基金管理公司投资管理人员监管有哪些 (投资基金经理变更申请报告)

2023-04-07 21:55:04 股票 xialuotejs

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基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

(一)基金经理的任职资格

1．取得基金从业资格。

2．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。

3．具有3年以上证券投资管理经历。

4．没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。

5．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(二)基金经理注册制度

基金经理注册制度自2009年4月1日开始实施。按规定，基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向基金业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向基金业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在基金业协会注册的人员担任基金经理。

(三)投资管理人员的基本行为规范

1．投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益，在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持人利益的活动。

2．投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作。

3．投资管理人员应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

4．投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。

5．投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。

6．投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同。

7．投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。

8．投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

(四)基金管理公司对投资管理人员的日常管理

基金管理公司对投资管理人员的管理职责，主要包括：

1．建立健全聘用制度及离任管理制度。

(1)公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。

(2)公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。

(3)公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起2日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因；新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。

(4)公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录等进行尽职调查，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

2．建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制。

(1)公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。

(2)公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员，制定相应的风险处置预案。

(3)公司应当建立公平交易制度，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产。

3．建立健全信息管理及保密制度。

4．建立健全记录和档案管理制度。

5．建立健全利益冲突管理制度。

6．建立健全对外宣传管理制度。

公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理。未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议。公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。投资管理人员不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。

7．建立健全通信管理制度。

公司应当加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存5年以上。

8．建立健全代理人管理制度。

9．建立健全合规培训制度。

每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。

10．建立健全代行职责制度。

公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。

(五)中国证监会的监管措施

1．督察长遇到异常及时报告。按规定，投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告：

(1)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；

(2)拟离开工作岗位1个月以上；

(3)在其他非经营性机构兼职；

(4)其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。

如基金经理有上述情形的，基金管理公司应当暂停或免去其基金经理职务。

2．日常监管及违规时的处理。

(1)日常监管。中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。对疏于投资管理人员管理、专业人员明显不足、基金经理调整频繁的公司，中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎对待。发现公司聘用不符合条件的基金经理，将责令公司进行调整。

(2)投资管理人员违规时的行政监管措施。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记人诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

投资基金经理变更申请报告（投资基金经理变更申请报告书）

006694是哪个国家的

中国。基金简称：新华恒稳添利债券A 基金全称：新华恒稳添利债券型证券投资基金A

基金代码： 006694 成立日期： 2018-11-23

募集份额： - 单位面值： 1.00元

基金类型：开放式基金投资类型：债券型

投资风格： - 基金规模： 0.00亿元 (截止 2019-06-30)

基金经理：王滨,李显君交易状态：暂停其它

申购费率： 0.00%~0.60% 赎回费率： 0.10%

最低申购金额： 0.0000元最低赎回份额： 100份

基金管理人：新华基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司

管理费率： 0.40% 托管费率： 0.10%

风险收益特征：本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金，属于中等风险/收益的产品。

显示全部基金全称新华恒稳添利债券型证券投资基金基金简称新华恒稳添利债券A

基金代码 006694（前端）基金类型其他创新

发行日期成立日期 2018年11月23日

成立规模 --- 资产规模 0.03亿份（截止至：2019年07月12日）

基金管理人新华基金基金托管人工商银行

管理费率 0.40%（每年）托管费率 0.10%（每年）

销售服务费率 0.00%（前端）最高认购费率 ---

最高申购费率 --（前端）：0.60%（前端）最高赎回费率 1.50%（前端）

基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》

新华恒稳添利债券A(006694) - 基金经理更多

姓名李显君

上任日期

李显君先生:中国国籍,工商管理及金融学硕士,历任国家科技风险开发事业中心研究员、大公国际资信评估有限公司评级分析师、中国出口信用保险公司投资主办、中国人寿资产管理有限公司固定收益研究员、账户投资经理;在宏观研究、策略研究、信用评级、投资交易、账户管理等领域具备丰富经验。2016年4月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益部基金经理。2016年7月8日至2020年11月30日担任新华增强债券型证券投资基金基金经理。2016年8月16日至2020年11月30日担任新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。

