方正证券公司怎么样(上证指数今日)
方正证券公司怎么样(上证指数今日)
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2、上证指数今日
经济观察网
对于方正证券来说，2021年是结束，也是开始。正如何亚刚在年报致辞中所言，去年此刻，我们守望东风，期待触底反弹。如今，冬去春来，生意欣欣。
股东纷争、民族证券资金挪用、股权质押风险暴露、新增网点中断、监管评级连降两级……方正证券的历史包袱并不轻。2021年方正集团重整计划获批，中国平安将成为方正的间接控制人，展业限制逐渐解除。
重生之年，方正证券交出了怎样的成绩单？
年报显示，2021年，方正证券实现营业收入86.21亿元，同比增长14.31%，归母净利润18.22亿元，同比增长66.19%，营收、净利均创近五年新高，且增幅高于行业整体水平。
随着充裕流动性带动全球经济从疫情中逐渐复苏，加上国内资本市场制度改革的持续推进，证券行业发展质量呈现高度确定性，券商在财富管理以及机构业务拉动下业绩持续提振，运用资产的能力与效益不断提升。根据中国证券业协会数据，全行业140家证券公司实现营业收入5024.10亿元，实现净利润1911.19亿元，较2020年分别同比增长12.03%和21.32%。
从方正证券年报可见，传统强项财富管理、股权投资业务成为其利润增长的主要引擎。
财富管理业务发力
一直以来，财富管理业务都是方正证券的“长板”业务，其也在进行“交易型财管—产品销售型财管—资产配置型财管”路径的转型。财报显示，方正证券的财富管理业务2021年营业收入68.44亿元，占总营收的79.39%。具体来看，其代销金融产品和投顾收入当期合计实现收入9.81亿元，同比增长29.76%。方正证券投资顾问人数为2483人，排名行业第8，投顾业务累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人。此外，其2021年线上投顾业务、资产配置型投顾产品创收同比分别增长84%和283%。
2021年是金融产品销售大年，方正证券金融产品代销增速也取得不错的成绩，公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，代销金融产品收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14位。
方正证券的多网点禀赋并未因行业纷纷削减营业部数量受到影响，截至2021年年末，方正证券分支机构遍布全国30个省、市、自治区，总数387家，位居行业第4。2021年方正证券新增客户132万户，客户总数超过1330万。
方正证券旗下有两个股权投资平台——私募股权基金方正和生以及另类投资子公司方正证券投资。2021年，方正和生与方正证券投资合计实现净利润3.19亿元，同比增长133%。方正和生长期专注于大健康、大科技等与国家战略高度相关赛道，截至2021年末管理基金认缴规模138亿元，同比增长22%，存续投出项目92个；方正证券投资专注于高端制造、新能源新材料领域，存续投资项目24个，投资金额10.93亿元。
其他业务方面，2021年方正证券固收投资实现收入7.06亿元，权益投资业务收入1.34亿元，基金做市业务全年实现收入1.96亿元，基金做市数量达到304支，较2020年增长90%，在沪深交易所基金做市数量居行业第2，基金流动性服务累计成交金额（除货币）近7000亿元，同比增长约70%。期货子公司方正中期期货2021年实现净利润2.72亿元，同比增长82%，净资产收益率17.79%。
包袱与新生
正如何亚刚谈到，33年来，方正证券从一家区域性证券公司起步，通过内涵发展、外延扩张，已经成为一家大型综合类证券公司，但路程并不平坦。“近几年公司发展可以用风雨飘摇来形容。”一位工作于方正证券的人士表示。
2002年8月，方正集团以2.3亿元拿下浙江证券51%股权，并成为其控股股东。同年4月，民族证券在北京成立。2003年8月，浙江证券更名为方正证券，在名称上归于方正系。彼时，泰阳证券因为挪用巨额客户保证金、挪用客户国债、违规代客理财、违规自营等问题，经营风险全面爆发。2006年11月27日，方正集团与泰阳证券签署了重组协议，2008年方正证券吸收合并泰阳证券获批。2010年，方正证券获批整体变更股份制公司，并于次年8月10日登陆上交所，成为第七只券商股。
2014年8月，方正证券收到民族证券发出的关于与其合并谈判的函件。方正证券以130亿元的价格吸收合并了民族证券，并将其打造成专门从事承销保荐业务的子公司。
