女经理做 老鼠仓 被刑拘，最终的处罚结果是什么 (私募基金经理被刑拘)

女基金经理蒋宁因为把其所在公司的股票购买信息透露给家人使家人获利，犯有利用未公开信息交易罪，被判刑6年零6个月，并且没收非法获利1.14亿元，外加罚金1.14亿元，因为其家人为其足额交够了罚金，所以女基金经理被从轻判处，最终被判为5年有期徒刑。

女基金经理蒋宁利用职务之便做“老鼠仓”帮其亲属从中获利。

蒋宁在华宝兴业基金公司任职期间，利用其职务之便，将该公司的投资计划透露给他的家人，让其家人提前购入该公司所要大量买入的股票，待大额资金进入购买后，股价会大涨，然后在提前将这些股票卖掉，从中获利，这中行为在基金行业里被称作做“老鼠仓”。因为她职务的原因，她的家人是不可以有炒股账户的，所以在她入职后，她的丈夫和她的父亲都注销了自己的账户，但并没有停止炒股的行为，而是有利用他人的账户去炒股。

经调查蒋宁做“老鼠仓”的行为共获利1.14亿元。

经过有关部门调查发现，蒋宁的父亲和丈夫因为其透露的信息共在股市获利1.14亿元，认定蒋宁犯有利用未公开信息交易罪 ，蒋宁在被扣押期间已经被罚没八千万元的非法所得，但是还不足以抵偿她的全部非法获利，她的家人在一个月的时间内，不但凑够了钱，补交了三千多万的非法所得款，还为其足额交上了罚金1.14亿元。

原本因为蒋宁案所涉及金额巨大，情节较为严重，蒋宁被判处为刑期6年6个月，因为其上交所有非法所得，并且按时交足了罚金，所以法院依据相关法律规定对其进行了从轻判决，最终被处以5年有期徒刑。

私募基金经理被抓怎么办

判刑，然后按照基金管理法对其进行处罚，同时进行行业通报，并视情况取消其在证券基金领域的从业资格

网传私募大V徐晓峰被抓，被抓的原因是什么？

近日，网络上出现了一则传闻，传闻称私募大V徐晓峰已经被警方控制了，而他被警方控制的原因，是他开设对赌ETF盘，也就是利用他人一起坐庄，然后坑一些散户的钱，这完全就是一种欺诈行为，在我国是被禁止的，所以私募大V徐晓峰若是真的这么做了的话，那么他被抓也是不冤枉的，但是这件事情，目前还没有得到警方的官方通报，所以大家还需要静待警方的说法。

首先，在股市中赚钱的人很多，但是很多人因为受不了股市的诱惑，所以悄悄做了很多违法乱纪的事情，例如前段时间就有人恶意破坏股市，利用欺骗的手段来抛售股票，最终自食恶果，获得了我国豪华的“监狱套餐”一份。然而，尽管法律严令禁止欺诈，而且国家对股市的管控也很严格，但是还是有很多人前赴后继做这种违法乱纪的事情，实在是可恶至极。

其次，早先就有传闻说私募大V徐晓峰在股市中有违法行为，他曾经伙同其他人一起恶意坐庄，目的就是靠这个手段坑掉散户手里的钱，私募大V徐晓峰可能以为这个计划是天衣无缝的，但是还是被人举报了，由于私募大V徐晓峰的涉案金额比价庞大，所以警方很快就立案侦查了，但是目前警方没有给出任何消息，所以这些也都是传闻而已。

最后，事情发生以后，很多粉丝都让私募大V徐晓峰出来冒个泡，以此证明自己的清白，但是遗憾的是，私募大V徐晓峰始终乜有露面，而且根据网友们的调查显示，览领晓峰对冲基金一号在2020年的5月份完成了最后一次更新，再也没有其他操作了，所以说私募大V徐晓峰恐怕是“凶多吉少”了。

私募基金法律责任是怎样的

根据《证券投资基金法》、《办法》规定，私募基金的法律责任有以下五方面：

(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：

1.违反《办法》第七条、第八条,不履行登记备案义务;

2.违反《办法》第十一条、第十四条，向非合格投资者募资或者变相公募;

3.违反《办法》第十五条，承诺本金不受损失或者承诺最低收益;

4.违反《办法》第十六条、第十七条，未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;

5.违反《办法》第二十四条、第二十五条，未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;

