保代资格考试报名条件，2021保代报名条件

本文目录一览：

• 1、保代资格考试报名条件

• 2、最近钢材价格多少钱一吨

• 3、保代资格考试报名条件2021

• 4、2021保代报名条件

素有投资银行“金字塔尖”之称的保荐代表人（业内简称“保代”）群体正在告别黄金年代。

曾几何时，稀缺产生价值，这批“金领中的金领”手握IPO项目签字大权、举目望去皆百万年薪。从2004年首批609名保代到2019年底的3800余人，严苛的保代申请门槛仍让群体规模扩张保持克制，让初入投行的小兵们仰视艳羡。

不过，境况在一年前被打破。

2020年6月12日发布的新版《证券发行上市保荐业务管理办法》对保代门槛进行大幅放松，不再强制要求具有项目协办经验，也不再提及“千军万马过独木桥”的保代胜任能力考试。

这一年来，保代实现“大跃进”。

据中国证券业协会数据，2020年全年新增2498名保代，截至目前，保代队伍已扩张至6973人。

“通道”价值被解构，扩容引入新竞争者。改革后的保代生态发生哪些变化？“内卷”趋势会否加剧？对执业质量有何影响？

保代规模“大跃进”

中国的保荐人制度始于2004年。当年2月1日，证监会制定发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》正式实施，正式从通道制转入保荐制。随后，中国证券业协会承办了首次保荐代表人考试，609人通关后捧起“金饭碗”，成为中国首批保代。

此后的保代考试年年都“挤破头”，在2010年保代考试最冰点时，通过率仅为1.05%，经过15年的发展，注册保代人数呈现温和增长，至2019年底达到3806人。

保代的薪酬结构最为大众所津津乐道。据业内人士向界面新闻介绍，除了基本工资、项目奖金和签字费、年终奖外，保代过去多年里通常还有一笔特殊津贴，低则2-3万/每月，高的甚至能达到10万/月，即使是在IPO暂缓没有项目签的日子里，这笔津贴也是雷打不动发放。

2012年，业内逐步取消津贴，不过，签字保代仍能拿到一笔签字费，这笔钱是保荐项目从上报至过会期间，保代每月得到的薪酬，亦是对于其承担责任的风险补偿。

2020年中的保代制度改革，让注册保代人数飙升，溢价能力逐渐下降。

2020年6月12日，证监会正式实施修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称《办法》），其中对保代资格认定进行了调整，申请保代不再需要项目协办人经验，保代考试必须合格也随之作古。

在旧版规定下，个人申请保荐代表人的两大难点在于：最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

据业内人士介绍，项目协办人顾名思义就是协助项目进行办理，什么工作都干，彼时一个项目配备两个保代、一个协办人，三人均需在保荐书上署名。

“保代能够大幅扩容，主要原因就是取消了项目协办经验，因为之前一个项目只能有一个协办人，实践中有些项目的协办人只是单纯署名，根本没参与保荐工作。”一位中小券商保代对界面新闻

根据现行《办法》，若投行小兵申请保代资格，关键条件有三：最近5年有36个月的保荐工作经验；最近12个月连续从事保荐业务；通过保代考试。

如若上述条件全部达标，则可被认定为A类保代，如果没通过保代考试，只要所在机构认定其具备相应的保荐能力，那么可注册为B类保代（又称机构验证类保代），两类保代并无差别。

机构验证类保代认定条件较为严苛，需满足以下5项条件中的4项：具备8年以上保荐相关业务经历；最近3年内在2个证券发行项目中担任过项目组成员；具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；取得国家法律职业资格；取得国家注册会计师资格。

注册门槛的下降，使得保代人数直线飙升。

据界面新闻

2021年，保代劲升势头依旧。截至5月31日，年内新增678名保代。其中，中信证券、中信建投、国元证券和中金公司分别新增81、58、56和51名保代。从机构层面来看，保代在向头部集中，中小券商差距被拉大，共有21家券商保代人数过百。

谁在广发英雄帖？

谁家的保代队伍规模最大？头部券商之间比拼堪称激烈。

2020年底，中信建投以367名保代位居榜首，中信证券仅相差2名保代，屈居第二。

不过最新数据显示，中信证券实现反超，以446名的保代储备笑傲券业，中信建投滑落至次席，保代人数为426名，目前业内仅有这两家券商保代突破400人大关。

素有“投行贵族”之称的中金公司，投行业务此前以境内企业赴境外上市为主，A股项目略逊一筹，保代人数在2018年和2019年均排在第11位。

2019年，中金公司迎头赶上，其抓住科创板机遇储备项目丰富，因此对保代需求也大大提高，遂在行业广发英雄帖。

2020年内，中金保代人数暴增174名，增量位列行业第一，总保代达279名，跃居行业第三位。

截至5月31日，海通证券、华泰联合和国泰君安的保代人数分别为287名、286位和252位，分列第4、5、7名，近三年排名也均在前10名内。

因康美医药事件，广发证券保荐业务资格被暂停半年，保代在2019年和2020年分别减少12名和11名，2021年至今微增2名，整体呈现衰减趋势，排名也从2018年底的行业第二下落至目前的第11名。