2014年，方正集团发生高层地震，旗下的子公司的发展也受到影响。2015年7月，方正证券公告称，因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，被证监会立案调查。民族证券的“20.5亿元抽逃出资”问题亦被曝光。
从2014年股东纷争到2020年控股股东重整，股东问题一直困扰着方正证券。今年1月30日，银保监会正式批复同意平安人寿参与重整投资新方正集团。对于方正证券而言，这一进展堪比“靴子落地”。
此外，股票质押业务也是近年来一直困扰证券业业绩表现的风险因素。财报显示，2017年至2021年间，方正证券累计计提信用类业务减值损失23.86亿元，多数因股票质押业务而起，这也在一定程度上侵蚀了利润表现。根据2021年报信息，截至2021年12月31日，方正证券表内股票质押式回购业务净值5.93亿元，与2017年末相比压降了94%，何亚刚对其概括为“历时五年的股票质押业务风险化解已圆满收官”。另外，通过接收裕达国际贸易中心等资产作为抵偿，原中国民族证券20.5亿元被挪用资金也已基本完成清收。此外，方正证券也在去年年末启动了包括盛京银行、瑞信证券在内的参股公司股权的出售，账面价值总值约为25.21亿元，这也为2022年方正证券利用资产负债表、提升资金效率方面带来了空间。
近年来，券商积极融资、扩大资产负债表并提升财务杠杆倍数的举措频繁，方正证券因为外部因素负债融资受限，不得不“缩表”，财务杠杆倍数也持续下降。随着控股股东方正集团重整方案落地，融资渠道逐步恢复，方正证券2021年末资产总额增至1726亿元，同比增长40%，创近年来新高，财务杠杆倍数2.9，资产负债表得到较大程度修复。2022年2月25日，方正证券发行31亿元非公开公司债券获上交所无异议函，可以预期方正证券未来财务杠杆倍数提升后，两融、交易等差异化优势业务将有了突破用资瓶颈的可能，业绩弹性空间有望进一步打开。
新方正与平安
2022年1月30日，方正证券曾公告称，银保监会做出正式批复，同意平安人寿提出的重大股权投资新方正集团的申请。根据重整计划，后续股权过户后，平安人寿、华发集团和转股债权人持股平台将分别持有新方正集团66.507%、28.503%和4.99%股权。这也意味着中国平安将间接成为方正证券的控股股东，但其旗下还有平安证券，“一参一控”要求下，方正证券和平安证券的命运引起了市场的关注。
关于这一问题，方正证券董事长施华在业绩发布会上表示，目前方正集团重整工作进展顺利，已经进入实质性运营阶段，后续重整进度将及时履行信息披露。根据重整计划，在完成资产交付后，方正证券的控股股东将变更为新方正集团，目前正在办理控股股东和实际控制人的变更事宜，还需等待监管审批，完成变更时间尚不能确定。
施华称，中国平安等各方将严格依照金融监管部门的规定指引开展相关工作。“我们和投资人的方向是一致的，做大做好方正证券、平安证券，更好地服务中国资本市场发展。”施华强调，投资人也将本着保障上市公司全体股东利益的原则，通过合法合规的方式来解决方正证券和平安证券的同业竞争问题。
很显然，摆脱了历史包袱的方正证券已经准备好拥抱新股东的姿态。上述工作于方正证券的人士表示，方正证券将会在各个领域与平安的资源进行协同。
何亚刚在业绩发布会上表示，平安会对方正证券在科技、管理、生态等各方面进行赋能，以提高公司的市场竞争力。
本文经「原本」分享认证，作者经济观察报，访问yuanben.io查询【5S85UJJL】获取授权信息。
一、大势研判
今日指数冲高回落，创业板指仍涨超1%，上证指数尾盘快速回落，险守3300点整数关口。个股跌多涨少，两市超2400只个股下跌，炸板率高达47%。沪深两市今日成交额12990亿，较上个交易日放量1996亿。北向资金全天净买入133.59亿元。
板块方面，教育、证券、保险、数字货币等板块涨幅居前，油气开采、磷化工、煤炭、化肥等板块跌幅居前。
盘面上，券商等大金融板块盘中再度走强，尾盘出现明显回落。教育股全天强势，昂立教育（600661）涨停。宁德时代（300750）午后大涨一度超8%。整体看，市场被券商吸金，其他板块表现较弱。
二、情绪周期监控图
根据同花顺（300033）远航版数据显示今日市场热度值为43。目前市场情绪继续维持中继水平，今日连板15家。煤炭股郑州煤电（600121）5板，大金融板块光大证券6天5板、红塔证券（601236）2板、长城证券（002939）2板，比亚迪（002594）供应链的集泰股份（002909）4板、光洋股份（002708）4板，教育股豆神教育（300010）创业板3天2板，汽车产业链的浙江世宝（002703）3板、恒立实业（000622）2板，油气股神开股份（002278）2板，养殖板块天马科技（603668）2板。目前短线情绪依旧低迷，总体赚钱效应不佳。
