西安期货网(兰花科创股票)
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北京4月29日讯 中国证监会网站今日公布的中国证券监督管理委员会陕西证监局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2019〕7号）显示，经检查发现，中辉期货有限公司（以下简称中辉期货）西安营业部存在多次与关联方西安某投资管理有限公司（营业部负责人配偶持股40%，为第一大股东）共同组织“某训练营”，由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师，在宣传推介中向客户做获利保证；未有效执行公司风险管理制度，导致客户纠纷与投诉，且未妥善处理客户纠纷与投诉的违法违规行为。
中辉期货西安营业部上述行为违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第*、第十三条第*和第三十一条以及《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条、第五十条和第六十三条第*的规定。
按照《期货交易管理条例》(2017年修定版)第五十五条、《期货公司监督管理办法》第八十七条、第八十八条第二款及《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条第四款的规定，陕西证监局决定对中辉期货西安营业部采取出具警示函的监督管理措施。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第五十条规定：期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第六十三条规定：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：
(一)向客户做获利保证；
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；
(六)以个人名义收取服务报酬；
(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条规定：期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十八条规定：期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
(一)公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
(二)业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
(三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
(四)未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
(五)未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
(八)信息系统不符合规定；
(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
(十)存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
(十一)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(十二)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条规定：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第十三条规定：期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三十二条规定：期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）*管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
《期货交易管理条例》(2017年修定版)第五十五条规定：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和*管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制或者暂停部分期货业务；
（二）停止批准新增业务；
（三）限制分配红利，限制向董事、监事、*管理人员支付报酬、提供福利；
（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（五）责令更换董事、监事、*管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
以下为原文：
关于对中辉期货有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定
中辉期货有限公司西安营业部：
经查，你营业部存在以下情况：
一、你营业部多次与关联方西安某投资管理有限公司（营业部负责人配偶持股40%，为第一大股东）共同组织“某训练营”，由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师，向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务，违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号，以下简称《投资咨询办法》）第三条第*和第三十一条规定。同时，某训练营在宣传推介中向客户做获利保证，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号，以下简称《监管办法》）第六十三条（一）和《投资咨询办法》第十三条（一）的规定。
