无锡国联证券(盛达资源股票股吧)
无锡国联证券(盛达资源股票股吧)
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（报告出品方/分析师：开源证券 高超 卢崑）
1、 *的战略引领和*的管理层执行力
1.1、 战略超前，管理层战略执行和业务能力突出
国联证券管理层以中信证券班底为核心，战略引领和业务优势突出。
2019年5月，葛小波先生担任公司副总裁。葛小波先生于1997-2019年在中信证券工作，2017-2019年担任中信证券执委会委员、财务负责人、首席风险官，曾任投资银行部经理、*经理，A股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理，交易与衍生产品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人，执行委员会委员、财务负责人、首席风险官；曾兼任中信证券国际、CLSAB.V.、华夏基金、中信证券投资、中信产业基金等公司董事，中证协国际战略委员会主任委员、海外委员会副主任委员，具有丰富的业务和管理经验。
我们认为*的券商离不开管理层前瞻性的战略引领。
通过梳理中信证券自身发展战略与外部环境变化情况，我们发现中信证券在不同宏观经济和行业竞争环境下采取了针对性、前瞻性的应对举措，实现了各业务线超前布局，从而充分受益于资本市场改革红利，建立并巩固全方位的优势地位。同时，在战略指引下，中信证券通过股权融资和并购重组补充业务短板并快速扩大领先优势，实现规模和利润快速扩张。中信证券的发展历程体现出管理层战略引领的重要性，公司管理层以中信班底为核心，我们认为国联证券未来快速成长离不开管理层前瞻性的战略引领。
清晰的战略引领，前瞻*的业务布局。
国联证券核心围绕泛财富管理打造公司战略，推进泛财富管理转型、资本中介战略、“投行+投资”战略以及科技金融战略四大战略，全面助推公司转型升级。
战略执行力强，业务转型和战略举措快速推进。2019年以葛小波为核心的新管理层入驻公司后，制定了清晰的发展战略，并高效推进业务转型和战略落地。
一系列重要举措先后落地：
（1） 通过股权融资做大规模，提升资本实力。公司2020年完成上交所IPO，*募资20亿元；2021年快速提升杠杆率，2021年6月末权益乘数（扣除客户保证金）达到4.57倍，2021年9月完成65亿定增募资。
（2）大力增员拓展核心业务，成为首批获得公募基金投顾资格的券商。公司重点聚焦行业前景广阔的财富管理和衍生品业务，战略上以泛财富管理为核心。公司2020年2月作为首批券商中的*中小券商，获得基金投顾业务资格，为公司财富管理转型奠定先发优势；通过大力招聘，公司各业务线人力快速增长，2021年公司员工达2269人，较2019年末增长42%。
（3）提升资金使用效率。管理层重视资金使用效率，债务融资成本持续下降，国联证券2021年债务融资成本3.5%，较2020年下降0.4pct，公司债务融资成本略高于行业头部券商平均水平。
（4） 拟实施员工持股计划，增强中长期激励。公司2022年6月发布员工持股计划。本次持股计划设立后将委托资管机构设立资管计划进行管理。该资管计划通过沪港通/深港通在二级市场购买并持有公司H股股票，标的股票的购买情况与数量尚未确定。
基于自愿参与原则，认购金额合计不超过7,200万元（含），参与对象为公司或下属控股子公司的董监高、VP及以上职级人员和其他核心骨干员工，预计总人数不超过361人，占公司总员工的16%。员工持股计划将推动员工与公司利益结合，吸引和保留*人才，提高公司凝聚力与竞争力。员工持股计划利于公司绑定核心业务人员，激发人员潜力。
（5）积极尝试外延收购。2020年9月20日公司公告表示，公司于2020年9月18日与长沙涌金（集团）有限公司签订协议拟受让国金证券约7.82%股份，同时拟向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券。2020年10月12日公司公告表示，由于交易相关方未能就本次重大资产重组方案的部分核心条款达成一致意见，终止筹划本次重大资产重组事项，合并自动终止。
外延拓展或仍是公司未来战略的重要一环。
（1）与头部券商相比，公司在零售客户基础、公募基*照等方面仍有一定欠缺，外延并购可以快速做大零售客群或补齐公募资管牌照；
（2）海内外头部券商通过外延实现弯道超车的案例屡见不鲜，中信证券通过一系列外延并购实现了业务互补与全方位布局，综合实力快速提升。竞争加剧下，证券行业集中度有望持续提升，或存在较好的外延并购机会；
（3）管理层在2020年对外延收购进行了积极尝试。
1.2、 良好的创业基础
公司新管理层2019年5月正式到任，截止目前，三年时间管理层完成诸多重要战略举措和业务布局，与管理层的创业精神、专业能力密不可分。此外，国联证券具有良好的创业土壤，为公司高效发展奠定良好的基础。
（1）股东支持，管理层具有较好的独立性。公司战略执行和高效转型与股东方支持和管理层独立性密不可分。2022年6月1日，公司董事会同意选举葛小波先生为董事长，目前葛小波先生兼任董事长和总裁。
