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• 1、国盛证券app手机版

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证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-013

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 *** 指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

2020年，本集团在 “证券为核心，投资为纽带，科技为支撑”的业务布局基础上，贯彻落实“稳定经营，防范风险”的工作方针，夯实主营业务，优化公司架构，升级合规风控体系，保障公司整体稳定运营。

（一）证券业务

1、业务类型及经营模式

本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中：

（1）经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

（2）投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

（3）投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

（4）资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、 *** 资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

（5）资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

报告期，本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。

2、行业发展情况及本集团所处行业地位

我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。

2020年度，在党中央的坚强领导下，中国经济相当程度上克服了新冠疫情带来的较大影响，全年GDP增长由负转正，经济持续恢复。同期中国A股市场经历了疫情后的大幅波动，随后全年呈震荡上行趋势。2020年度，我国A股沪指上涨13.26%，深成指上涨41.74%，创业板指大涨63.77%。A股市场交投持续活跃，2020年度两市总成交额达206.83万亿元，较去年同期增长62.30%。

2020年度，我国共发行各类债券56.88万亿元，较2019年增长25.88%。随宏观流动性的变化，债券收益率先低后高，国债收益率于1至4月陡峭下行，至5月初出现低谷拐点，5月至年末呈震荡上行。

总体而言，因股债市场发行规模增大、成交放量、收益率提高等因素，证券行业2020年度发展情况较好。根据证券业协会2021年2月发布的未经审计的行业数据，证券行业2020年度实现营业收入4,484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1,575.34亿元，同比增长27.98%。

根据中国证券业协会统计数据（未经审计），2020年度国盛证券营业收入在全国137家证券公司中排名59位，净利润排名89位，总资产排名62位，净资产排名58位。报告期内，国盛证券继续推进向财富管理转型、增大业务投入力度，主要业务规模较上年显著提升。

（二）投资业务

1、业务类型及经营模式

本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。

公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪于2019年登记为私募基金管理人，为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。

2、行业发展情况及本集团所处行业地位

2020年，受新冠疫情和国际政治影响，国际国内经济金融环境波动较大，资本市场募资环境整体延续了上一年降温趋势。一季度募资、投资市场均遭受重创，二季度国内疫情受控后，行业展现出复苏态势。

在复杂的宏观经济条件下，中国私募股权市场进入从“量的增值”到“质的发展”调整期。募资方面，LP机构化趋势显著，资金加速向头部私募股权基金管理人聚集，投资者更加注重基金管理人的管理团队、历史表现、风险管理及投资策略等竞争优势。投资方面，热门行业和热门区域仍延续近年来快速发展趋势。政策红利释放，中小、高新、初创科技型企业标的增幅明显，科技、消费、大健康、新能源等领域的投资最受关注，金额增长较快。

本集团稳步推进股权基金设立、募资、股权投资和投后管理等工作。

（三）金融科技业务

1、业务类型及经营模式

本集团于2017年开展金融科技业务，旨在运用科技成果改造或创新金融产品、经营模式、业务流程等，助力证券、投资等业务的发展，提高集团整体信息化水平。

2、行业发展情况及本集团所处行业地位

随着金融基础设施的完善，金融科技将更多发力于服务实体经济、普惠金融、提高硬实力等方向。金融科技在传统金融领域应用场景和细分赛道众多，传统金融机构与互联网企业各有优势，竞争与合作并存。

本集团科技业务主要服务于国盛证券，重点项目包括国盛通综合金融APP、国盛证券行情大数据平台等，其中国盛通综合金融APP入选由中国证券业协会发布的2020年度证券公司企业标准“领跑者”名单。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否

会计差错更正

会计差错更正的情况：

追溯重述法

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

公司实际控制人通过张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智四家合伙企业控制公司。根据张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的《合伙协议》，相关合伙企业的普通合伙人有权就合伙企业的日常运营、投资决策、变更企业名称、经营范围、接纳新合伙人或同意现有合伙人追加出资等重大事项作出决策，有限合伙人不参与合伙事务。故此，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的普通合伙人能够有效控制相关合伙企业。

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是

（1）公司债券基本信息

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2020年6月19日，联合信用评级有限公司对国盛证券和“16国盛01”债券出具跟踪评级结果，维持国盛证券“AA+“的主体评级，评级展望维持“稳定”；同时维持“16国盛01”债项信用等级为“AA+“，本次评级结果与上一次对国盛证券和“16国盛01”的评级结果相比无变化。

2020年11月6日联合信用评级有限公司将国盛金控主体长期信用等级由AA+下调至AA-，将“16国盛金”（报告期内已全额兑付）债券的信用等级由AA+下调至AA-。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2020年，对公司来说是极不平凡的一年。首先，新冠肺炎疫情在全球范围迅速蔓延，对经济造成较大冲击，给公司经营发展带来诸多难题和挑战；其次，公司核心子公司国盛证券、国盛期货于7月17日被中国 *** 接管，公司前景及稳定性备受关注；此外，公司主体和债项评级被下调，公司面临债券偿付压力。面对前所未有的困难与挑战，公司管理层在董事会的坚强领导下，以“稳定经营、防范风险”为首要任务，根据实际情况及时在经营方针、业务结构、业务规模等方面进行了调整，夯实主营业务，积极配合接管及监管工作，有效化解债券到期偿付违约风险，保障了公司整体运营稳定。