二、你营业部未有效执行公司风险管理制度，导致客户纠纷与投诉，且未妥善处理客户纠纷与投诉，违反了《监管办法》第四十六条和第五十条相关规定。
按照《期货交易管理条例》(2017年修定版)第五十五条、《监管办法》第八十七条、第八十八条（二）及《投资咨询办法》第三十二条（四）的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2019年4月19日
5月7日消息，今日兰花科创开盘报6.03元，截止11:20分，该股涨10.03%报6.58元，封上涨停板。
昨日（2021-05-06）该股净流入金额188.36万元，主力净流入892.27万元，中单净流出-686.47万元，散户净流出-17.44万元。
最近一个月内，兰花科创共计登上龙虎榜0次，表明兰花科创股性不活跃。
公司主要从事 煤炭、型煤、化工产品、建筑材料的生产、销售。
截止2021年3月31日，兰花科创营业收入21.7315亿元，归属于母公司股东的净利润2.2683亿元，较去年同比增加320.2641%，基本每股收益0.1986元。
风险提示：个股诊断结果通过运算模型加工客观数据而成，仅供参考，不构成*投资建议。
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6日晚间，广期所发布了《广州期货交易所交易管理办法》等12项业务规则，涉及交易时间、做市商资格条件等，规则自发布之日起实施。
其中，明确个人开户门槛为10万元，按品种实行做市商资格管理，净资产要求不低于人民币5000万元。随着业务规则的正式发布，广期所距离开市仅一步之遥，下一步将等待新品种以及开市交易时间的确定。
广期所发布12项业务规则，个人开户门槛10万元
6月6日晚间，广期所发布了《广州期货交易所交易管理办法》等12项业务规则，明确了交易、结算、风险、期货交易者适当性、做市商、境外特殊参与者、存管银行、异常交易行为、套期保值、套利交易等相关办法，规则自发布之日起实施。
规则要求，个人客户应当符合以下标准：具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币。
即广期所个人开户门槛为10万元，这与其他交易所有着明显的区别。
目前，有资金门槛的期货品种分别是中金所的股指期货和国债期货、大商所的铁矿石期货、郑商所的PTA期货、上期所的20号胶期货、上海国际能源交易中心的原油期货。
其中，铁矿石、PTA、20号胶期货的个人开户门槛均是10万元，股指期货、国指期货和原油期货的资金门槛是50万元，此外沪深300指数期权的开户亦是50万元。
规则明确，交易所按品种实行做市商资格管理，净资产要求不低于人民币5000万元或等值外币，交易所根据申请品种数量和市场情况，可以相应提高*净资产数额。
规则指出，期货及期权交易每周设5个交易日，每一个交易日分为夜盘和日盘交易时段，日盘交易与其他期货交易所基本保持一致，夜盘交易品种由交易所另行公布。
广期所官网公开16个期货品种，正式交易在即
公开资料显示，2020年10月9日，中国证监会在广州正式宣布成立广州期货交易所筹备组，标志着广州期货交易所的创建工作进入实质阶段；2021年1月22日，经国务院同意，中国证监会正式批准设立广州期货交易所；2021年4月19日，广州期货交易所揭牌仪式顺利举办。
2022年4月19日，广期所在揭牌成立一周年之际官网正式上线，*对外完整披露了中国证监会所批准上市的16个期货品种。包括碳排放权、电力等事关国民经济基础领域和能源价格改革的重大战略品种，中证商品指数、能源化工、饲料养殖、钢厂利润等商品指数类创新型品种，工业硅、多晶硅、锂、稀土、铂、钯等与绿色低碳发展密切相关的产业特色品种，咖啡、高粱、籼米等具有粤港澳大湾区与“一带一路”特点的区域特色品种，以及国际市场产品互挂类品种。
作为我国首家混合所有制交易所。广期所的股东构成多元，包括证监会管理的4家期货交易所，2家广东国资企业、1家民营企业和1家境外企业，其宗旨是立足服务实体经济、服务绿色发展，秉持创新型、市场化、国际化的发展定位。
广州期货交易所总经理朱丽红此前表示，碳排放期货等绿色发展类产品是我们的核心战略板块。我国有世界上规模*的碳市场，2021年生态环境部发放的免费碳配额大约为43亿吨。碳期货上市后，中国有潜力成为全球*的碳衍生品市场。
“从产品的布局来看，不管是碳配额期货、电力以及硅、锂、稀土等新能源金属，还是商品指数，我们都进入到了传统产品之外的全新领域。”朱丽红说。
随着业务规则的正式发布，广期所下一步将等待新品种以及开市交易时间的确定。
券商中国（ID：quanshangcn）
证券时报各平台所有分享内容，
END
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潜望系列深度报道丨股事会专栏丨投资小红书丨e公司调查丨时报会客厅丨黑幕调查丨十大明星私募访谈丨150万注册用户平台跑路？还称用户是韭菜？平台紧急回应：系恶意造谣，运行正常！丨罗永浩欠债又上热搜！丨滴滴盘前暴涨50%，中国资产集体拉升，恒指尾盘暴涨！发生了什么？A股成交破万亿，北向资金狂买超百亿丨暴跌88%，34年老牌房企彻底凉凉丨“妖镍”后传？LME被索赔30亿！港交所回应丨集装箱仓库大火，已有49人遇难，9名系消防员丨警惕！出借股票账户，70岁老太被罚丨7961万人次！端午国内旅游数据出炉丨12万股东懵了！2天5家公司被强制退市，A股“不死鸟”也栽了丨与辉瑞合作“告吹”！疫苗巨头突然宣布丨国企书记夫人50辆宾利堵截被占车位？深圳市国资委紧急回应
一、什么是股指期货？
股指期货的全称为“股票价格指数期货”，也可称为“股票指数期货”“股指期货”“期指”，英文名称为“Stock Index Futures”。
在长期的股票交易实践中人们发现，完善的股票价格指数基本上能代表整个股票市场所有股票价格变动的趋势和幅度。如国内的上证指数、中证500指数、沪深300指数，国外的道·琼斯工业指数、日经225指数等，都是股票指数。股票指数作为市场价格变动的指标，反映的是股票市场整体变动情况的价格平均水平。如果把股票价格指数改造成一种可买卖的“货”，通过买卖股票价格指数，便可以把握整个股票市场的价格或趋势，那么交易股票价格指数就有巨大的现实意义了。