6.违反《办法》第二十六条，未按要求保存相关资料;

7.违反《办法》第二十三条，有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。

(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的，按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。

(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》规定处罚。

(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

私募基金风险

对广大私募基金投资者而言，最应该警惕的私募基金风险可以分为六大类：

第一信息不透明的风险，由于私募基金没有严格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金风险，凡是涉及投资运作及管理的过程，例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程，都存在信息披露不充分的很大可能。

第二投资者抗风险能力较低。很多投资者之所以参与私募基金投资，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也对应着高风险，很多投资者并没有相应的抗风险能力，所以投资需重点关注此类私募基金风险。

第三基金管理人导致的私募基金风险。由于缺乏严格的行业准入标准，基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异，同样的市场环境，一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益，而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。

第四较高的道德风险。基金项目一般是以合伙形式成立的，但受到专业、地理及时间等因素的限制，投资者并不能有效的对项目进行监督与管理，所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。

第五项目融资缺乏专业度。项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等，但一些私募基金经理或管理团队能力不足，无法有效的监控、管理项目融资。

第六非法吸收公众存款的风险。部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资，而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。

虽然投资者往往被私募基金的高风险所吸引，但私募基金认购门槛高达百万，对许多投资者来讲并不是一笔小数目，所以一切可能导致私募基金风险出现的因素投资者都必须知道。

私募基金高管人员要负法律责任吗

我国公民，包括私募基金高管人员，其任何行为都要承担相应的法律责任，都受我国各类法律的约束。一旦投资私募基金遭遇亏损，经过查实，是由私募基金公司内部管理造成的，那么其内部管理人员必然要承担相应责任，如只是受其运营管理水平限制而导致亏损的，则一般不承担法律责任，相关风险由投资人承担。

上海财经大v徐某是谁

7月1日消息，据证监会网站消息，近日，拥有400万微博粉丝的上海某财经大学学生徐，因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息，诱骗投资者在黑平台交易50ETF期权，被上海市浦东新区检察院以非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。2021年以来，徐利用其资金影响力，在微博、直播间等自媒体发布大量含有“数千元即可开户期权”、“多空双向交易”、“高杠杆、高利润”等诱惑性词语的广告信息。，并诱骗粉丝添加助手的QQ号或微信号，在上证ETF期权APP下载开户的期权。但这款APP并非证监会批准的合法平台，而是徐等人私自搭建的黑平台。在这个平台开户的投资者无法保护自己的合法权益，往往损失惨重，血本无归。经证监会上海监管局核查，徐等人搭建黑平台，利用其大V影响力发布虚假广告。在不到一年的时间里，他们诱导350多名投资者存款，涉案金额3000多万元，已涉嫌构成犯罪。目前，许已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。证监会在此郑重提醒广大投资者，不要轻信所谓的理财大V推荐，要选择合法机构，远离非法平台，坚持理性投资，谨防上当受骗。

坐标上海，400万粉丝

这个徐是谁？

2021年8月3日，全国商报以“沪上资产徐小凤网上流传”为题，开设赌博ETF被抓，其管理的私募产品不到4月就提前清盘！公司回应:不接受采访》为题，深度报道了上海拉普兰资产徐小凤因开赌ETF被抓一事。案发半年后，最高人民检察院官方微信官方账号检察每日正义网于今年3月21日披露，一名拥有400多万粉丝的金融大V“翻案”，被提起公诉。

据悉，徐就是V，一个在某平台拥有400多万粉丝的民营金融巨头。

上海市浦东新区检察院以涉嫌虚假广告罪、帮助网络信息犯罪活动罪、非法经营罪对许提起公诉。根据披露的信息，随着粉丝陆续报案，上述拥有400多万粉丝的金融大V最终落网。值得注意的是，在办案过程中，公安机关初定许犯非法经营罪，公诉机关发现其仍利用大V影响力非法发布虚假金融投资信息，于是通过补充侦查解决了“广告短链接身份”、“后台服务器租用”等技术认定问题。后公安机关查实，许在明知此前发布的虚假广告导致他人被骗的情况下，仍发布相同链接的事实，故增加了帮助网络信息犯罪活动罪，并以两罪提请批准逮捕。在审查起诉阶段，公诉人从广告单、资金流向、聊天记录等方面入手。，对涉案的60多个广告进行了逐一梳理，筛选出了其中的虚假广告。经与上海市市场监管局广告处沟通，确认了行政法上虚假广告的认定标准，增设了虚假广告罪，并以涉嫌三罪对徐提起公诉。最终，徐自愿认罪并签署了一份声明。

