下列中国基金业协会会员中（中国证券投资基金业协会的特别会员不包括）

证券投资基金业协会会员律师事务所单位有哪些，哪些律师事务所是协会会员单位

你好：没有特别要求，律师事务所参照《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行)》办理

私募基金管理人从事投资顾问业务条件

1、成为中国基金业协会会员满一年。(观察会员、正式普通会员均可)。

2、符合相关数量的人员配置并具备相关的资质和能力，即投资管理人员不少于3人，并具备3年以上连续可追溯投资管理业绩，无不良从业记录。(投资管理人员均须具备基金从业资格)。

注意：该条件中的“投资管理业绩”是指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续3年条件的投资管理业绩，不限于最近连续 3 年。

基金从业考过了，如何注册申请基金从业资格

先在中国证监会认定的机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

一、申请时间

申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。

二、申请条件

四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

三、申请流程

1、首先机构（包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、私募基金管理人、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等以及中国证监会认定的其他机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户。

2、然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

机构指定一名资格管理员，通过“从业人员管理平台”中国证券投资基金业协会-从业人员管理平台，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

个人用户登录首先要资格管理员为机构从业人员开通账号，账号名是身份证号码。资格管理员会先为个人开通资格账号，开通之后，资格管理员需要将个人信息录入系统，录入之后，个人才能登录系统。

通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在从业人员管理平台进行从业资格注册，注册成功后才算拥有从业资格。注册成功的标志是可以从平台系统中打印从业资格证书。

3、协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

基金从业资格怎么申请?

基金从业资格考试结束后10-15个工作日，登录中国基金业协会官方网站，进入从业人员管理，在考试平台查询成绩，打印成绩证明，（成绩证书不是就业资格证书，成绩证书持有人应在4年内申请就业资格，否则应重新考试或补充以下职业培训时间）。

个人不能申请工作资格证书，只能通过个人所在公司申请，个人首先应该向自己的企业提出申请，通过中国基金业协会官方网站，机构登录员工管理平台，然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。

一般流程是公司为员工开设员工管理系统账户，员工登录填写信息，提交机构初审。机构审核通过后，经中国基金业协会审核，向社会公布，最后生成电子证书，可自行打印。

经协会批准后，可在员工管理系统-证书管理-任职证书打印-查询-打印中下载任职资格证书。

中国证券基金业协会会员单位有哪些

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；

基金服务机构加入协会的，为联席会员；

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、

地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员

私募基金证券投资类财产分离制度在哪下载

私募基金管理人的内部控制，是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。它贯穿于私募投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中。

目前，设立私募基金管理机构不设行政审批，并且监管尚处于起步阶段，市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐，给私募基金行业带来了一定的风险隐患。为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）于2016年2月1日以行业自律规则的形式发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称“《指引》”）。

限于文章篇幅，本文将概要地对《指引》中谈及的十四项核心内控制度进行介绍与分析，以期对现有私募基金管理人建设完善专业化和规范化的基金内控制度提供参考。

1、内控制度之一：财产分离

《指引》指出：私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

2、内控制度之二：专业化

《指引》指出：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

3、内控制度之三：业务隔离

《指引》指出：私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。

4、内控制度之四：必备高管

《指引》指出：私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。此外，高级管理人员当中还应当设置一名负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

与此前的征求意见稿相比，正式《指引》中私募基金负责人不再与负责合规风控的高管共同承担赔偿责任，而是由合规风控高管对其因失职渎职导致内部控制失效承担相关责任。可见，一方面，《指引》突出了合规风控高管在企业中的地位与作用，但另一方面，也强调了合规风控高管因此而承担的重大责任。

5、内控制度之五：合格投资者

配合《私募投资基金监督管理暂行办法》（《暂行办法》）中设置的合格投资者制度，《指引》再次强调：私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度，这是私募基金内部控制的核心内容之一，是防止非法集资、降低投资纠纷、提升私募基金运作能力的关键环节之一。

6、内控制度之六：规范委托募集

《指引》明确规定了委托募集方式下的对募集机构的资质要求。《指引》指出：私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保私募基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

7、内控制度之七：防止利益输送

对于近年来行业内存在的各类利益输送问题，《指引》明确要求：私募基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各私募基金，保护投资者利益。

8、内控制度之八：投资业务合规

《指引》对私募基金投资环节的内部控制主要体现在对投资业务的合规性管理上，《指引》指出：私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

9、内控制度之九：托管

托管制度是防范私募基金风险的核心制度之一，“e租宝”500亿非法集资之所以能够出现与没有设立托管制度存在一定的关系。对此，《指引》指出：除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管，私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度，切实保障资金安全。基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

10、内控制度之十：业务外包

《指引》明确规定了私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，以管控外包业务中可能存在的各类风险。《指引》指出：私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

11、内控制度之十一：信息保存

《指引》规定了信息保存制度，《指引》指出：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10 年。

12、内控制度之十二：统一监管

《指引》确立了内控制度统一监管模式，以便于中国基金业协会对私募基金公司内部控制制度的管理。《指引》指出：私募基金管理人应当按照本指引要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

13、内控制度之十三：接受协会检查

中国基金业协会负责对私募基金公司的内部控制活动的各个环节进行业务检查。《指引》指出：中国基金业协会按照相关自律规则，对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行，私募基金管理人及相关人员应予以配合。

14、内控制度之十四：违规处罚

中国基金业协会承担行业自律管理、合规性自律检查及惩处违反自律规则行为等方面的责任。《指引》中指出：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

可见，与《指引》出台之前不同，当时虽然《暂行办法》也存在着一些关于私募基金内部控制的规定，但是由于缺乏具体明确的惩罚规定，私募基金的内控制度在实践操作中难以真正予以落实。我们相信，随着《指引》的内容逐渐被广大私募基金管理人所了解和认知，尤其是伴随着协会对私募基金内部控制监管措施的逐步实施，我国私募基金的内部制度一定会逐步建立并予以完善的。