截至期末本集团总资产313.19亿元，归属于上市公司股东的所有者权益112.95亿元，资产负债率63.93%，公司资产规模保持稳定增长，整体资产负债率保持在合理水平，本报告期实现营业总收入约22.06亿元、 同比增长32.12%，但受业务发展产生的成本费用增加、计提减值准备增加和证券自营业务收益下降等因素的综合影响，实现归属于上市公司股东的净利润约-3.66亿元、同比下降573.14%。报告期本集团主要工作和经营情况总结

（一）夯实主业，稳定经营

1、证券业务：整体保持稳定发展，多个业务领域实现突破

2020年末，国盛证券总资产269.66亿元、净资产96.24亿元。全年实现营业净收入19.04亿元，同比增长2.42%，净利润0.64亿元。

其中，经纪业务持续保持增长势头，股基交易金额日均达76.31亿元，较2019年全年日均（45.73亿元）增长66.87%，跑赢市场增幅（A股2020度年成交金额同比增长62.37%）。2020年度，国盛证券平均股基市场份额为4.2084‰，较2019年全年累计股基市场份额4.0649‰增长3.53%。截至2020年末，累计经纪业务托管资产总值较年初增长30.62%，创国盛证券历史新高。

投研业务收入持续保持高速增长，全年国盛研究所累计席位佣金收入50,660.18万元（沪深交易所统计口径），月均佣金分仓收入超4000万元，同比增长86.93%；国盛证券在沪深交易所的席位交易市占比率有所提升，2019年于上交所市占比率2.16%，排名第17名；于深交所市占比率2.41%，排名第18名；2020年上交所市占比率提升至2.70%，排名上升两位至第15名，深交所市占比率提升至2.57%，排名保持在第18名。

投资银行业务债券承销净收入0.96亿元，成功发行债券共30只，主承销债券数量同比翻倍；主承销规模达150.08亿元，同比增长35.63%；承销收入同比增长34.49%。2020年度，公司申报定增项目三单、精选层小IPO项目一单，项目申报数量实现飞跃；2020年保荐业务净收入787.55万元，较2019年实现零的突破。

资本中介业务日均总规模71.66亿元，较去年增长8.84%；其中股票质押日均规模22.79亿元，两融日均规模48.87亿元，两融日均规模同比上升56.58%。2020年度，信用业务利息收入共计5.05亿元，根据证券业协会统计的2020年度未经审计数据，股票质押利息收入市场排名31位（共91家），融资融券利息收入排名54位（共93家）。

从稳健经营、控制风险的角度出发，国盛证券降低了权益类自营业务的规模，证券自营业务总收益（包括投资收益及公允价值变动损益）共计2.40亿元，同比有所下降。

2、投资业务：搭平台稳基础，强化投后管理

2020年，受外部经济形势及接管事项的影响，募资难度加剧，公司以防范风险为首要宗旨，放缓投资节奏，工作重点一是搭建境内投资平台、储备优质项目为未来发展奠定基础，二是强化投后管理，实现部分项目投资收益。

子公司弘大嘉豪于2020年3月完成母基金弘大智合的产品备案。同月，弘大智合作为有限合伙人入伙嘉兴力鼎桢富股权投资合伙企业（有限合伙），拟在高端制造、新能源、大健康、消费升级等领域开展投资。

2020年，公司根据项目的变化和经营需求适时完成了比库科技、北京信链、微贷网等项目的退出。国盛互联网投资有限合伙（公司下属企业国盛互联网投资管理有限公司担任普通合伙人）投资的陆金所于2020年10月30日在美国纽交所正式挂牌上市。

3、金融科技业务：优化业务模式，聚焦重点项目

2020年，公司收缩金融科技业务规模，优化业务模式，聚焦集团信息化及国盛通APP、国盛证券研究所APP、大数据开发等重点项目的研发与建设，持续提升产品质量，确保产品上线后的稳定运行。

（二）积极配合监管部门，做好接管期内各项工作

公司全面配合中国 *** 对子公司国盛证券、国盛期货的接管安排，维护正常经营稳定，更大限度保护中小股东利益，全面排查风险，依法履行信息披露义务，及时回应投资者、债权人以及社会各界的关切。被接管后，国盛证券经营保持稳定，各项业务资质均未受影响。公司与国盛证券及其下属子公司正常开展日常沟通工作，包括但不限于交易事项、财务管理、信息披露、人事管理、公益活动等。公司始终与监管部门保持高度一致，共同维护公司稳定发展，争取早日解除接管状态，使公司回归正常发展轨道。

