侨城股份分别为第二、第三大股东，持股比例分别为13.07%、9.14%。

此次发行募集的资金将用于补充营运资金，扩大业务规模，提升公司的盈利能力和市场竞争力。

“为保证此次募集资金的有效运用，降低即期回报被摊薄的影响，公司将继续巩固并拓展公司业务，加强经营管理和内部控制，提升经营效率和持续盈利能力，加强对募集资金管理，保证募集资金合规、有效使用。”渤海证券在招股书中表示。

综合实力处于行业前30%

公开数据显示，渤海证券整体财务状况良好，近几年经营业绩持续提升。2021年上半年，渤海证券实现营业收入139755.32万元；截至上半年末，总资产为6329112.52万元。中国证券业协会数据显示，2020年度，渤海证券净利润110561万元、在102家券商中排名第32位；核心净资本1781825万元，在101家券商中排名第24位；综合实力处于行业前30%的水平。

渤海证券加强专业人才引进力度，助力公司发展及战略转型。据渤海证券9月份公告，徐克非已出任渤海证券总裁一职。加入渤海证券以前，徐克非曾任信达证券党委委员、副总经理，系国内首批保荐代表人，投行及综合管理经验丰富。此外，渤海证券还引进了具有头部券商和大型商业银行经历的副总裁2名，且均为70后。业内人士指出，渤海证券深度战略转型及市场化、专业化、年轻化程度在不断加强。

在中国证券报主办的中国证券业金牛奖评选中，渤海证券荣获2019年和2020年“金牛奖·成长证券公司”、2019年“金牛奖·证券公司社会责任奖”、2020年“金牛奖·证券公司绿色金融奖”、2021年“金牛奖·证券公司社会责任奖”等多项荣誉。

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