（2）区位优势明显。长三角区域是国内经济总量*、具备经济活力、发展质量较高、上市公司和高净值人群较多的区域。2021年，长三角区域GDP总量在全国占比近四分之一，江苏省GDP总量超11.6万亿元，国内排名第2，无锡市GDP总量超1.4万亿元，省内排名第3。2021年，江苏省高净值家庭数量全国排名第7，证券公司客户、市场广阔。公司作为区域券商，在服务区域客户方面具备天然优势，截至2021年末公司有96家营业部，61家位于江苏省，其中22家位于无锡市。
（3）存量包袱较小，利于创业成长。公司作为中小券商具有更强可塑性，业务转型创新阻力较小。同时公司在股票质押、股票自营等业务上存量包袱较小，利于轻装上阵，2021年末公司股票质押规模25.3亿。（报告远瞻智库）
2、 泛财富管理为核心，兼顾投行和衍生品业务
2.1、 财富管理：战略核心，多部门协同，未来空间广阔
2020年起发力财富管理转型，业务线能力大幅增长或驱动未来业务快速发展。2020年起公司发力财富管理转型，代销收入占经纪业务比重快速提升，2021年实现代销收入0.68亿元，同比+133%，占经纪业务净收入的11%（2019年为3%）。
经纪业务客户数稳定增长，2021年达到138.6万户。2020年以来，财富管理业务线人力持续高增，2021年达到1259名员工，较2019年末提升51%，预计人力大幅增长将驱动未来业务快速发展。
客户战略聚焦“小B大C”，充分发挥自身资产端和区位优势。
公司财富管理业务聚焦中小银行等机构和高净值个人客户，弥补客户基础的短板，*限度发挥财富管理资产端能力优势。
（1）小B策略：公司通过拓展中小银行、量化私募、互联网机构等渠道实现B2B2C获客。在展业中，中小型银行为客户进行净值型财富管理的能力相对较弱，互联网机构由于缺少基金投顾牌照无法为客户提供顾问型服务，公司发挥财富管理资产端能力与小B渠道较好的客户基础实现优势互补。
（2）大C策略：公司发挥区位优势，把握江苏高净值人群较多的优势，打造满足高净值客户的产品和服务体系，满足其财富配置需求。
基金投顾领先优势明显，收入高增。
公司是首批获得基金投顾资格的券商，较早开始展业。公司以基金投顾业务作为财富管理转型抓手，率先提出“5+N”策略，并持续完善服务体系，较早展业并建立了领先优势。基金投顾业务规模领先，2021年末公司客户授权资产规模达102.6亿，服务客户数15万，客均AUM6.8万。基金投顾业务收入快速增长，2021年公司投资咨询业务净收入0.89亿，同比+1248%。居民财富管理需求旺盛，预计公司投资顾问人力的增长将带动基金投顾业务快速发展。
资管收入与规模高增，与财富管理业务联动。
2021年公司实现资管收入1.4亿，同比+96%，资产管理规模达1024亿，同比+169%，其中2021年专项资管规模371亿，同比+2263%，ABS业务快速增长驱动整体资管规模高增。
公司资管业务部门在泛财富管理的核心战略指引下，深耕资产配置与泛FOF平台构建，为财富管理业务提供产品支持。围绕公司“大方向50”体系，搭建集公募、私募一体的多策略产品池，提供长期稳健的产品配置服务，推动灵活资产配置+“大方向”产品配置双轮驱动。
新设立资管子公司以预备发展公募基金业务。
2020年9月30日公司公告表示拟以1.15亿元收购法国洛希尔银行持有的中海基金25%股权，以获取中海基金控股股东地位。
2021年6月18日公司公告表示，因在约定期间中海信托未放弃其所享有的优先购买权，公司受到法国洛希尔银行关于终止股权转让协议的书面通知，目前国联证券持股中海基金33.4%。
公司2022年4月29日公告将出资10亿元设立资产管理子公司，预计将从事证券资管业务、公募基金业务（以监管机构核准为前提）以及监管机构核准的其他业务。
公司积极寻求公募牌照突破，若资管子公司拿到公募牌照，预计公司将以资管子公司为核心发展公募基金业务，进一步完善以泛财富管理为核心的发展战略。
公司财富管理差异化发展，未来空间广阔。
公司战略上以泛财富管理为核心，资管、衍生品等部门为其提供产品支持，投行部门为其引入高净值客户，发挥多部门协同效应。基金投顾业务具有先发优势，同时具有苏南区位和客户优势，预计未来公司财富管理发展空间广阔。
2.2、 资本中介：客需业务为主，投资风格稳健
公司自营投资以客需业务为主，资产类别中债券占比较高。2021年公司自营投资规模370亿，同比+98%，占总资产比重56%，自营投资收益率达5.51%，高于行业平均。自营投资结构以债券类为主，衍生品占比高于行业平均。风险敞口较小。
公司衍生品业务规模与收入快速增长，我们测算股衍业务收入营收贡献超过10%。
（1）从规模来看，公司衍生品规模快速增长，2021年度全年累计签约场外期权和收益互换名义本金同比增长241%。
据公司公告披露，2021年权益衍生工具存续名义本金219.9亿，同比+67%，利率衍生工具存续名义本金90.9亿，同比+491%，其中场外期权合约32.4亿，权益类收益互换149亿。