三、热点板块
1、大金融(证券、保险)
证券板块早盘延续昨日强势，长城证券一字板涨停，光大证券6天5板，午后财达证券（600906）、中信建投（601066）等多股炸板，多只券商股跳水。同时保险行业也上涨，中国人寿（601628）、天茂集团（000627）等个股涨停。
其实，大金融的爆发，主要还是大家对牛市渴望，成交量增加，6月以来日均股基成交额11229亿元，环比提升22%，两融余额1.54亿，环比提升1.3%，市场交投活跃度及风险偏好回暖显著。但是目前看市场处于不健康走势，券商一涨，其他板块都是深度调整，导致赚钱效应更差，很难有增量资金。
2、教育板块
教育板块异动拉升，昂立教育涨停，凯文教育（002659）涨超5%，科德教育（300192）、豆神教育、中公教育（002607）、学大教育（000526）等跟涨。
教育板块最近大涨，主要原因近期新东方在线旗下直播平台“东方甄选”因采用“双语带货”模式人气大涨，4天涨粉超过300万。新东方股价本月已涨超330%。
机构分析，东方甄选凭借主播独特背景建立起*的带货标签，全网直播清流，差异化内容致胜及强大文化品牌禀赋构建流量护城河，教育板块全市场反弹，不是“狼来了”，而是长线布局的良机，职业教育优质个股以及教培行业盈利拐点个股有望持续获得资金追捧。
四、龙虎榜资金动向
五、涨停统计
经济观察网
对于方正证券来说，2021年是结束，也是开始。正如何亚刚在年报致辞中所言，去年此刻，我们守望东风，期待触底反弹。如今，冬去春来，生意欣欣。
股东纷争、民族证券资金挪用、股权质押风险暴露、新增网点中断、监管评级连降两级……方正证券的历史包袱并不轻。2021年方正集团重整计划获批，中国平安将成为方正的间接控制人，展业限制逐渐解除。
重生之年，方正证券交出了怎样的成绩单？
年报显示，2021年，方正证券实现营业收入86.21亿元，同比增长14.31%，归母净利润18.22亿元，同比增长66.19%，营收、净利均创近五年新高，且增幅高于行业整体水平。
随着充裕流动性带动全球经济从疫情中逐渐复苏，加上国内资本市场制度改革的持续推进，证券行业发展质量呈现高度确定性，券商在财富管理以及机构业务拉动下业绩持续提振，运用资产的能力与效益不断提升。根据中国证券业协会数据，全行业140家证券公司实现营业收入5024.10亿元，实现净利润1911.19亿元，较2020年分别同比增长12.03%和21.32%。
从方正证券年报可见，传统强项财富管理、股权投资业务成为其利润增长的主要引擎。
财富管理业务发力
一直以来，财富管理业务都是方正证券的“长板”业务，其也在进行“交易型财管—产品销售型财管—资产配置型财管”路径的转型。财报显示，方正证券的财富管理业务2021年营业收入68.44亿元，占总营收的79.39%。具体来看，其代销金融产品和投顾收入当期合计实现收入9.81亿元，同比增长29.76%。方正证券投资顾问人数为2483人，排名行业第8，投顾业务累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人。此外，其2021年线上投顾业务、资产配置型投顾产品创收同比分别增长84%和283%。
2021年是金融产品销售大年，方正证券金融产品代销增速也取得不错的成绩，公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，代销金融产品收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14位。
方正证券的多网点禀赋并未因行业纷纷削减营业部数量受到影响，截至2021年年末，方正证券分支机构遍布全国30个省、市、自治区，总数387家，位居行业第4。2021年方正证券新增客户132万户，客户总数超过1330万。
方正证券旗下有两个股权投资平台——私募股权基金方正和生以及另类投资子公司方正证券投资。2021年，方正和生与方正证券投资合计实现净利润3.19亿元，同比增长133%。方正和生长期专注于大健康、大科技等与国家战略高度相关赛道，截至2021年末管理基金认缴规模138亿元，同比增长22%，存续投出项目92个；方正证券投资专注于高端制造、新能源新材料领域，存续投资项目24个，投资金额10.93亿元。
其他业务方面，2021年方正证券固收投资实现收入7.06亿元，权益投资业务收入1.34亿元，基金做市业务全年实现收入1.96亿元，基金做市数量达到304支，较2020年增长90%，在沪深交易所基金做市数量居行业第2，基金流动性服务累计成交金额（除货币）近7000亿元，同比增长约70%。期货子公司方正中期期货2021年实现净利润2.72亿元，同比增长82%，净资产收益率17.79%。
