中邮证券好不好(康美药业收问询函)

本文目录一览：

• 1、中邮证券好不好

• 2、康美药业收问询函

• 3、中邮证券好吗

• 4、中邮证券是邮政的吗

财联社（北京，

中证协公布的证券公司2021年上半年度投资银行业务净收入排名显示，今年上半年投行业务收入排名前十的券商分别是中信证券（26.09亿元）、中信建投（19.04亿元）、海通证券（18.35亿元）、中金公司（16.12亿元）、华泰联合（14.17亿元）、国泰君安（13.93亿元）、光大证券（10.37亿元）、招商证券（9.38亿元）、国信证券（8.91亿元）、民生证券（7.42亿元）。

观察本次公布数据可以发现以下突出变化，受益于注册制改革，112家券商今年上半年投行业务同比增速均值为206.63%；中信证券重新夺得投行业务收入冠军宝座，国信证券、民生证券成功晋级行业前十；上半年承销保荐收入排名前十券商中，华泰联合该业务上半年收入同比激增88.44%。

国信证券、民生证券各自晋升前十

对比去年同期投行收入行业排名，前十名券商排序有显著不同。

名次提升方面，中信证券、海通证券分别提升1个名次，分别位居第一名、第三名；华泰联合提升2个名次，本次排名第5名；国信证券、民生证券颇具“狼性”，名次分别提升2、3个名次，两家券商成功晋级行业前十，分别位居第九、十名。

有名次上升则必有名次下降，中信建投由行业第一滑落至第二名，中金公司同样下滑一个名次至第四名，光大证券则连降两个名次至第7名，国金证券、平安证券退出行业前十之列，本次位居第13名、第17名。

长江证券、东莞证券名次提升38个名次

对112家券商本次投行业务收入排名整体来看，50家券商排名提升，名次提升最多的前十家券商分别是长江保荐（+38）、东莞证券（+38）、华林证券（+34）、中原证券（+32）、英大证券（+16）、申万宏源承销保荐（+15）、国元证券（+15）、五矿证券（+14）、财信证券（+14）、中航证券（+13）。

名次下滑最多的前十家券商分别是德邦证券（-45）、中邮证券（-29）、江海证券（-28）、中信证券华南（-25）、东亚前海（-24）、瑞银证券（-23）、华福证券（-22）、中山证券（-20）、国融证券（-20）、长江证券（-18）。

券业投行收入“井喷”

统计112家券商同比增速数据发现，券商投行业务上半年收入呈现“井喷”状态，112家券商今年上半年投行业务同比增速均值为206.63%。

收入前十券商及增速为中信证券（44.98%）、中信建投（-3.11%）、海通证券（58.76%）、中金公司（4.61%）、华泰联合（77.68%）、国泰君安（49.54%）、光大证券（-8.88%）、招商证券（22.98%）、国信证券（52.80%）、民生证券（44.81%）。

行业投行收入排名前十的券商增速均值为34.42%，中信建投、光大证券今年上半年投行收入增速下滑，二者同比增速分别为-3.11%、-8.88%；中金公司投行收入增速缓慢，华泰联合增速最高为77.68%。

112家券商中投行业务今年上半年收入增速最高的是高盛高华（18200.00%）、银泰证券（1000.00%）、华宝证券（473.24%）、英大证券（393.39%）、华鑫证券（333.05%）、长江保荐（279.85%）、华林证券（245.24%）、东莞证券（229.80%）、中原证券（177.52%）、万和证券（145.83%）。

部分券商投行业务高增速或与其去年同期较低基数有关，高盛高华、银泰证券、华宝证券今年上半年投行收入排名分别为102、101、100。

华泰联合承销保荐收入激增近九成

2021年上半年承销保荐收入排名前二十券商分别是中信证券（23.43亿元）、海通证券（17.86亿元）、中信建投（17.34亿元）、国泰君安（13.22亿元）、中金公司（12.71亿元）、华泰联合（12.55亿元）、光大证券（10.07亿元）、招商证券（8.77亿元）、国信证券（8.67亿元）、民生证券（7.14亿元）。

行业排名前二十券商的数据变化更具观察意义，同比增速最高的前十家券商分别是长江保荐（325.02%）、申万宏源（143.51%）、华泰联合（88.44%）、安信证券（81.67%）、中泰证券（79.17%）、浙商证券（65.89%）、海通证券（64.55%）、国泰君安（60.60%）、国信证券（55.23%）、中信证券（50.33%）。

收入排名前二十券商中两家券商排名提升最快，分别是长江保荐（+38）、申万宏源（19），今年上半年收入排名分别是第18、19名。排名下降最快的5家券商分别是国金证券（-6）、平安证券（-4）、东吴证券（-4）、兴业证券（-3）、光大证券（-3）。