（2）从收入来看，据中证协披露，2021年公司基于柜台与机构客户对手方交易业务收入（经公允价值调整的场外期权业务收入-对冲成本）2.8亿，同比+5803%，排名由2020年的第19名上升至第10名，随着排名提升，公司有望获得场外衍生品一级交易商资质。
假设股权衍生品业务相对于权益衍生工具名义本金的收益率1.5%，我们测算公司2021年股权衍生品业务收入3.3亿，占投资收益24%，占调整后营收11%。
两融市占率提升，股票质押规模安全可控。
自2021年起公司两融市占率持续上升，公司2021年两融融出资金规模达108亿，市占率达0.63%。股票质押规模风险可控，平均履约保障比例持续上升，2021年股票质押规模25亿，平均履约保障比例377%。
2.3、 投行：项目与人力快速增长，加强与直投业务协同
公司投行业务承销规模提升，收入实现快速增长。
2021年公司投行业务净收入5.1亿，同比+85%，实现快速增长。2021年公司股权融资承销135亿，同比+300%，共承销12单，债券融资承销规模431亿，同比+50%，共承销141单，承销规模和单数稳步提升。截至2022年6月22日，公司IPO储备项目（不含辅导备案阶段）3单，排名第34，储备项目（含辅导备案阶段）9单，排名第33。
公司投行业务线人数快速增加，2021年达432人，较2019年增长79%。截至2022年6月22日，公司保荐代表人数量48人，行业排名第40名。预计随着业务线人力增加，公司投行业务将快速发展。
注册制或加强投行与直投业务协同。公司通过国联通宝下设的股权投资基金开展私募股权投资业务，2021年国联通宝实现收入/净利润分别为0.6/0.2亿。注册制背景下，资本市场加速扩容，随着公司投行股权融资类业务快速发展，预计将强化投行与直投业务协同效应，带动国联通宝利润增长。此外，直投业务开拓的高净值客户与公司绑定效果较好，能够与公司财富管理业务产生协同作用。
2.4、 人力与资本充足，集聚发展势能
定增加强资本实力，人力扩张集聚发展势能。公司2021年10月完成定增募资65亿，夯实公司资本实力，有利于吸引人才、继续发展资本中介业务。公司重点聚焦成长型业务，利于提升ROE，近两年业务人员快速扩张，2021年公司员工达2269人，较2019年末增长42%。预计人力扩张期结束后，随着公司各项业务发展，ROE将提升至新的台阶。
3、 盈利预测：盈利成长性凸显
3.1、 关键假设
假设2022-2024年两市日均股基成交额分别同比-9%/+13%/+12%，公司股基成交额市占率0.52%/0.54%/0.56%，代销金融产品净收入同比+25%/+52%/+42%。预计公司2022-2024年经纪业务收入5.91/7.25/8.76亿元，同比-3%/+23%/+21%。
假设2022-2024年客户基金投顾授权资产规模同比+30%/+60%/+50%，投顾费率分别为1.10%/1.10%/1.10%。预计公司2022-2024年投资咨询净收入1.30/1.91/2.94亿元，同比+45%/+47%/+54%。
假设2022-2024年公司自营投资收益率4.4%/4.9%/4.7%，自营投资资产规模同比+21%/+19%/+14%。预计公司2022-2024年投资收益（含公允价值变动损益）15.1/19.9/22.2亿元，同比+8%/+32%/+12%。
3.2、 盈利预测
基于以上假设，我们预计公司2022-2024年归母净利润分别为10.98/14.64/17.65亿元，分别同比+23.5%/+33.4%/+20.5%。公司2022年盈利增速有望明显领先同业，自营稳健，长期有望保持高增长。
4、 估值
4.1、 估值分析
ROE低于可比公司平均，估值高于可比公司平均。考虑流通市值和业务远期发展情况，我们选取7家上市券商作为可比公司，包括中信建投、中金公司、中信证券、华泰证券、广发证券、东方证券、华林证券。国联证券ROE（2022E）低于可比公司平均，PB（2022E）高于可比公司平均，主要由于公司作为次新股流通市值较小，发展战略聚焦成长性业务，远期ROE可期。
基于以下5点原因，我们认为未来公司仍将持续保持估值溢价：
（1）前瞻的战略引领叠加管理层*的执行力带来估值溢价。
（2）战略上以泛财富管理为核心发展业务，此类业务具有较强的内生成长性，后续人力、资金、客户与业务匹配都能带来ROE提升，远期ROE可期。
（3）外延收购预期。公司在零售客户基础、公募基*照等方面仍有一定欠缺，外延并购可以快速做大零售客群或补齐公募资管牌照，管理层曾做过尝试。未来证券行业集中度有望持续提升，或存在较好的外延并购机会。
（4）自营稳健+战略表述清晰+存量资产质量较好+重视股东回报，降低风险评价。
（5）自由流通市值小，资产稀缺带来估值溢价。
4.2、报告总结
创业型券商典范，长期成长穿越牛熊。
边际上看，公司自营投资稳健，各项业务快速扩张，2022年业绩增速有望领跑行业，具有较强盈利景气度；中长期看，公司战略清晰，管理层具有较强的创业精神与*的执行力，各业务线人力快速扩容，发展势能强劲，我们认为公司是创业型券商典范，长期成长性有望助力业绩穿越牛熊，远期ROE可期；受益于管理团队溢价、业绩成长性突出、具有外延扩张预期、自由流通市值小、自营和资产质量稳健等因素，公司有望持续享受估值溢价。