李显君管理过的基金一览

基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报

003264 新华活期添利货币B 货币型 2016-08-29 2017-07-27 332天 3.37%

002422 新华增强债券C 债券型-混合债 2016-07-08 2020-11-30 4年又146天 21.84%

000903 新华活期添利货币A 货币型 2016-07-08 2017-07-27 1年又19天 3.51%

002421 新华增强债券A 债券型-混合债 2016-07-08 2020-11-30 4年又146天 24.05%

姓名王滨

上任日期

王滨先生:管理学硕士。历任中国工商银行总行固定收益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。2016年6月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益与平衡投资部副总监、新华精选低波动股票型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理基金经理。曾任新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华增强债券型证券投资基金基金经理、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2022年9月30日担任中邮鑫溢中短债债券型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮悦享6个月持有期混合型证券投资基金、中邮鑫享30天滚动持有短债债券型证券投资基金基金经理。

王滨管理过的基金一览

基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报

590010 中邮稳定收益债券C 债券型-长债 2022-09-30 至今 107天 -1.75%

590009 中邮稳定收益债券A 债券型-长债 2022-09-30 至今 107天 -1.65%

011873 中邮悦享6个月持有期混合C 混合型-偏债 2022-09-30 至今 107天 -1.93%

013574 中邮鑫溢中短债债券C 债券型-中短债 2022-09-30 至今 107天 -0.57%

011872 中邮悦享6个月持有期混合A 混合型-偏债 2022-09-30 至今 107天 -1.78%

013573 中邮鑫溢中短债债券A 债券型-中短债 2022-09-30 至今 107天 -0.50%

013227 中邮鑫享30天滚动持有短债债券A 债券型-中短债 2022-09-30 至今 107天 0.32%

013228 中邮鑫享30天滚动持有短债债券C 债券型-中短债 2022-09-30 至今 107天 0.28%

009104 新华纯债添利债券发起B 债券型-长债 2021-02-02 2021-05-19 106天 0.88%

519153 新华纯债添利债券发起C 债券型-长债 2021-02-02 2021-05-19 106天 0.82%

519152 新华纯债添利债券发起A 债券型-长债 2021-02-02 2021-05-19 106天 0.95%

009979 新华安享惠融88个月定开债A 债券型-长债 2020-10-20 2021-05-19 211天 2.00%

009980 新华安享惠融88个月定开债C 债券型-长债 2020-10-20 2021-05-19 211天 1.73%

002422 新华增强债券C 债券型-混合债 2020-03-17 2021-05-19 1年又63天 4.96%

002421 新华增强债券A 债券型-混合债 2020-03-17 2021-05-19 1年又63天 5.45%

008808 新华安享惠泽39个月定开债C 债券型-长债 2020-03-12 2021-05-19 1年又68天 2.40%

004567 新华安享惠泽39个月定开债A 债券型-长债 2020-03-12 2021-05-19 1年又68天 2.94%

009099 新华壹诺宝货币E 货币型 2020-03-04 2021-05-19 1年又76天

519165 新华鑫利灵活配置混合混合型-灵活 2020-02-26 2021-05-19 1年又83天 1.72%

007912 新华鑫日享中短债B 债券型-中短债 2019-10-11 2021-05-19 1年又221天 4.13%

004981 新华鑫日享中短债A 债券型-中短债 2018-12-19 2021-05-19 2年又152天 8.64%

006695 新华鑫日享中短债C 债券型-中短债 2018-12-19 2021-05-19 2年又152天 7.88%

005148 新华活期添利货币E 货币型 2017-09-07 2021-05-19 3年又255天 11.93%

000973 新华增盈回报债券债券型-混合债 2017-08-16 2019-07-02 1年又320天 12.56%

003264 新华活期添利货币B 货币型 2017-07-26 2021-05-19 3年又298天 12.69%

000903 新华活期添利货币A 货币型 2017-07-26 2021-05-19 3年又298天 11.66%

519167 新华精选低波动股票股票型 2017-07-13 2019-03-16 1年又246天 -17.58%

003267 新华壹诺宝货币B 货币型 2017-07-13 2021-05-19 3年又311天 11.64%

000434 新华壹诺宝货币A 货币型 2017-07-13 2021-05-19 3年又311天 10.62%

002452 民生加银和鑫定开债债券型-长债 2016-03-23 2016-05-06 44天 0.50%

001240 民生加银现金增利货币D 货币型 2015-04-20 2016-05-06 1年又17天 3.08%

690210 民生加银现金增利货币B 货币型 2014-11-10 2016-05-06 1年又178天 5.51%

690012 民生加银丰鑫债券债券型-长债 2014-11-10 2016-04-15 1年又157天

690010 民生加银现金增利货币A 货币型 2014-11-10 2016-05-06 1年又178天 5.14%

000089 民生加银高等级信用债C 债券型-长债 2014-11-10 2016-05-06 1年又178天

000715 民生加银高等级信用债E 债券型-长债 2014-11-10 2016-05-06 1年又178天

000090 民生加银高等级信用债A 债券型-长债 2014-11-10 2016-05-06 1年又178天

新华恒稳添利债券A(006694) - 档案更多

投资目标本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。

投资理念暂无数据

投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、地方 *** 债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

