上海证券交易所成立于哪一年(161026富国国企改革)
上海证券交易所成立于哪一年(161026富国国企改革)
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上交所优化完善公司债券注册制配套制度
经中国证监会批准，22日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》4项债券业务规则。
本批次规则发布后，上交所债券市场基本形成了发行上市审核、发行承销、上市挂牌、交易运行、投资者保护等业务条线全覆盖的完整独立规则体系；同时，业务规则数量明显缩减，规则架构简明友好，便于市场主体按需查询使用。
上交所表示，2015年公司债券发行改革以来，在中国证监会的指导下，上交所坚持市场化、法治化方向，推进公司债券市场基础制度建设，服务实体经济能力不断提升。2020年，《证券法》确立了公司债券注册制的基础制度，中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》进一步明确了制度安排。为做好自律监管层面的制度衔接、贯彻落实注册制改革和“放管服”各项具体要求，上交所全面制定并完善了公司债券注册制配套业务规则。
在充分吸收前期社会公开征求意见的基础上，上交所重点从以下3个方面对规则进行了优化完善：一是在制度实施标准和规范方面，进一步体现了简明友好特征，审核程序、审核内容及标准的可预期性及透明度有效提升，明确终止上市情形，简化上市挂牌要求，便利市场参与，加强权力运行监督约束。二是在市场建设方面，重视发挥市场内生机制及自主约束作用，强化信息披露要求，压实中介机构把关责任，并完善持有人会议、受托管理制度等投资者权益保护的内生机制，调动各市场参与方责任意识，进一步强化市场约束。三是在市场监管方面，根据市场发展现状完善了投资者适当性要求，加大对普通投资者的保护力度，进一步明确各市场主体应当遵守的自律监管要求，细化违规情形及相应的违规责任追究，对各类违规行为“零容忍”。
下一步，上交所将在中国证监会的统一领导下，以注册制改革为契机，继续通过优化服务、强化监管等方式，进一步激发市场参与主体活力，引导相关主体归位尽责，充分发挥交易所债券市场提升直接融资比例的应有作用，更好地落实服务实体经济发展与金融风险防控的相关要求，持续推进债券市场高质量发展。
深交所发布债券审核及
监管业务四项规则
4月22日，深交所正式发布《公司债券发行上市审核规则》《公司债券上市规则(2022年修订)》《非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)》《债券市场投资者适当性管理办法(2022年修订)》等四项基本业务规则。
这是深交所贯彻落实《证券法》有关要求，坚持市场化、法治化方向，持续推进全面深化公司债券发行注册制改革任务的重要举措，进一步规范完善债券发行上市审核业务，压实市场主体责任，保护投资者合法权益，维护交易所债券市场稳定健康发展。
进一步完善发行上市审核规则体系
自公开发行公司债券实行注册制以来，深交所认真贯彻落实***、国务院决策部署和中国证监会党委部署要求，扎实推进债券市场基础制度建设，持续完善公司债券发行注册制业务规则。2020年以来，陆续发布公司债券注册制业务安排通知、审核重点关注事项指引、募集说明书编制参考指南、投资者权益保护条款编制参考指南等，形成了较为完整的债券发行上市审核规则体系。
本次制定发布的《公司债券发行上市审核规则》，将公开发行公司债券审核相关规定从原公司债券上市规则中拆分出来，形成独立的发行上市审核基本业务规则，全面规范申请与受理、审核内容、审核程序、中止与终止事项、自律管理等审核业务环节，构建以发行上市审核规则为核心、以审核重点关注事项等业务指引为主干、以募集说明书编制参考等业务办理指南为补充的简明清晰规则体系。
进一步压实市场主体责任
为深入落实以信息披露为核心的注册制改革要求，在总结监管实践经验的基础上，本次规则制定进一步着眼于提高信息披露质量，推动形成良好的市场生态，打造更加规范透明的债券市场。一是强化发行人重大事项披露，增加发行人股权结构发生重大变化、重大资产被抵质押等事项的披露要求；二是明确担保机构及破产管理人信息披露要求，规定担保机构应当披露年度财务报告及重大事项，要求破产管理人应当按规定持续披露破产进展等事项；三是完善自愿披露、公开承诺披露、暂缓披露相关安排。
同时，为督促市场主体归位尽责，把好“入口关”，按照“受理即纳入监管”原则，明确自申请文件受理之日起，发行人及其相关方、主承销商及证券服务机构等各方即承担相应法律责任。同时，强调专业机构特别注意义务，并进一步细化完善监管措施和纪律处分相关条款，压严压实各市场主体责任。
着力健全投资者保护机制
进一步完善持有人会议机制。一是细化持有人会议召开情形，新增发行人或其控股股东、实际控制人以无偿或者明显不合理对价转让资产导致发行人偿债能力面临严重不确定性等会议召集情形；二是修改债券持有人会议回避表决主体范围，明确发行人、发行人的关联方以及对决议事项存在利益冲突的债券持有人应当回避表决；三是完善议案及决议公告、决议效力相关安排，同时，规定发行人等相关方未对会议决议内容及时回复时，受托管理人应当及时采取应对措施。