预计公司2022-2024年归母净利润分别为11.0/14.6/17.7亿元，分别同比+24%/+33%/+21%，EPS分别为0.39/0.52/0.62元，ROE分别为6.5%/8.2%/9.3%，当前股价对应2022-2024年PE 30.8/23.1/19.2倍，对应PB 2.0/1.8/1.7倍。
5、 风险提示
疫情影响财富管理业务增长不及预期；公司盈利不及预期。——————————————————
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11月23日丨盛达资源(000603.SZ)公布，2021年3月1日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等议案。由于本次交易标的公司贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司的审计、评估工作尚未完成，因此公司无法在*审议本次重组事项董事会决议公告日后的6个月内发出召开审议本次重组相关事项的股东大会通知。经公司董事会审慎判断，以及公司与交易对方充分沟通并友好协商，公司决定继续推进本次发行股份购买资产及募集配套资金事项，同时对本次重组方案进行部分调整。
2021年11月23日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》《关于调整公司募集配套资金方案的议案》等议案，决定继续推进本次重组事项并对重组方案进行部分调整：(1)将发行股份购买资产的定价基准日调整为本次董事会(即第十届董事会第四次会议)决议公告日，但发行价格保持不变，仍为13.10元/股；(2)将募集配套资金方案由向控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方锁价发行调整为向不超过35名特定投资者询价发行；募集资金总额由不超过15亿元调整为不超过10亿元；定价基准日调整为发行期首日，发行价格将根据届时的询价情况确定；募集配套资金认购方认购股份的锁定期由上市之日起18个月调整为上市之日起6个月。
待标的公司的审计、评估等相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组报告书等相关议案，此次交易尚需获得公司股东大会审议通过，并经中国证监会核准。
在连续4个涨停后，交易所3月6日盘前向星期六下发关注函。当天开盘后，连续涨停板被打开。但资金盘中发力，其股价再度封板。没想到的是，14：50分左右，星期六股价直线跳水跌停，随后反弹无力以跌停报收，上演了一出“天地板”。
东财Choice
如此魔幻表现，把星期六送上了东财股吧关注度第一名。
东财Choice数据显示，星期六周五全天成交27.22亿元，换手率19.86%。分时成交明细显示，尾盘以跌停价（29.85元/股）成交的数量为947.91万股，约合2.83亿元。
值得一提的是，深交所3月6日披露的“深市监管动态”一文提到，3月2日至3月6日，深交所对连续多日涨幅异常的星期六、搜于特等股持续进行重点监控，并及时采取监管措施。
深交所网站
游资齐聚：击鼓传花？
游资击鼓传花向来是妖股的标配，星期六也不例外。3月6日盘后龙虎榜上，新老面孔游资席位均有现身。
东财Choice
其中，国泰君安上海江苏路证券营业部买入4795万元，卖出4120万元。自2019年12月13日以来，该席位累计现身龙虎榜18次，买入金额合计3.64亿元，卖出金额合计4.66亿元。
申万宏源证上海闵行区东川路证券营业部继3月4日买入3028万元后，3月6日再买6210万元。
招商证券深圳深南大道车公庙证券营业部卖出3251.03万元，买入96.51万元。2019年12月和今年2月该席位各有一次现身，合计买入4282.85万元，卖出合计37.88万元。
中国银河北京中关村大街证券营业部也是老面孔，其在1月20日买入星期六3044.22万元，当时星期六股价处在高位。3月6日，该席位买入2877万元。
值得注意的是，3月6日，一机构专用席位买入8020万元，没有卖出。2019年12月13日以来，机构席位共计现身龙虎榜16次，买入金额合计3.88亿元，卖出金额合计2.78亿元。这些机构席位单日买卖方向比较统一，要么全买，要么全卖。
3月6日现身龙虎榜的剩余席位均为新面孔——国联证券无锡金太湖证券营业部买入4029万元，卖出1046万元；中信证券北京远大路证券营业部、东吴证券上海西藏南路证券营业部、华福证券南平分公司分别卖出3556万元、3506万元、2878万元，合计买入673万元。
2019年12月13日至今，星期六累计成交额达781亿元，换手率787.05%。期间，93个席位现身龙虎榜260次，成交额达97.72亿元，占比为12.5%。