中金公司夺得财务顾问收入冠军宝座

财务顾问业务收入方面，与去年同期排名相比，中金公司占据该项业务今年上半年收入首席位置，中信证券由去年同期第一名降至当前第二名，中金公司该收其同比增速高达82.44%。

2021年上半年财务顾问业务收入排名前十家券商包括中金公司（3.40亿元）、中信证券（2.67亿元）、中信建投（1.71亿元）、华泰联合（1.62亿元）、五矿证券（1.37亿元）、东兴证券（0.76亿元）、国泰君安（0.71亿元）、申万宏源承销保荐（0.70亿元）、申港证券（0.68亿元）、安信证券（0.67亿元）。

机构：注册制改革提升券商投行盈利能力

中航证券研报称，通过券商2021年上半年业绩表现可以看出，第一，经纪业务和投资业务仍为券商两大收入来源。经纪业务的收入占比在近三年基本保持不变，投资业务的收入占比自2019年中期后开始逐步下降，与2019年相比已下降4.65pct。

第二，投行业务收入占比持续提升，证券承销与保荐业务收入占比与2019年相比提升3.25pct。注册制改革提升了券商投行的盈利能力。

第三，投资咨询业务收入增速较快，资管业务收入基本与去年同期持平，收入占比进一步下降，较2019年下降0.89pct。行业财富管理和资管业务转型稳步推进。建议关注投行业务表现较好、财富管理和主动管理转型较为成功的券商。

编辑 张杨运

5月28日，ST康美就上交所《媒体报道有关事项的问询函》作出部分回复。

同时，由于部分问题涉及的事项需进一步确认，并需相关中介机构出具意见，公司将延期回复上交所《年报问询函》，回复时间不晚于6月5日。ST康美表示，经核查，由于公司治理、内部控制存在重大缺陷，公司存在使用不实单据和业务凭证造成多计银行存款及收入、未如实反映款项支付等情况。

同日晚间，ST康美还发布了《关于立案调查进展暨风险提示的公告》。

公告称，2018年12月28日，康美药业股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：粤证调查通字180199号）：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”

今日ST康美报收4.88元，下跌5.06%。其股价已从前期高点12元附近腰斩过半。

主体信用等级已被下调至A

就在5月21日晚间，ST康美曾发布公告，中诚信证券评估有限公司决定将公司的主体信用等级由 AA+下调至 A。

中诚信证评认为，康美药业公司治理机制不完善，内部控制存在重大缺陷，财务管理制度无法有效实施，财务报告真实性存疑，控股股东所持公司股份质押比例高以及证监会立案调查最终处罚结果尚不确定等诸多负面事项或将进一步影响公司外部融资能力，造成其融资渠道收紧，进而对公司偿债实力和信用水平产生不利影响。

中诚信国际随后全面下调康美药业主体及相关债项信用等级，将康美药业的主体信用等级由AA+下调至A；将“17康美MTN001”“17康美MTN002”“17康美MTN003”“18康美MTN001”“18康美MTN002”“18康美MTN003”“18康美MTN004”和“18康美MTN005”的债项信用等级由AA+下调至A；将“18康美CP003”的债项信用等级由A-1下调至A-2，并继续将主体及上述债项列入可能降级的观察名单。

中邮证券好吗

半年前被证监会指为“风控重大不作为”的中邮证券，日前再收陕西局的罚单。
12月22日，陕西证监局发布通报，中邮证券存在风险管理指标体系不完善、债券业务决策机制不合理、资管业务投资决策违规等问题，反映出该公司内部控制存在较大缺陷，被监管出具责令改正的监管措施。

陕西证监局称，中邮证券应逐项对照相关问题分层级落实具体责任人，进行内部追责，并自收到决定书起30日内向监管提交书面整改报告。

早在今年6月份和8月份，中邮证券就因存在人员岗位混同，异常交易缺乏管控，信息监测系统建设不完善和自营远期业务交易对手管理制度缺位等内控不完善等问题被证监会点名批评，近期该券商董事长、总经理双双变更，或许能为中邮证券带来些许新的风气。

中邮证券因三大问题被罚

陕西证监局官网显示，中邮证券因内部控制存在较大缺陷，收到了责令改正的行政监管措施。

具体来看，中邮证券存在三大问题：

一是风险管理指标体系不健全，未设置公司整体及自营业务外其他各业务和风险类型的风险容忍度水平；风险管理系统不完善，未能实现对部分风控指标的动态监测，部分风险管理数据采集依靠人工录入，部分日终风险控制指标计算误差较大；信用交易、经纪等业务部门未配备专职风险管理人员。

二是公司债券业务决策机制不合理，未明确内核委员会固定委员、其他委员具体职责，2020年多数内核会议无固定委员参会；个别有条件通过的公司债项目立项委员未在项目组补充资料后发表明确立项意见，质量控制部门意见尚未完全落实即通过质控验收；制度未明确质量控制现场核查比例，个别项目尽职调查质量控制不到位，如未及时关注并核查发行人重要固定资产变动对盈利能力的影响及重要子公司股权质押事项，缺少对现金流预测报告等第三方意见的核查记录，未对不同尽调方式获得的证据差异进一步核实等。