投资策略本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测,综合运用类属配置策略、久期策略、收益率曲线策略、信用债投资策略等,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。 1、类属配置策略本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 2、久期策略在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,本基金将通过调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,并获得较高的再投资收益。 3、收益率曲线策略收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一, 本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调整。 4、信用债券投资策略 (1)“自下而上”精选个券本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露等情况进行评估,并在此基础上,考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素,自下而上的精选个券。 (2)信用利差策略随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是 *** 信用债券与企业主体债券、各类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正常条件下,由信用风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时,这种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定量相结合的方式,对整个市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上,采取积极的投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获取超额收益。 (3)骑乘策略基金管理人将通过分析收益率曲线各期限段的期限利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着持有债券时间的延长,该债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,届时卖出该债券可获得资本利得收入。该策略的关键是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。 5、杠杆放大策略当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。 6、中小企业私募债券选择策略中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。 7、资产支持证券的投资策略本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

分红政策 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可能有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

业绩比较基准中债综合全价指数

风险收益特征本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金,属于中等风险/收益的产品。

新华恒稳添利债券A(006694) - 基金费率更多

运作费用

管理费率 0.40%（每年）托管费率 0.10%（每年）销售服务费率 0.00%（每年）

注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。

查看该基金申购、赎回费率信息

新华恒稳添利债券A(006694) - 基金公告更多

新华基金管理股份有限公司新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理变更公告2021-05-20

新华基金管理股份有限公司新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理变更公告2020-12-01

新华基金管理股份有限公司关于新华恒稳添利债券型证券投资基金延长清算期限的公告2020-01-07

新华恒稳添利债券型证券投资基金清算报告提示性公告2019-10-17

新华恒稳添利债券型证券投资基金清算报告2019-10-17

基金从业人员管理平台如何办理人员离职

网上找的。。。。做成长任务。。。哈哈哈

私募基金从业常见问题须知：年检过关：关于15学时后续培训资格的问题；私募高管：包括哪些?高管变更：私募高管/如何变更?高管人数：需要几名?高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?资格认定：如何完成基金从业资格认定注册?高管兼职：私募高管可以兼职吗?基金经理：法律意见书怎么写?员工跟投：高管/员工可以“跟投”吗?资格挂靠：协会对资格“挂靠”如何评价?

1.年检过关：关于15学时后续培训资格

问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时?

答：按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。

后续培训有面授培训和远程培训两种形式。

2. 私募高管：包括哪些?

问：私募基金高管人员包括哪些?

答：《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

另外，《中华人民共和国》第二百一十六条规定：“本法下列用语的含义：(一)高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

3. 高管变更：私募高管/如何变更?

问：普通员工离职了，信息如何更新，在中基协私募基金管理人公示，员工数如何更新?

答：员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

问：私募基金管理人登记后，变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，应当在基金业协会履行什么手续?

答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内，出具专项法律意见书，并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。

问：老备案系统的私募管理人，高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?

答：高管从业资格考试通过后，可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处，修改高管信息，将基金从业考试成绩证明上传就可以了。

4. 高管人数：需要几名?

问：私募基金管理人需要几名高管?

答：私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理。

私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

问：私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?

答：如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同，该高管可计入员工人数。

5. 高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?

问：私募基金高管是否都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?

答：目前，只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。而协会认定高管范围为：法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。由于监事不属于协会认定的高管范围，所以，不强制要求具备基金从业资格证。

问：私募基金经理仅取得基金从业考试科目一，是否可以登记为基金经理?

答：目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。而投资经理的从业资质协会并没有明文规定，但托管方会进行咨询尽调。

问：根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做?

答：按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。

除此以外，还会在公示平台上进行特别提示。

6. 资格认定：如何完成基金从业资格认定注册?

问：私募证券基金从业资格的取得方式?

答：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安排。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

(1)通过基金从业资格考试;

(2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(3)基金业协会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(2)、(3)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。

问：请问私募管理人的工作人员通过了基金从业考试之后就视为取得了基金从业资格吗?还是说通过考试后再由公司申请注册后才能视为取得了基金从业资格?