迁址上海的民生证券综合实力虽在业内稍弱，但其投行部门却是不折不扣的“大户”，目前已储备了278名保代，排名行业第6位，丝毫不逊于头部券商。

扩容后开始“内卷”

从核准制到注册制，保代由稀缺到紧缺，现如今已呈内卷之势。

一位头部券商保代对界面新闻

根据现行规定，保代实行“双人双签”制度，即一个项目需两个保代签字，一名保代可以同时签6个项目，主板、科创板和创业板各两个，刚注册的保代则是每个板块可签1个项目。

“签6个是理论值，也存在保代被处罚、内部人员调配的问题。”北京地区一位保代介绍，有些保代已经转到质控、内核部门，实际上可用的保代没有公开的多。另外，可能某个组的项目突然增多，在保代有限的情况下，就得找别的组拆借。”

“保代的供给整体上是充沛的，其实在改革前，保代就有点过剩。”华泰联合前保代王骥跃指出，保代门槛下降后，保代相当于从业资格，之前门槛设定的太高，完全没意义。

据业内人士介绍，核准制下，由于IPO企业质量较高，保代扮演的是“通道”角色，由此享受了较高溢价。改革后保代的的通道价值被解构，保代扩容引进新的竞争者，有利于提高整体质量。

“要欢迎这种改变，保代多了，说明保代注册更加市场化了，行政干预少了，竞争更加激烈，对老保代形成压力，优胜劣汰会越来越明显，有利于保代质量的整体提高。”投行人士何南野认为，对企业而言，选择也更多了，有利于实现双赢。对保代行业而言，人才供给的增加是好事，对有能力的保代也是好事，但对能力不行的保代是不利的。

行业人士“投行老聃”认为，保代扩容更有利于市场发展，约束规范更完善的情况下，扩容后的保代队伍会形成更加强大的生产力。

另外，亦有业内人士认为，扩容造成行业“内卷”，也有利于进行监管。

某头部券商保代称，大部分新注册的保代都是通过考试、工作经验仅3年的年轻人，其中在大券商工作过或项目经验风丰富的人才并不多，有能力承揽又会做项目的人永远是稀缺资源。

“就好比北欧高福利的工人和血汗工厂里的工人，哪个好管理？”上海一位投行人士指出，保代越多，监管越方便进行管理，现在保代比项目多，客户要求提供”保姆式服务”、“跪式服务”，底线被拉低了。

这位投行人士进一步指出，监管持续高压，新《证券法》也调整了对保代的追责力度，当前IPO项目签字风险巨大，不少保代签字意愿不强。

逾4000名保代无项目可签

在保代资格进行调整之际，证监会强调，将压实中介机构责任，加大对中介机构的问责力度，强化事中事后监管。

数据显示，自2018年4月至今，证监会、证监局和交易所累计发出169张罚单。其中，2018年、2019年、2020年和2021年的罚单数分别为18张、48张、62张和52张，处罚措施包括警示函、监管谈话、认定不适当人选等，监管趋严已是行业共识。

“被罚的保代不算冤，活确实糙，大多数都是低级错误，不认真不仔细，材料质量低下，抓到典型当然该罚。”王骥跃指出。

此外，监管也多次强调，保代执业质量堪忧是掀起IPO撤回潮的重要原因。今年以来，已有124家拟IPO企业撤回上市申请。

证监会主席易会满在3月20日举办的中国高层论坛上表示：“据初步掌握的情况看，并不是说这些企业问题有多大，更不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在’穿新鞋走老路’。”

深交所第一届创业板上市委委员、清华大学五道口金融学院田轩教授近日在接受界面新闻

投行人士何南野称，保荐机构执业质量不高确实是一个问题，很多券商投行人员尽调流于形式，对重大问题的关注度不够，无法把握住企业风险。

值得一提的是，在6973名保代中，名下无保荐项目的保代将近4000人，今年被罚的52人中，11人没有签过项目，占比达21%。

保代扩容是否对执业质量造成影响？多位接受界面新闻

“整体而言，执业质量的下降，与保代扩容没有关系，因为保代扩容后，大多数保代还是无项目可签，不可能是这些新注册的保代搞差了执业质量。”何南野表示，执业质量的下降，与IPO提速有较大的关系，因为项目太多、从业人员太忙，导致很多项目质量下降。

