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5月10日晚,中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》,自发布之日起实施。
《管理规则》和《规定》在结合行业实际、充分整合吸收过往资格管理相关碎片式规则的基础上,就从业资格取得、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理等内容制定统一的资格管理类基本规则,对基金从业人员进行系统性规范,进一步完善协会自律管理规则体系。
中国证券投资基金业协会
2021年8月30日,中国证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上表示,整个基金业从业人员规模快速发展,注册数量达到82万余人。
事关超82万基金业从业人员的《管理规则》都规定了哪些内容?来看八大关键点:
1、强调从业人员的信义义务责任,加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理,明确机构履行从业人员资格管理主体责任。
2、明确从业资格管理的具体范围,包括机构范围和人员范围。
3、规定从业资格取得的注册条件。
4、机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作。
5、规定三类从业资格注销情形,规定四类暂停受理情形。
6、公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
7、将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应。
8、对从业资格注册协会规定的认可情形进行了明确,对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。
明确从业资格管理范围
《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围,包括机构范围和人员范围。
机构范围包括:
人员范围包括:
从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格:
(一)公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(二)私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等*管理人员;
(三)基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(四)基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(五)中国证券监督管理委员会及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
申请注册从业资格应满足八个条件
申请人豁免从业资格考试部分科目的,应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识。境外人员申请注册从业资格的,依据国家有关政策及安排等办理。
指定专人负责从业资格管理工作
《管理规则》第十四条规定,机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。资格管理员应当履行下列职责:
(一)以机构名义操作从业人员管理平台,妥善进行账户和权限管理;
(二)负责从业人员个人基本信息、岗位信息、诚信信息、离职离任情况以及从业资格管理有关材料的审核。确保各项资料和信息真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并按规定对上述资料留档保存;
(三)为从业人员提供有关从业资格管理的咨询服务;
(四)保持与协会沟通联系,配合协会开展从业资格管理有关检查。
资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
从业人员出现下列情形之一的,机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销:
从业资格注册考试科目组合与业务类型对应
基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试,按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体
(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。
(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定,通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的,可以认定为符合基金从业资格注册条件:
进一步落实协会自律管理职责
《管理规则》规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的,协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的,协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。
在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的,可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等:
(一)经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的;
(二)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;
(三)违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的;
(四)其他涉嫌严重违法违规行为的。
暂停受理情形消失后,经协会确认之日起五个工作日内予以恢复受理。
《管理规则》要求,公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当按照中国证监会的规定,于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
7月6日丨恒华科技(300*.SZ)公布,公司控股股东、实际控制人之江春华、陈显龙拟以协议转让的方式以7元/股的价格向百瑞坤投资(代表“百瑞基金”)转让其持有的公司无限售流通股份合计3000万股,占公司总股本的5.0012%,股份转让价款合计2.10亿元。其中江春华拟转让1800万股,占公司总股本的3.0007%,陈显龙拟转让1200万股,占公司总股本的2.0005%。
时光飞逝,一年已去一半
考证的同学都顺利拿到想考的证书了吗?