这个金融大V是怎么“割韭菜”的？

一个民间金融大V如何利用影响力收割韭菜？据透露的信息，他的方法是通过从事代理期权仓软件来收取每一笔订单的佣金。2019年，陈某、李某(均另案处理)等人与他人签订代理合同，代理期权仓软件，未经国家有关部门批准，不具备期货、期权经营资格，从事期权非法经营活动。为了宣传这个分仓软件，找到了朋友，大V徐。两人签订合作协议，许帮助代理分仓软件，并利用许的影响力分流粉丝投资分仓软件。徐从每笔订单中获得大约20元的佣金。此后，徐在平台上发表文章进行宣传推广，以无资金限制、无交易限制的方式引诱粉丝使用该软件。看到产品效益不错，徐又让自己团队的员工在直播间推广这个产品，通过自己的客服人员吸引客户投资，参与期权交易业务，从中赚取佣金。经审计，徐涉及代理账户12个，涉案金额1600余万元，违法所得150余万元。值得注意的是，这个交易软件是一个分仓软件，肯定是不规范的，因为之前有类似的分仓系统被证监会处罚过。

徐作为私募管理人，有相应的财务知识，明知使用场外分仓系统违反国家财务管理规定，但为了利益，仍不惜对其粉丝“挥刀”，割“韭菜”。此外，非法经营证券期货并不是许唯一的敛财手段。据徐交代:“这些大V广告都有中介来找我们，基本都是导流。他们把编译好的内容发给我，里面有一个带二维码的短链接。”对于这样的广告，徐每条收费2万元到3万元，后来涨到5万元。但对于广告的真实性，徐一点也不关心。

2019年3月，徐收到一则股票咨询交流广告。不久后，粉丝向徐及平台举报该链接为欺诈链接，徐被封禁一段时间。但在金钱的诱惑下，徐首先想到的不是保护粉丝的权益，而是如何免除自己。2020年6月，徐在明知新的广告链接与此前举报的诈骗链接相同的情况下，仅在广告后添加“不要进行股票以外的投资”、“不要用其他银行账户赚钱”等提醒，继续多次发布该广告，非法获利39万元。该链接后来被证实是诈骗团伙的微信二维码，目前已被公安立案侦查。除了上述已被证实为欺诈链接的广告，徐还发布了许多其他广告。“推荐一个老朋友，跟踪了两只5G概念的强势牛股，分享给兄弟们。需要的话加微信。”这是徐惯用的广告方式，但实际上他所谓的熟悉、认识、炒股能力强的朋友，其实都是不知名的，也没有核实过身份和广告内容。收到钱后，他直接一键转发这些代理的编辑好的文案。经审计，徐某通过发布虚假广告非法获利19万余元。

徐小凤的7只私人股本基金全部被清算。

据《重庆商报》此前报道，《检察日报》提到，徐是一名私募基金经理。去年，他管理的私募已经翻身。2021年初，徐小凤被投资者曝光，2020年11月成立的私募基金血本无归。截至2021年2月4日，净值下跌47%！徐小凤管理的“上海徐小凤基金”在2021年2月提前清盘，原因是份额净值低于止损线。根据该基金发布的平仓公告，2021年2月2日上海徐小凤基金份额净值低于止损线0.7元。根据产品合同，管理人上海兰陵资产管理有限公司决定于2021年2月5日提前终止本产品的正常运作。资料显示，上海兰陵资产管理有限公司成立于2006年，法定代表人为徐小凤，注册资本为5000万元人民币。其经营范围包括资产管理和投资管理，由徐小凤和苏立成共同持股，其中徐小凤持股90%。资料显示，该公司于2月23日被执行并被限制高消费，执行总金额达103.12万元。当时，徐小凤在微博中回应了此事。按照原文，这笔资金是春节前清算的。其中一个原因是受到了一个大雷的打击，周五还盈利，周末突然出现了大幅度的负盈利。然后连续几次下跌，亏损超过40%才平仓。可惜这是我的第一个产品，所以就夭折了。据报道，徐小凤的上海兰陵资产管理有限公司已被中国基金会提醒其运作异常。根据基金业协会的数据，徐小凤共有7只私募基金，均已清盘。