星期六的炒作资金中，游资席位牵涉的地域很广。从营业部所在城市看，剔除5家券商分公司，剩余营业部分布在全国34个城市，浙江资金最为活跃。就单个城市而言，上海地区买入规模和卖出规模排在第一，合计买入11.53亿元，卖出13.40亿元。
再收关注函，措辞锐利
3月6日盘前，星期六披露交易所下发的关注函。关注函表示，公司近期股价涨幅较大，并分别于1月3日、1月15日、2月5日、3月4日达到股价异常波动标准。中小板公司管理部对此高度关注，要求公司对有关事项进行自查并做出书面说明。
对比2019年12月27日收到的关注函，新关注函提及内幕交易、配合股东减持等内容。
具体表述为：“结合公司近三个月的股价走势，补充披露你公司实际控制人及其一致行动人、你公司董监高和持股5%以上股东的具体减持情况、未来三个月申请解除限售情况等，说明是否存在内幕交易、操纵市场的情形，是否存在利用其他非信息披露渠道主动迎合‘新零售’、‘网络直播’等市场热点进行公司股价炒作并配合股东减持的情形。”
上市公司公告
同一问题，前后表述也有不同。如说明调研情况，原来的表述是：你公司近期接待机构和个人投资者调研的情况，并自查是否存在违反公平披露原则的事项。
新的表述是：公司近期接待机构和个人投资者调研情况，特别是移动互联网营销业务和社交电商服务业务，并自查是否通过非信息披露渠道向调研机构及个人投资者透露内幕信息，是否存在违反公平披露原则的事项。
控股股东、高管顺势套现
在2019年12月第一轮炒作股价翻倍时，星期六就披露了控股股东及其一致行动人的减持计划。
彼时公告称，控股股东星期六控股及一致行动人新加坡力元、上海迈佳计划未来6个月内通过证券交易系统以集中竞价、大宗交易方式减持其持有的公司股份合计不超过3294.07万股，占公司总股本比例5.00%。
东财Choice数据显示，1月16日、1月17日、1月20日、1月21日，星期六控股分别减持559.69万股、133.32万股、33.76万股、8.68万股，合计735.45万股，减持均价为33.03元/股，变现2.43亿元。
上市公司公告
从日K线看，控股股东减持时间发生在公司股价创历史新高阶段。
东财Choice
数位“董高”人员也在高位做了减持。星期六1月18日披露的《关于公司*管理人员减持计划完成情况的公告》显示，公司董事、副总经理兼财务总监李刚于1月16日减持25.78万股，减持均价为32.35元/股，变现834万元；公司董事、副总经理兼董秘何建锋于1月16日减持4.57万股，减持均价为31.11元/股，变现142万元；公司副总经理李礼于1月16日和1月17日合计减持7.62万股，减持均价为35.19元/股，变现268万元。
公告显示，上述高管减持股份来源为星期六非公开发行股票（2015年）。据查，当次增发价格为6.12元/股。按*收盘价29.85元/股计算，获利丰厚。
业绩增长背后：转型，买买买
2月28日晚披露的业绩快报显示，公司2019年实现营业收入22.74亿元，同比增长48.48%；归母净利润为1.76亿元，同比增长1871.45%。根据公告，星期六2019年的合并报表范围新增遥望网络。星期六表示，2019年遥望网络经营情况良好，使公司经营业绩同比实现大幅增长。
实际上，根据公告，收购遥望网络时的业绩对du不低。具体为：2018年、2019年和2020年经审计扣除非经常性损益后归属于母公司的税后净利润分别不低于1.60亿元、2.10亿元、2.60亿元。
星期六目前持有遥望网络95.11%股权。遥望网络分为传统网络广告投放业务、微信平台营销业务及社交电商业务，拥有网红达人50余位，签约明星艺人包括王祖蓝等十多位，短视频平台全网粉丝量约1.5亿，累计播放量100亿+，月曝光量25亿+。
星期六主营业务为时尚皮鞋的生产和销售，有着“A股女鞋第一股”的称号。自2016年以来，星期六着力构建“媒体和社交平台”“时尚IP孵化运营平台”及“时尚IP集合平台”，向新零售平台进行转型。
2017年，星期六通过收购时尚锋迅和北京时欣两家国内领先的时尚新媒体公司，得以快速切入女性时尚信息媒体平台，获取流量入口。这次收购“对公司经营业绩带来积极作用”，助力星期六在2018年扭亏为盈。
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证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-023号
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月7日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年度股东大会
(二) 股东大会召集人：国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
至2021年5月7日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联*票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