小编在这里整理了2022年下半年的考证时间
看看有没有你需要的考证时间
可以参考一下
便于对自己的考试有一个明确的计划。
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7月
2022年国际注册内部审计师
预计:7月1~9日
2022年基金从业资格考试
预计:7月9~10日
2022年期货从业资格考试
预计:7月16日
2022年CMA(美国注册管理会计师)
预计:7月23日
2022年护士执业资格考试
预计:7月23、24、27、29、30日
8月
2022年初级会计职称考试
预计:8月1~7日
2022年执业医师(指具有医师执业证及其“级别”为“执业医师”且实际从事医疗、预防保健工作的人员,不包括实际从事管理工作的执业医师。)综合笔试
预计:8月19~21日
2022年注册会计师(通过注册会计师执业资格考试并取得注册会计师证书在会计师事务所执业的人员。)
预计:8月26~28日
9月
2022年中级会计(会计专业技术资格,是指担任会计专业职务的任职资格。)
预计:9月3~5日
2022年法考(国家统一法律职业资格考试,前身是国家司法考试)
预计:9月17~18日
2022年注册测绘师
预计:9月17~18日
2022年审计(初级、中级、*)
预计:9月25日
10月
2022年成人高考(成人高等学校招生全国统一考试):预计10月15~16日
2022年自考(高等教育自学考试):预计10月22~23日
2022年一级造价工程师:预计10月22~23日
2022年教师资格证笔试(教育行业从业教师的许可证):预计10月29日
2022年安全工程师(通过注册安全工程师职业资格考试并取得《中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书》,并经注册的专业技术人员。):预计10.29-30日。
2022年经济师(职称):预计10月30~31日
11月
2022年执业药师(经全国统一考试合格,取得《中华人民共和国执业药师职业资格证书》并经注册,在药品生产、经营、使用和其他需要提供药学服务的单位中执业的药学技术人员。)
预计:11月5~6日
2022年消防工程师(掌握火灾基本理论,具备火灾监控系统和常用灭火系统的设计、施工、运行、调试维护技能的*技术应用性专门人才。)
预计:11月5~6日
2022年造价工程师(通过全国造价工程师执业资格统一考试或者资格认定、资格互认,取得中华人民共和国造价工程师执业资格,并按照《注册造价工程师管理办法》注册,取得中华人民共和国造价工程师注册执业证书和执业印章,从事工程造价活动的专业人员。)
预计:11月12~13日
2022年房地产估价师
预计:11月12~13日
2022年一级建造师(建设工程行业的一种执业资格,是担任大型工程项目经理的前提条件。)
预计:11月19~20日
2022年税务师考试
预计:11月19~20日
2023年公务员考试(国考)
预计:11月26~27日(2022年)
12月
2022年国际注册内部审计师
预计:12月2~10日
2023年研究生考试笔试
预计:12月24~25日
2023年教师资格证面试
预计:1月7~8日
ps:
普通话考试(对掌握和运用普通话所达到的规范程度的测查和评定)普通话水平等级分为三级六等,即一、二、三级,每个级别再分出甲乙两个等次;一级甲等为*,三级乙等为*。
预计:每个月的20号左右(以广东省为例)
因考试政策不断变化与调整,仅供参考
如有异议,以官方权威部门发布*通知为准
2022年基金从业考试采取网上报名的方式,报名入口为中国证券投资业协会官网。在报名期内,考生可自行找到有网络的地方进行报考。为避免手机端不兼容的问题,建议大家使用电脑端进行基金从业考试的报名。
2022年基金从业报名入口
很多考生是第一次报考基金从业考试,所以整理出基金从业报名操作流程,考生可提前了解下!基金从业报名并不难,跟着系统提示一步一步操作即可。
第一步:登录中国证券投资基金业协会官网,进入网上报名系统。http://baoming.amac.org.cn/JJKSreg/page.htm
中国证券投资基金业协会首页-业务服务-从业人员管理-从业考试-个人登录。
第二步:进入报名首页,按照操作提示注册或直接登录
没有账号的考生提前注册账号,有账号的直接使用原账号登录。
考生可使用身份证号登陆、密码、验证码,点击登录。
注册流程:点击报名首页右上角“立即注册”-填写注册信息-注册
第六步:选择报考科目
第四步:阅读报名须知
第六步:选择报考科目
第七步:报考成功,确认报考信息,完成缴费
第八步:缴费成功,返回报考页面,确认是否报考成功。
考生报考成功后,要在120分钟内及时完成支付操作。如在规定时间内未缴费成功,则机位将不做保留,考生需重新报名。所以,只有缴费成功才算报名成功。保留,考生需重新报名。所以,只有缴费成功才算报名成功。,只有缴费成功才算报名成功。
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