导读：

据7月6日中钢网数据信息显示，今日钢材价格主跌个涨运行。午后期螺大幅震荡走高，市场信心恢复，多挺价出货为主。近期全国大范国降雨增多，终端需求释放缓慢，库存小幅回落，对价格支撑作用有限。但成本端坚挺，预计明日钢材价格或稳中整理。

1

7月6日建材价格：主稳涨跌；

今建材价格主稳涨跌，幅度10-50，尾盘强势拉涨，市场再度活跃。目前市场需求恢复仍然较差，钢厂陆续停产检修，供给逐渐减量，后期供需矛盾或有改善，预计短期市场现货价格走势延续震荡调整运行；

2

7月6日热轧板卷价格：涨跌均现；

今全国热卷涨跌均现，幅度10-30，近期高炉检修逐渐增加，电炉产能利用率下降至历史地位，热卷产量有所下降，库存也呈现小幅去化态势，需求方面有所好转，但钢材总库存处于季节性高位，消费虽回升但幅度仍然有限。综合来看，预计明日热卷价格或将震荡趋弱运行。

3

7月6日冷轧板卷价格：偏弱运行；

今全国冷轧偏弱运行，幅度20-50元，期货震荡下行后拉涨，需求释放不济，市场观望氛围明显。且近期雨水天气频繁，为防止后期库存压力加大，中间商补库操作仍显谨慎，预计短期市场价格将以稳为主；

4

7月6日中厚板价格：主稳个调；

今全国中厚板主稳个调，调整幅度10-30，受期货夜盘向下拖累，市场心态持续承压，商家低靠出货为主，成交谨慎偏弱，料短期延续稳势；

5

7月6日热带价格：个别下跌；

今全国带钢个别下跌，幅度10-20，期盘面呈深v型震荡走高收尾，虽昨日探涨后市场氛国有好转，但无奈需求端拿货有限，目前尽管热轧带钢钢厂陆续减产，供应低于往年同期水平，但相较需求来说，供应依旧偏高。考虑低位资源回涨，预计明稳中坚挺；

6

7月6日型材价格：弱势运行；

今型价弱势运行，幅度20-100，端需求疲软，期货上涨，坯料暂时维持稳定，新一轮强降雨来临，需求延续弱势，市场成交清淡，厂商多观望运行；

7

7月6日管材价格：主流下跌；

今日全国焊管主流下跌，幅度20-50，今日期货震荡上涨，市场心态不佳，交投减弱，主流管厂维稳，厂家降库为主，北方疫情反复加之降雨天气，需求难以提升，市场成交以少量补库为主，综合考虑，预计明日管材市场稳中窄幅调整。

保代资格考试报名条件2021

李文

从609人到7299人，我国保荐代表人实现这一队伍的扩充用了17年时间。

2004年至2021年，我国实施证券保荐制度已经17年。在2013年至2018年间，平均每年新增注册保荐代表人数约为255人。近年来，保代人数迎来大幅扩充，其中仅今年以来就新增964人。这一增幅甚至远超当下需求火热的投资顾问人员以及从业人数众多的一般证券业务人员的增幅。

要知道，保荐代表人曾经是稀缺人才，准入门槛高，被称为“精英中的精英”，并凭借着高额的资格补贴、签字费和转会费成为整个金融行业里的“金领”。

一系列的改革之后，保荐代表人数量逐步增长，“金领”也逐渐褪色。而注册制进一步推动了保荐代表人准入资格的变革。2020年，证监会修订发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格时担任过项目协办人及通过保代考试两项重要条件均被取消，改为“非准入型的水平评价测试”。此后，保荐代表人数量显著增加。这意味着，原先凭借保荐代表人资格证书就能获得超高薪的时代已经结束，投行这只“金饭碗”被打破。

“狭路相逢勇者胜”，随着保荐代表人增多，竞争愈发激烈，项目经验丰富的资深保荐代表人仍具优势；而保荐代表人队伍扩大，证券公司的人力成本将进一步下降，从而有助于降低企业上市成本，符合当前降低企业融资成本的导向。

从另一个角度来看，虽然“金饭碗”已成为往事，但包括保荐代表人在内的投行人，正在经历新的“黄金时代”。就在保荐代表人急剧增长的2020年，A股IPO募资额超4699亿元，创10年新高。科创板及创业板注册制试点不断完善，推动2020年成为A股IPO大年。水涨船高，投行成为市场回暖的直接受益者，去年，投资银行业务净收入同步创下近十年新高。