包袱与新生
正如何亚刚谈到，33年来，方正证券从一家区域性证券公司起步，通过内涵发展、外延扩张，已经成为一家大型综合类证券公司，但路程并不平坦。“近几年公司发展可以用风雨飘摇来形容。”一位工作于方正证券的人士表示。
2002年8月，方正集团以2.3亿元拿下浙江证券51%股权，并成为其控股股东。同年4月，民族证券在北京成立。2003年8月，浙江证券更名为方正证券，在名称上归于方正系。彼时，泰阳证券因为挪用巨额客户保证金、挪用客户国债、违规代客理财、违规自营等问题，经营风险全面爆发。2006年11月27日，方正集团与泰阳证券签署了重组协议，2008年方正证券吸收合并泰阳证券获批。2010年，方正证券获批整体变更股份制公司，并于次年8月10日登陆上交所，成为第七只券商股。
2014年8月，方正证券收到民族证券发出的关于与其合并谈判的函件。方正证券以130亿元的价格吸收合并了民族证券，并将其打造成专门从事承销保荐业务的子公司。
2014年，方正集团发生高层地震，旗下的子公司的发展也受到影响。2015年7月，方正证券公告称，因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，被证监会立案调查。民族证券的“20.5亿元抽逃出资”问题亦被曝光。
从2014年股东纷争到2020年控股股东重整，股东问题一直困扰着方正证券。今年1月30日，银保监会正式批复同意平安人寿参与重整投资新方正集团。对于方正证券而言，这一进展堪比“靴子落地”。
此外，股票质押业务也是近年来一直困扰证券业业绩表现的风险因素。财报显示，2017年至2021年间，方正证券累计计提信用类业务减值损失23.86亿元，多数因股票质押业务而起，这也在一定程度上侵蚀了利润表现。根据2021年报信息，截至2021年12月31日，方正证券表内股票质押式回购业务净值5.93亿元，与2017年末相比压降了94%，何亚刚对其概括为“历时五年的股票质押业务风险化解已圆满收官”。另外，通过接收裕达国际贸易中心等资产作为抵偿，原中国民族证券20.5亿元被挪用资金也已基本完成清收。此外，方正证券也在去年年末启动了包括盛京银行、瑞信证券在内的参股公司股权的出售，账面价值总值约为25.21亿元，这也为2022年方正证券利用资产负债表、提升资金效率方面带来了空间。
近年来，券商积极融资、扩大资产负债表并提升财务杠杆倍数的举措频繁，方正证券因为外部因素负债融资受限，不得不“缩表”，财务杠杆倍数也持续下降。随着控股股东方正集团重整方案落地，融资渠道逐步恢复，方正证券2021年末资产总额增至1726亿元，同比增长40%，创近年来新高，财务杠杆倍数2.9，资产负债表得到较大程度修复。2022年2月25日，方正证券发行31亿元非公开公司债券获上交所无异议函，可以预期方正证券未来财务杠杆倍数提升后，两融、交易等差异化优势业务将有了突破用资瓶颈的可能，业绩弹性空间有望进一步打开。
新方正与平安
2022年1月30日，方正证券曾公告称，银保监会做出正式批复，同意平安人寿提出的重大股权投资新方正集团的申请。根据重整计划，后续股权过户后，平安人寿、华发集团和转股债权人持股平台将分别持有新方正集团66.507%、28.503%和4.99%股权。这也意味着中国平安将间接成为方正证券的控股股东，但其旗下还有平安证券，“一参一控”要求下，方正证券和平安证券的命运引起了市场的关注。
关于这一问题，方正证券董事长施华在业绩发布会上表示，目前方正集团重整工作进展顺利，已经进入实质性运营阶段，后续重整进度将及时履行信息披露。根据重整计划，在完成资产交付后，方正证券的控股股东将变更为新方正集团，目前正在办理控股股东和实际控制人的变更事宜，还需等待监管审批，完成变更时间尚不能确定。
施华称，中国平安等各方将严格依照金融监管部门的规定指引开展相关工作。“我们和投资人的方向是一致的，做大做好方正证券、平安证券，更好地服务中国资本市场发展。”施华强调，投资人也将本着保障上市公司全体股东利益的原则，通过合法合规的方式来解决方正证券和平安证券的同业竞争问题。
很显然，摆脱了历史包袱的方正证券已经准备好拥抱新股东的姿态。上述工作于方正证券的人士表示，方正证券将会在各个领域与平安的资源进行协同。
何亚刚在业绩发布会上表示，平安会对方正证券在科技、管理、生态等各方面进行赋能，以提高公司的市场竞争力。
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时隔一月，方正证券又遭监管处罚。
日前，湖南证监局公示一则行政监管措施决定书显示，方正证券因未依法履行对子公司方正香港的管理责任、对后者的风险管控存重大缺陷受到监管处罚。
