海通证券怎么了(即将重组的股票)
海通证券怎么了(即将重组的股票)
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6月10日，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因存在四大问题，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。
经查，证监会发现海通证券存在以下行为：
一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。
二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。
三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。
四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通*国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。
上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第*、第二十七条、第三十七条等规定，反映出你公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。
2022年以来，不少上市公司开始筹划重组。经
22股披露重组公告
经
各公司重组的方式并不相同，包括发行股份购买资产、协议收购、二级市场收购等。与大部分公司采用收购方式进行重组不同的是，淮河能源拟吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮南矿业”）。
具体来看，据淮河能源2月8日公告，淮河能源拟以向淮南矿业全体股东发行股份、可转换公司债券（如有）及支付现金的方式吸收合并淮南矿业。本次吸收合并完成后，淮河能源作为存续公司承继及承接淮南矿业的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务，淮南矿业法人资格将被注销。吸收合并的同时，淮河能源筹划购买淮河能源电力集团有限责任公司10.7%的股权。
值得一提的是，本次收购前，淮南矿业为淮河能源的控股股东，本次交易完成后，淮南矿业持有的淮河能源股份将被注销，淮河能源控股集团有限责任公司将成为淮河能源的控股股东。
此外，飞乐音响、皇庭国际、江泉实业等个股则是通过出售资产进行重组。
以飞乐音响为例，1月29日，飞乐音响披露重组计划，拟通过上海联合产权交易所公开挂牌转让持有的全资子公司上海飞乐投资有限公司（以下简称“飞乐投资”）***股权。根据飞乐音响2021年业绩预告显示，公司2021年度实现归属净利润预计为-4.2亿元左右，去年同期飞乐音响归属净利润为4.31亿元，同比由盈转亏。
据了解，飞乐音响本次拟出售的飞乐投资2020年、2021年前三季度净利均亏损，对公司的整体经营发展造成较大拖累。飞乐音响表示，通过本次交易，公司可剥离亏损照明业务，从而提高公司持续经营能力。针对公司相关问题，
江泉实业与飞乐音响情况类似，江泉实业拟出售其拥有的热电业务资产组，剥离热电业务，上述交易构成重大资产重组。江泉实业2021年归属净利润同样预亏，预计亏损1750万-2100万元。江泉实业表示，报告期内，公司热电业务和铁路专用线运输业务规模较去年均有一定幅度下滑，导致营业收入减少，净利润下降。
普利特等系跨界重组
与收购相同业务资产、体现协同效应不同，普利特、沐邦高科、雪峰科技等个股的重组事项系跨界重组，对现有业务范围进行拓展，通过重组切入新领域。
雪峰科技系年内最早筹划跨界重组的个股。1月4日，雪峰科技发布公告称，公司拟发行股份及支付现金购买新疆玉象胡杨化工有限公司（以下简称“玉象胡杨”）的部分或全部股权，并向符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金。
据了解，雪峰科技主要从事民用爆炸物品制造与工程爆破服务业务。玉象胡杨主要从事三聚氰胺、硝酸铵、硝基复合肥等化工原料、化肥的生产销售。本次交易完成后，雪峰科技通过注入天然气化工循环经济产业链模式的三聚氰胺、硝酸铵等业务，借助上市平台整合化工产业及民爆上游原料业务，将有效拓宽其业务范围，从单一民爆业务拓宽至“民爆+化工”双主业，从而实现业务的快速扩张，打造新的盈利增长点，增强抗风险能力。
同样从单一业务拓展为双主业的还有沐邦高科。1月11日，沐邦高科发布公告称，公司拟以现金方式收购内蒙古豪安能源科技有限公司***股权。若该交易成功实施，沐邦高科将从目前以益智玩具的研发、生产和销售为主业，拓展为以“益智玩具产业+光伏产业”双主业的发展局面。
值得注意的是，光伏产业系目前资本市场的热门赛道，近年来同样热门的行业还有新能源行业，诸多资本竞相入局。以高分子新材料产品为主业的普利特就是在今年开始筹划入局新能源行业，公司正在筹划重大资产重组，重组标的系一家新能源企业。目前，普利特并未披露标的公司的具体信息，仅表示标的公司是专业从事三元、磷酸铁锂的锂离子电池及其系统的研发、生产和销售的新能源企业。
投资银行董事总经理王晨光在接受
因持续督导ST瑞德工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，海通证券被证监会立案调查。
因财务顾问业务环节中涉嫌违法违规，头部券商海通证券被证监会立案调查。尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今处罚不断。频频收罚单、评级地位不保的背后，合规问题敲响警钟，展业质量面临考验。
Wind数据显示，截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。
被证监会立案调查
9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）立案告知书和调查通知书的公告。
公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
8月26日，海通证券发布半年报，成绩可谓亮眼：上半年实现营收234.71亿元，同比增长31.95％；净利润81.7亿元，同比增长49％。
中航证券研报显示，上半年，海通证券实现经纪业务收入51.89亿元，同比增长4.92％；实现交易与机构服务业务收入64.73亿元，同比增长36.92％；实现资产管理业务收入24.16亿元，同比增长36.98％。
2021年上半年，海通证券实现投行业务手续费净收入30.08亿元，同比增长45.6％。
股权融资方面，公司完成35个股权融资项目，共募集402.7亿元，同比增长256.69％。其中，完成IPO项目22单，发行金额165.3亿元，同比增长239.43％，发行数量和金额均位列市场第二，包括11单科创板项目和7单创业板项目挂牌，市场*。
频收罚单，合规敲警钟
尽管上半年业绩表现亮眼，但海通证券年初至今被处罚不断。
3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
从2020年7月始，证监会网站新设了“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。在被处罚的券商中，海通证券的“成绩”位居榜首。
截至2021年9月7日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。
8月6日，证监会公布了12条处罚信息，共涉及7家券商，海通证券被点名两次。
根据处罚函件，海通证券及四名保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰在申请非公开发行股票过程中，发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告载明的公司股权结构不一致，受到证监会出具警示函监管措施的处罚。
频频收罚单的同时，评级地位还不保。今年7月，证监会公布了2021年证券公司分类结果。海通证券成为*落入B类的头部券商。而在此之前，海通证券已连续四年被评为AA级。
截至9月8日收盘，海通证券报收13.67元/股，股价下跌1.01％，总市值1534亿元。
海通证券2021三季报显示，公司主营收入348.39亿元，同比上升23.31%；归母净利润118.26亿元，同比上升39.1%；扣非净利润115.47亿元，同比上升42.46%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入113.68亿元，同比上升8.62%；单季度归母净利润36.56亿元，同比上升21.1%；单季度扣非净利润36.5亿元，同比上升21.79%；负债率76.42%，投资收益84.79亿元。
本期共有1个新进十大流通股东，香港中央结算有限公司 持股18961.5647万股，占流通股比例1.59%；共有2股东增持，申能(集团)有限公司增持1269.01万股，该股东持股占流通股比例2.49%，上海电气(集团)总公司增持1734.69万股，该股东持股占流通股比例1.7%；共有2股东减持，光明食品(集团)有限公司减持1051.15万股，该股东持股占流通股比例3.06%，香港中央结算(代理人)有限公司减持1.36万股，该股东持股占流通股比例28.66%；
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