此外，随着公开发行公司债券取消强制评级要求，本次规则修订引入了发行人发生严重影响其偿债能力的重大事项等影响投资者权益保护的情形，作为存续期投资者适当性调整标准；同时，调整个人投资者可以购买的债券范围，加大投资者保护力度。
下一步，深交所将继续践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，坚持稳中求进工作总基调，立足“两个大局”，心怀“国之大者”，完整准确全面贯彻新发展理念，推动健全符合债券市场发展规律和特点的监管制度机制，推进债券市场深化改革和有序开放任务，进一步做好债券审核监管、风险防控、产品创新各项工作，更好发挥交易所债券市场服务实体经济高质量发展的根本职能。
原标题：《上交所优化完善公司债券注册制配套制度》《深交所发布债券审核及监管业务四项规则》
中国新闻网
03月10日讯 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金（简称：富国中证国有企业改革指数分级，代码161026）公布*净值，下跌3.18%。本基金单位净值为0.884元，累计净值为1.228元。
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金成立于2014-12-17，业绩比较基准为“中证国有企业改革指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。本基金成立以来收益2.46%，今年以来收益-1.12%，近一月收益4.00%，近一年收益10.20%，近三年收益7.10%。近一年，本基金排名同类（545/703），成立以来，本基金排名同类（623/835）。
定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为5.86%，近两年定投该基金的收益为10.54%，近三年定投该基金的收益为7.64%，近五年定投该基金的收益为6.48%。（点此查看定投排行）
基金经理为王保合，自2015年04月15日管理该基金，任职期内收益-18.88%。
张圣贤，自2015年06月05日管理该基金，任职期内收益-38.37%。
*定期报告显示，该基金前十大重仓股为万科A（持仓比例3.08% ）、中信证券（持仓比例3.07% ）、格力电器（持仓比例2.85% ）、兴业银行（持仓比例2.82% ）、海康威视（持仓比例2.80% ）、招商银行（持仓比例2.79% ）、长江电力（持仓比例2.77% ）、交通银行（持仓比例2.76% ）、五粮液（持仓比例2.75% ）、金山办公（持仓比例0.03% ），合计占资金总资产的比例为25.72%，整体持股集中度（低）。
*报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为工商银行（持仓比例3.07% ）、交通银行（持仓比例3.00% ）、兴业银行（持仓比例2.99% ）、格力电器（持仓比例2.98% ）、招商银行（持仓比例2.97% ）、万科A（持仓比例2.95% ）、海康威视（持仓比例2.92% ）、中国建筑（持仓比例2.88% ）、中信证券（持仓比例2.85% ）、五粮液（持仓比例2.84% ），合计占资金总资产的比例为29.45%，整体持股集中度（低）。
报告期内基金投资策略和运作分析
3季度初，伴随着中美贸易谈判传出乐观消息，节后市场整体震荡反弹。10月中旬起，尽管陆续公布的金融数据超出市场预期，但由于CPI高企，滞胀风险加大，投资者对货币政策进一步宽松产生担忧，市场出现明显回调。11月，由于央行陆续下调MLF利率、逆回购利率、LPR利率，超出市场预期，部分缓解了投资者收紧货币政策的担忧，同时伴随着MSCI进一步上调A股纳入因子的比重，北上资金持续大幅流入，A股有所反弹。进入12月，由于11月制造业PMI数据回升明显，改善的时点和幅度均超预期，表明经济正逐步复苏。12月中旬，中美宣布达成第一阶段贸易协议，尽管具体协议内容及签订时间仍未明确，但短期进一步恶化的概率大幅降低，市场风险偏好大幅提升。总体来看，2019年4季度上证综指上涨4.99%，沪深300上涨7.39%，创业板指上涨10.48%。其中，中证国企改革指数2019年4季度上涨7.65%。
在投资管理上，本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略，采用量化和人工管理相结合的方法，处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
本报告期，本基金份额净值增长率为6.89%，同期业绩比较基准收益率为7.27%
上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，受中国证监会监督和管理，是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的会员制法人。上交所拥有股票、债券、基金、衍生品四大类证券交易品种的综合型证券交易所，建立了保障上海证券市场规范有序运作的自律监管体系。