具体看来，经湖南证监局查明，方正证券未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（下称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。
监管表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。
同时，方正证券应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，处分有关责任人员，杜绝此类情况再次发生，并于收到决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况进行检查验收。
巧的是，方正证券一个月前才刚收到湖南证监局的处罚。
9月27日，湖南证监局公示一则监管措施决定书显示，方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为。
湖南证监局表示，方正证券未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。方正证券应在监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向监管报送合规检查报告。
天眼查显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员。前身是浙江证券有限责任公司，成立于1988年。后于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上交所上市（股票代码：601901）。
据悉，方正证券拥有方正承销保荐、方正中期期货、方正富邦基金、方正和生投资、方正证券投资、方正香港金控等6家全资或控股子公司，主要从事投资银行、期货经纪、基金管理、私募基金管理、另类投资、海外业务等业务，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，该公司总股本82.32亿股，总资产1232.56亿元，净资产403.57亿元。
根据今年上半年业绩，截至今年6月末，方正证券实现营业收入40.80亿元，比上年同期增加20.25%；营业利润16.98亿元，比上年同期增加82.09%；归属于上市公司股东的净利润13.01亿元，比上年同期增加102.70%。
截至上半年，方正证券前两大股东均持股超20%，为北大方正集团有限公司、北京政泉控股有限公司，分别持股27.75%、21.86%。
然而，上述两大股东均存在股权冻结的情况。其中，北大方正集团冻结超11亿股，占方正证券总股本的13.48%；北京政泉控股则所持股份全部冻结，占方正证券总股本的21.86%。
值得一提的是，近日，方正证券主要股东发生了变更。
公开信息披露，2020年8月，根据法院裁定，北京政泉控股持有的方正证券8.62%股份抵偿给国通信托有限责任公司。国通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达资产管理股份有限公司（下称“中国信达”）分配信托利益，将法院裁定项下的上述公司股份分配至中国信达。
今年9月7日，方正证券收到证监会《关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东的批复》，核准中国信达成为公司主要股东。上述股份完成过户登记手续后，政泉控股将持有方正证券股份13.24%，中国信达持股8.62%。
同时，政泉控股剩余全部13.24%股份被大连市中级人民法院于2021年6月19日和7月31日在阿里司法拍卖网络平台进行了两次公开拍卖，两次拍卖均流拍。
不仅如此，今年7月5日，北大方正集团收到北京一中院送达的（2020）京01破13号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司重整计划。根据重整计划，方正证券的控股股东、实际控制人拟发生变更，方正集团及其一致行动人方正产控将不再直接或间接持有方正证券股份，拟设立的新方正集团将合计持有方正证券28.71%股份。
而平安人寿或其下属全资主体将成为新方正集团控股股东。中国平安作为平安人寿的控股股东，拟间接控制方正证券28.71%股份。不过截至6月末，新方正集团尚未设立，方正证券控股股东、实际控制人的变更尚需证监会批准，完成变更的时间尚不确定。
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