非表决事项：
听取《国联证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述事项已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议审议通过，会议决议公告已于2021年3月18日登载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2021-015号、2021-016号）并刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》。
本次股东大会会议资料将另行登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司网站（www.glsc.com.cn）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案7、议案8、议案10、议案11
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案10
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案10.01时，无锡市国联发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司应回避表决；股东大会在表决议案10.02时，江苏新纺实业股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司、无锡市新发集团有限公司及其他关联股东应回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联*票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。*登陆互联*票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联*票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东登记及出席须知请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2020年度股东大会通告和其他相关文件。
(二) 公司董事、监事和*管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）内资股股东（A股股东）
1、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件1）、证券账户卡。
自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（格式见附件1）、证券账户卡。
2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。
（二）境外上市外资股股东（H股股东）
详情请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2020年度股东大会通告和其他相关文件。
（三）现场会议登记时间及地点
现场会议登记时间为2021年5月7日12点30分至13点00分。现场会议登记地点为江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室。
六、 其他事项
（一）会议联系方式
地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦国联证券股份有限公司董事会办公室
电话：0510-82833209
传真：0510-82833124
邮箱：glsc-ir@glsc.com.cn
（二）本次会议的交通及食宿费用自理。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2021年3月31日
附件1：国联证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书
附件1：授权委托书
国联证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书
国联证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、股东可委托一名或多名受托人出席及投票，委托超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
5、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。
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