三是资产管理业务投资决策委员会成员均为资管业务条线人员，且个别项目合规、风控人员均明确提示违规风险，决策委员会仍审议通过。

《证券公司监督管理条例》第27条规定，“证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。”

陕西证监局向中邮证券出具了责令改正的行政监管措施，要求该公司逐项对照相关问题，分层级落实具体责任人，进行内部追责，收到本决定书之日起30日内向监管提交书面整改报告。

半年前被监管指出“风控重大不作为”

这并非是中邮证券年内收到的第一张监管函。

今年8月份，证监会针对针对中邮证券下发了责令处分有关人员措施的决定，指出该券商存在的四个问题，分别为人员岗位混同，异常交易缺乏管控，信息监测系统建设不完善和自营远期业务交易对手管理制度缺位，并指出中邮证券存在内控存在缺陷，经营管理混乱。

就异常交易缺乏管控这个问题来看，2019年2月，中邮证券资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管，无法提供询价记录；2019年6月，资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易，相关交易未向公司风控部报备；2019年1月，资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02”，异常交易未向公司风控部报备；2019年10月，西王债券已出现违约，资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券，报备仅说明“双方蹉商决定”。

特别值得注意的是，监管还指出中邮证券信息监测系统建设不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理，逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100%，资管系统风险阈值调整不审慎。

证监会认为，这些问题反映出中邮证券内部控制等存在缺陷，经营管理混乱。其在债券异常交易监控方面尤为薄弱，公司风控部未及时全面掌握债券交易情况，也未主动采取有效措施对异常交易的价格偏离度情况及交易意图进行核查，风控重大不作为。

而在今年6月份，证监会下达《关于对郑文学、吴昊采取监管谈话措施的决定》中显示，中邮证券资产运营部郑文学作为西王债相关交易投资经理，吴昊作为西王债、“17海发03”以及新华基金开展逆回购交易的交易员，未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机，对异常交易监控与报备制度实际执行流于形式，对此负有直接责任。因此，证监局决定对其采取监管谈话措施。

据中证协此前披露的年度券商业绩排名，中邮证券资产规模、营收情况等多项指标均位居行业中后位，多项业务频出合规问题，对公司的声誉以及业务发展均有不利影响。

近期，中邮证券董事长、总经理接连变更，11月份，中国邮政集团党组成员、总会计师郭成林新任中邮证券董事长，他最大的特点是“长于审计”，曾任中国建筑股份有限公司审计局长、财务资金部总经理等职务；日前，有声音称，曾任职于中国邮储银行资管部总经理、中邮理财总经理步艳红拟任中邮证券总经理，她最大的特点是“有丰富的资产管理经验”。

将帅齐换，或许能为中邮证券带来些许新的风气。

为宣传普及《股东来了》2022，在陕西证监局、陕西证券期货业协会指导下，中邮证券发挥板块协同优势，积极联络沟通邮政系统内单位，走进企业开展丰富多样的宣传活动，以竞赛活动为契机，广泛普及金融知识，强化注册制下投资者教育工作，提升邮政企业员工金融素养，进一步培育与注册制相适应的投资者队伍。

打牢基础

广泛普及金融知识

近日，中邮证券发挥专业特长，利用渠道特点，发挥《股东来了》2022品牌特色，分别针对陕西地区邮政网点理财经理及陕西通信技术学院师生举办了两场培训讲座。活动中，中邮证券针对“读懂上市公司报告”专题进行了专业讲解，明确了信息披露这一注册制核心，同时对频发的非法证券活动进行揭露，提示企业员工及在校师生远离非法证券期货活动，勿入投资圈套。

活动最后设置互动环节，工作人员引导现场参训人员扫描二维码参与《股东来了》2022，在轻松愉快的氛围中进一步巩固金融知识。两场活动覆盖人数超200人，会后反响热烈，参训人员纷纷表示期待下一次金融知识投资者教育协同培训。

充分互动

现场设点寓教于乐

为进一步深化证企协同力量，中邮证券积极联络陕西邮政公司，利用午休时间于陕西邮政大厦办公楼大厅设立宣传点，引导企业员工扫码注册参与，协助现场答题互动，寓教于乐，将金融知识带进企业，广泛宣传注册制改革及长期投资、价值投资、理性投资理念。宣传活动现场气氛热烈，来往人员纷纷驻足，主动寻求工作人员协助答题，更有员工表示会将海报拍照留存，动员其他同事一并参与。

本次活动组织企业员工们利用茶余饭后的时光参与《股东来了》2022，不仅普及了金融知识，更是以此为契机加深了证券与企业联动，为投资者保护工作的进一步推动打下了良好的基础。

（编辑 李波）

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