在人们的日常生活中，买卖货物是一种最为常态化的活动，而“货”通常分为两种：现货和期货。买卖现货是“一手交钱，一手交货”；而买卖期货则凭的是信誉，通过签订买卖合同或合约，并且买卖双方均要缴纳一定的“信用”保证金（定金）。这种合约还可以中途买卖转让，如我们常常购买的“期房”就有点买卖期货的意思。
股指期货中的 “期”代表的就是未来一段时间或时期，而股指期货中的 “货”所代表的当然就是交易者所选定用于买卖的股票指数对象。因此，股指期货是对股票指数未来价格的预期判断和交易。
目前我国的股指期货有沪深300（IF）、上证50(IH)和中证500(IC)三个。股指期货合约细则
二、股指期货有什么作用？
A 规避股市风险
通常把股票市场的风险分为非系统性风险和系统性风险两种类型。
非系统性风险是指某个行业或个别上市公司因自身经营不善而只对其自身股票的收益产生影响的风险，而与整个股市的总体价格涨跌不存在系统的全面联系。由于非系统性风险是个别性的风险，而不会对市场整体发生作用，投资者可以通过分散化投资或转换投资品种来将这种风险减低到最小。股市操作有句谚语，叫“不要把鸡蛋都放在一个篮子里”。因此，非系统性风险也被称为可分散风险。
而系统性风险则难以通过分散投资的方法加以规避。因为系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资收益的损失，如银行提高存贷款利率等宏观因素。这类因素会对整个股票市场或绝大多数股票价格普遍产生不利影响。系统性风险造成的后果带有普遍性，其主要特征是几乎使所有股票价格均下跌，投资者往往要遭受很大的损失。正是由于这种风险不能通过分散投资相互抵消或者消除，因此又称为“不可分散风险”。
那如何规避股市的系统性风险呢？可行途径是借助股指期货市场。股指期货交易实质上是投资者将其对整个股票市场的系统性风险转移至期货市场的过程。比如,当预期股票市场下跌时,投资者可通过卖出股指期货合约对冲股市整体下跌风险,在继续享有相应股东权益的同时维持所持股票资产的原有价值，减轻集中性抛售对股票市场造成的恐慌性影响。此外,一些承销发行机构、上市公司的大股东,为规避股票市场总体下跌的风险,可通过预先卖出相应数量的股指期货合约以对冲风险、锁定利润。相反,如果投资者预计市场要上涨而来不及全面建仓,则可以通过买进一定数量的股指期货合约以避免踏空。
B发现价格
发现价格是指在股指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的交易机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。这种以集中竞价方式所产生的未来不同到期月份的股指期货价格，能反映出投资者对股票市场未来走势的预期，这是价格发现功能的*作用。
期货市场形成的价格之所以为公众所承认，一是由于交易者众多，市场流动性极好。一旦有信息影响，交易者对市场的价格预期会很快在期货市场上反映出来，从而使市场价格达到相对均衡，使交易者发现该信息对股票价格的影响。二是由于股指期货交易的参与者除普通股票投资者之外,还有基金公司、证券公司、期货公司、银行等专业的机构投资者。这些成千上万的买家和卖家聚在一起进行竞价,可以代表供求双方的力量,有助于权威价格的形成。这样形成的股指期货价格实际上反映了大多数人的预期,因而能够比较直观地代表供求变动趋势，从而帮助投资者制订相应的投资策略。
C 提供套利交易等新型投资工具
股指期货为交易者提供了一种新型的低风险交易工具——套利。当股指期货价格与其现货指数价格偏离很大时，就会产生买入（或卖出）一篮子成分股票，同时卖出（或买入）等值的股指期货合约操作。此外，不同期货合约之间、不同的期货市场之间也均有套利机会。
股指期货套利功能,丰富了市场参与者的投资工具,增加了市场流动性,有利于缓冲集中性抛售对股票市场造成的恐慌性影响和股价的剧烈波动。
D指数化投资功能及股票资产组合管理
股票市场常常出现一种现象就是，哪怕大盘处于上升期，也就是在牛市里，大盘指数即使曾上涨60%以上，但有的投资者所持有的股票可能根本就没怎么上涨，甚至还出现下跌。很多股票投资者把这归咎于自己运气不好，或者认为这是选股问题。但随着上市股票数量越来越多，选股的难度和所耗费的精力也越来越大，因此投资者迫切需要指数化的投资工具——直接对股票指数进行买卖。而股指期货属于最直接的指数化投资工具，可避免因股票选择不当而在牛市中买了“熊股”的烦恼，不会有股市上那种“赚了指数不赚钱”的现象发生。
此外，股指期货交易由于采用保证金制度，交易成本很低，因此被机构投资者广泛用来作为股票资产组合管理的有效手段。这种资产配置管理的功能具体表现在：
第一，增加市场流动性,提高资金使用效率。例如某以沪深300成分股为主要投资对象的机构投资者，认为近期股市可能出现大幅上涨，打算抓住这次投资机会，但由于投资于股市的资金有限，如果在股票现货市场购买一篮子股票无疑需要大量的资金，此时该机构投资者可以利用较少的资金(一般只需购买股票资金总量的10%~15%的保证金)买入股指期货，从而跟踪沪深300股票指数，获得股市上涨的平均收益。
第二，促进组合投资，加强风险管理。机构投资者在购买股票时，由于买卖股票数量比较大，往往会造成股价大幅波动，增加购股成本，有时建仓也会有困难。而股指期货市场由于采取的是买卖沪深300股票指数，实际上买卖的是一个由300只股票组成的组合。
三、如何开通股指期货？
个人投资者股指期货（金融期货）开户条件：
1、 资金要求：申请前连续5个交易日期货账户可用资金大于人民币50万元
2、合格投资者测试：需在中国期货业协会进行合格投资者测试，评分不低于80分
3、 交易经历（二选一）： 申请前一交易日日终具有累计10个交易日和20笔以上的金融仿真交易成交记录或者近三年内具有10笔以上的实盘成交记录
重要提示：本文内容仅为期货交易相关知识的介绍、分享，不构成对投资者的任何推介和投资建议，请投资者充分了解投资风险并评估自身风险承受能力后谨慎参与。交易有风险，入市需谨慎。
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