注册制下，对投行人才储备需求更盛，对从业人员的执业素养、专业性等提出更高要求。同时，监管要求压实中介机构责任，这些责任和重担将分担在每一个投行人的肩上。保荐代表人们不必过多抱憾于“金领”褪色，而应努力打造自身的执业“金名片”，尽快形成与注册制相匹配的执业理念，提高专业能力，用实力在投行的黄金机遇期大展拳脚。

考试没过就能注册保代的案例来了！

在保荐代表人名单分类机制出台近一个月以后，B名单终于有新进展。据了解，该名单为机构验证类名单，即保代考试成绩没有达到基本要求的，由所在保荐机构提供材料以证明申请人专业能力水平的名单。业内认为，机构验证的方式将受到“老投行”的欢迎。谁可以“绕开”保代考试而注册为保代，成为市场关注焦点。

数据显示，首个出现在B名单的是长江证券承销保荐有限公司一名保代，是一名年轻的投行从业者。

越来越多新人涌入这个职业，截至1月11日共有6579名保代，相比一个月前（2020年12月11日）的5901名激增678人。

保代B名单迎第一人

保荐代表人分类名单B在空缺近一个月以后迎来最新进展。

首个亮相的新保代来自长江证券承销保荐有限公司，公开资料显示该保代2017年加入长江，曾参加过专业能力水平评价测试，成绩在50分数段，未达到基本要求。但由于她可提供专业能力水平的验证材料，在2021年1月6日成功登记为新保代，是B名单上的第一人。

据了解，证券业协会建立保荐代表人名单分类机制，通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等，对保荐代表人实施动态分类管理。其中，B名单是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单。主要公示相关保代专业能力水平验证材料、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息。

具体来看，该名保代从事保荐相关业务3年，参与2个保荐项目，学历为民商法学专业硕士研究生，已取得国家法律职业资格和国家注册会计师资格，也已完成90学时保荐业务相关培训情况。

2020年12月中国证券业协会曾表示，保荐代表人登记管理是事后自律管理，有别于之前的事前准入资格管理。在目前模式下，保荐代表人是否符合相关执业条件的判断权及决定权交给保荐机构。

保荐代表人专业能力水平评价测试是验证拟任保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识、具备所需专业能力的一种方式，但不是唯一方式，也不是成为保荐代表人的必备前置条件。

在保代新规出台后，多名投行人士表示，这对“老投行”是重大利好。“有一部分老投行长期在项目上，没有时间考保代，他们实际上是拥有丰富的项目实操经验，但待遇却没有一毕业就立即考试的年轻保代高，这是非常不合理的。”华南一家小型券商高管表示，其赞成废除保代事前资格准入制度。

如果专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：

（一）具备八年以上保荐相关业务经历；

（二）最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；

（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；

（四）取得国家法律职业资格；

（五）取得国家注册会计师资格。

如果不想参加专业能力水平评价测试的，符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平：

（一）具备十年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；

（二）从事证券发行上市保荐相关监管工作十年以上。

业内人士称，预计有不少老人将采用由机构验证的方式注册保代。对于年轻投行从业者也是一种机会，即在读书时期考过司考和CPA的话，硕士毕业后三年内参与2个保荐项目，就有很大机会注册成为新保代。

C名单累计125人

保代新规发布后，保代人数持续大幅增长。截至2021年1月11日，证券行业共有6579名保代，相比一个月前（2020年12月11日）的5901名激增678人，增幅11％。

随着保代门槛下降，越来越多新人涌入这个职业，金领光环已经不在，出人头地已不是易事。

据了解，保荐代表人综合执业信息名单（A名单）是根据是否存在效力期限内不良诚信信息及专业能力水平评价测试结果是否达到基本要求，分类公示全体保荐代表人执业信息。

而C名单则是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单，公示相关保荐代表人处罚处分信息及执业信息。

截至1月11日，共有125名保代在C名单。其中，中信证券保代人数最多，共有11名；海通证券与华泰联合均有9名；国泰君安有8名。广发证券、招商证券、中泰证券、中天国富证券、中信建投各有6名。

但从处罚次数来看，平安证券的保代罗霄2018-2020年收到来自上交所、上海证监局、证监会合计4张罚单。申万宏源承销保荐的黄学圣、华兴证券（更名前为华菁证券）的吴柯佳、华泰联合的孔祥熙、中金公司的莫鹏各被处罚2次。

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