答：高管从业资格考试合格后，在管理人系统后台高管信息变更处，上传高管的考试合格证就可以了。

问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员基金从业资格如何注册?

答：基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。

对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。

问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?

答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;

二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

7. 高管兼职：私募高管可以兼职吗?

问：按照协会2016年2人已经在别的公司任法人的可以出任监事一职吗?

答：取决于另一家公司是否是金融机构。如果该公司是私募管理人的话，那兼任兼职可能存在一定的合规风险，因为协会要求私募高管不得在非关联的私募机构兼职。但如果该家公司是非金融类机构的话，目前协会尚未有限制，这类情况是可以的。

问：基金经理能否兼职?

答：基金经理必须是全职，不能兼职，这是出于专业化经营以及对利益冲突防范进行的考虑。

问：私募基金管理人高管能不能兼职?

答：可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职，不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。

问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?

答：应当遵守以下要求：

(一)不得在非关联的私募机构兼职。

(二)在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

(三)对于在1 年内变更2 次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

问：公司的法人和监事等高管可以不是股东么?股东没从业资格可以么?

答：公司的法人和监事是否可以不是股东，目前没有硬性规定;股东是否应该具有基金从业资格，目前没有硬性规定，最终以协会审核老师的意见为准，同时可以参考《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

8. 法律意见书怎么写?

问：私募基金高管和员工部分法律意见书要怎么写?

答：法律意见书中关于高管和员工部分应当包含以下内容：高管的人数、6个月薪酬、部门、职责、姓名、基金从业资格取得情况、学历、工作经历、兼职情况。

问：私募基金管理人有两个股东分别占75%和25%现在要变更25%的股东除工商变更，协会那里要出法律意见书吗?

答：只占25%的股份的话不算是公司的实际控制人，所以变更不需要出具专项法律意见书的。除工商变更外，只需在明年的备案系统开放期进行变更就行。

问：请问换基金经理的话，需要出补充法律意见书吗?

答：不需要，只有控股股东，实际控制人，法人及执行事务合伙人变更需要出专项法律意见书;更换基金经理只需出公告通知投资者，季度更新的时候更新就可以。

问：私募基金高管变更是不是要出专项法律意见书?一般价格是多少?

答：只有控股股东、实际控制人、法人、执行事务合伙人变更时，需要出具专项法律意见书。专项法律意见书一般是普通法律意见书的价格的一半，1-2万就可以出。

问：倘若法定代表人没有基金从业资格证，于2016年12月更换了一个有基金从业资格证的法定代表人，且已变更工商登记信息，但在协会备案系统变更法定代表人时，专项法律意见书未通过，在法律意见书重新出具时已超过12月31日。请问这种情况该如何处理?

答：根据协会答复，目前协会给了私募管理人一个缓冲期，尚未针对高管从业资格有问题的管理人关闭重大事项变更的端口，高管从业资格不符合要求的管理人在缓冲期内还是可以进行进行重大事项变更的，但由于不确定缓冲期还有多长时间，建议不符合要求的管理人抓紧时间办理相关变更。

9. 员工跟投：高管/员工可以“跟投”吗?

问：员工跟投的情况下，外地员工由当地人力资源公司代缴社保，如何提交相关资料?社保缴费记录单中，员工的缴费单位为人力资源公司。该员工已与公司签订正式劳动合同，是公司的正式员工，只不过在外地办公，由当地人力资源公司代理社保。

答：将情况说明、人力公司代缴的社保缴费证明并附上公司与员工的正式劳动合同在“其他问题文件说明”上传。

情况说明与人力公司代缴的社保缴费证明最好有代缴的人力公司盖章。

问：公司高管同时也是母公司的员工，且社保由母公司代缴。这种情况下，高管要进行员工跟投的话，社保证明得怎么上传。

答：将情况说明、母公司或集团代缴的社保缴费证明并附上公司与员工的正式劳动合同上传。

情况说明与母公司或集团代缴的社保缴费证明最好有代缴的母公司或集团盖章。

问：私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些?

答：符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第(三)项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

问：私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准，其备案要求有哪些?

答：应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

问：请帮忙咨询，新员工跟投基金，有劳动合同，暂无社保缴费记录单(下个月才能转入)，是否影响备案?需要提供除劳动合同外的其他资料吗?

答：需要在备案时上传正式劳动合同，附上情况说明，并承诺在产品季度更新开放时，上传社保缴费记录单。

10. 资格挂靠：协会对资格“挂靠”如何评价?

答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。