申请私募基金备案对法人及高管最新要求
请私募牌照需要2-3名从业人员即:法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员,股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩,其他方式均作废。
规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格,可以申请私募基金管理人。其实不然。
基金业协会审核尺寸收紧,据我申请的最新案例说明,光有从业资格是不够的,是有很大风险打回来修改的,必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素,他的优劣直接影响企业的发展,无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。
报考条件
全国统考报名条件:
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。
报名条件为:
(一)报名截止日年满18周岁。
(二)具有高中以上文化程度。
(三)具有完全民事行为能力。
(四)中国证监会规定的其他条件。
周考报名条件:
(一)具有完全民事行为能力。
(二)具有高中以上文化程度。
(三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等。基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等。
(四)中国证监会规定的其他条件。
一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法,遵守一些规章守则。
私募牌照申请条件:\x0d\x0a\x0d\x0a1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。\x0d\x0a2.注册资金要1000万以上。\x0d\x0a3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。\x0d\x0a4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
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