1990年12月，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。开市当天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。
1992年5月21日上海股票交易价格全部放开，由市场引导，21日至23日，股票价格一飞冲天，3天内暴涨570%，这一天被称为中国股市真正诞生的一天。
上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。
新中国成立初期，虽然大多数地区的军事战争已经平息，但不甘心的反动派却在酝酿着更加凶险的经济战争，企图在经济金融战场打一个翻身仗，给新中国一个沉重的打击。
正如蒋介石离开大陆时所言：“我们虽然离开了大陆，但把一个几亿人吃饭的大包袱甩给了共产党，他们是打不赢这场仗的。”
在旧中国，上海是帝国主义、无良资本家和数不清的投机倒把分子的大本营，他们为了攫取*的利益，终日翻云覆雨，搞乱市场，从中谋利，是一群非常恶劣的社会蛀虫。
这些人深知，如果共产党占领了上海，就没有他们的活路了，因此，这些人就和国民党反动派留在上海的特务勾结起来，对新中国的经济金融发起了猖狂的进攻，企图搞乱上海的金融秩序，进而影响全国。
众所周知，在国民党的统治下，滥发金圆券，造成了世界罕见的通货膨胀，老百姓买一袋米，竟然要背着成捆的金圆券，给老百姓的生活造成了严重的影响。
为了稳定金融，保障群众的生活，新中国一成立，就联合几个信誉*的银行组建起人民银行，开始发行人民币，兑换老百姓手中形同废纸的金圆券。
但是，在反动派的造谣下，老百姓对人民币会不会沦为新的“金圆券”，没有一点信心，纷纷将手中的人民币去兑换银元，或者抢购所有能买到的生活商品，尤其是煤炭、棉纱、大米白面这种能够充当“准货币”的商品。
在投机倒把分子的破坏下，人民币大有步金圆券后尘的态势，社会物价继续飞涨，新中国的金融秩序受到了严重挑战。
毛主席对此非常关心，决定请出我党经济战线的得力干将，来指挥这场看不见硝烟的特殊战役。
谁呢？就是有着我党“财政大管家”之称的陈云。
陈云来到上海后，首先派出侦查员和调查员进行摸查，发现的确是反动派在背后兴风作浪。
新中国建立初期，中央本着民主协商的精神，保留了旧中国大量不合理、亟待革新的事物，比如上海证券交易所就是最显著的一个。
这个位于汉口路422号的大楼里，聚集着大批不良资本家和所谓的“金融大亨”，他们就是策划上海经济金融战的幕后推手，这些人每天根据国际黄金、美元等*汇率牌价，商量新的投机伎俩，然后打电话给他们手下豢养的“马仔”、“黄牛”们，让他们去社会各个角落兴风作浪。
这些“黄牛”整日混迹街头巷尾，大搞各种坑蒙拐骗、投机倒把，什么赚钱搞什么，当时最多的就是银元黑市，这些“黄牛”就用幕后老大给的*银元兑换价，来兑换人民币，造成人民币的迅速贬值。
不仅如此，这些“黄牛”还四处串通，威胁商店不能收人民币，许多商店不得不挂出招牌，只收银元、外汇或者等价物，就是不收人民币，使得许多老百姓拿着人民币却买不到东西，增加了老百姓对人民币的不信任。
陈云针对这些情况，采取了一系列强有力的措施。
首先，陈云指示上海公安局一举捣毁上海证券交易所，逮捕了几百个投机分子，缴获了3500万元生活物资，以及3万多银元、6万多美元、1500多万人民币。
首恶被擒，底层的“黄牛”们顿时闻风丧胆，纷纷躲藏起来，再也不敢顶风作案了。
新措施允许老百姓持有金银硬通货，但严格限制流通买卖，银元兑换价大幅跌落。不过，陈云知道，光限制银元黑市交易还不能从根本上解决问题，必须要让老百姓对人民币产生信赖感，为此，银行推出了“折实”储蓄业务。
什么叫“折实”呢？就是以人们日常生活必需品的若干天平均价为一个“折实”单位，老百姓存款时折算为“折实”单位，取款时仍然按照“折实”单位数和每日调整的单位付本金利息，这样就让人民币富有强大的弹性，不至于被动缩水，使人们对人民币产生了极大的安全感和信任感。
最有力的一击，还是对投机倒把分子和不良商人从经济上的致命打击，自古以来，投机倒把分子谋取利润的方法之一就是囤积居奇，现在资本家和投机分子纷纷大肆囤积粮食布匹等商品，就等搞乱市场后再高价出售。
陈云决心动用全国之力，先在上海这个投机分子最猖獗的地方打一个痛快淋漓的大胜仗，给全国其他地方的投机分子一个警告，杀鸡儆猴。
你们投机分子不是拼命囤积大米吗？我们就从东北调来足够上海人吃一个月的优质东北大米，用低于市场价的优惠价，让全上海的老百姓吃上香喷喷的廉价大米，让投机分子们大蚀血本，不得不低价抛售手中的大米。
常言道“杀头买卖有人做，赔本生意没人做”，陈云用这招釜底抽薪，不用关不用抓，就让那些投机倒把分子偃旗息鼓，再也不敢捣乱了。
新政府的这些举措，让广大老百姓无不拍手称快，极大地树立了新政府在老百姓心中的公信力，毛主席盛赞道：“其功不亚于淮海战役！”
（参考资料：《陈云传》《中国经营报》《金陵晚报》）
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