（三）积极面对债券集中偿付压力，妥善化解公司偿付风险

2020年，受接管事项影响，评级机构将公司主体和债项评级从AA+下调至AA-，债券受托管理人将公司债券列入风险类债券。在各方的审慎关注和负面展望下，公司面临“16国盛金”、“16国盛控”、“17国盛金”三只公司债券共计28.68亿的集中偿付压力。

公司积极与债权人、受托管理人逐一反复协商沟通，结合公司实际资金情况，寻求切实可行的偿付方案。在各方不懈努力下，公司完成了“16国盛金”债券的本息兑付、“16国盛控”债券的付息以及“17国盛金”债券的付息和回售支付日调整工作，妥善化解了公司2020年度债券偿付风险，确保了公司稳定发展。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □ 是 √ 否

3、占本集团收入或利润10%以上的产品情况 √ 适用 □ 不适用

单位：元

注：本表证券业务收入为净收入。

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 √ 是 □ 否

公司证券业务受证券市场波动影响，存在一定的周期性。

5、报告期营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用

公司营业收入增长、归属于上市公司股东的净利润下降的主要原因：（1）证券经纪业务、投研业务收入大幅增长，相应成本费用较上年同期有所增加；（2）证券自营业务收益较上年同期大幅下降；（3）本期计提减值准备较上年同期有所增加。

6、面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算 *** 发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用

1、会计政策变更

报告期公司未发生自主变更会计政策的情况，但根据财政部有关规定进行了会计政策变更，具体说明

（1）会计政策变更原因及变更时间

财政部于2017年修订并发布《企业会计准则第14号——收入》，根据相关部门通知要求，境内上市企业自2020年1月1日起施行。

公司依据新收入准则的规定相应变更会计政策，自2020年1月1日起执行。

（2）变更前后采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

本次变更后，公司将执行新收入准则的相关规定。其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（3）本次变更会计政策具体情况及对公司的影响

首次执行日执行新准则的累积影响仅调整执行当年年初留存收益及财务报表其他项目相关金额，不调整可比期间数据。

执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响

综上，上述会计政策变更对公司的财务状况、经营成果不构成重大影响。

2、会计估计变更

报告期本集团主要会计估计未发生变更。

3、核算 *** 变更

报告期本集团核算 *** 未发生变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 √ 适用 □ 不适用

2019年年审机构对公司出具带有保留意见的审计报告。公司董事会、管理层高度重视该事件，启动自查工作，重新复盘保留意见所涉对参股企业QD实施重大影响的时点判断。经审慎评估后，公司对2019年审计报告保留事项进行会计差错更正，对2017-2019年财务报表进行了追溯重述。具体会计差错更正及追溯重述的情况说明，详见与本报告同日披露的《会计差错更正公告》。该事项已告知追溯调整期间年审会计师，2019年年审机构根据会计差错更正后的财务报表出具保留意见消除的审核报告，详见与本报告日同日披露的《保留意见涉及事项影响已消除的审核报告》。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用

2020年3月，母公司以1元对价购买深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“弘大智合”）的有限合伙人持有的有限合伙的份额。购买时，弘大智合账面无资产、负债及所有者权益，且子公司深圳前海弘大嘉豪资产管理有限公司作为该有限合伙企业普通合伙人。购买后，公司持有弘大智合100%份额，将其纳入合并报表范围。

国盛金融控股集团股份有限公司

董事长：杜力

二二一年四月二十三日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-009

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届董事会第十三次次会议暨

2020年度董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议书面通知于2021年4月12日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2021年4月23日上午10:00以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长杜力先生召集和主持，应到董事8名，实到董事8名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议

1、审议通过《2020年度总经理工作报告》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《2020年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《关于2020年度计提资产减值准备的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《关于公司前期会计差错更正的议案》。

表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权。

董事杨志平先生对该议案回避表决。

6、审议通过《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

7、审议通过《2020年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

8、审议通过《2020年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度（母）公司净亏损 253,038,189.43元，不提取法定公积金，加上年初未分配利润73,259,988.24元，减去当年分配上年股利0元，2020年末公司可供分配利润为-179,778,201.19元，

资本公积金8,861,452,546.01元。

2020年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

9、审议通过《2020年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

10、审议通过《关于2021年度以自有资金投资理财的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

11、审议通过《关于2021年度向银行申请综合授信融资的议案》。

为促进公司持续稳健发展，满足公司生产经营和业务发展需要，公司（母公司）计划于2021年度向相关银行申请合计不超过人民币30亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于公司债券投资、流动资金贷款、法人账户透支、银行承兑汇票、保函等业务。

上述授信额度最终以各家银行实际审批结果为准，公司将根据实际资金需求选择使用。同时，由公司董事会授权董事长在上述综合授信额度的范围内，代表公司签署与银行授信申请相关的各项法律文件。授权期限为本议案经董事会会议决议之日起至下一年度审议公司年度综合授信额度议案的董事会会议召开之日止。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

12、审议通过《关于会计政策变更的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

13、审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

14、审议通过《关于调整公司组织架构的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

上述议案涉及的《2020年度内部控制自我评价报告》、《2020年年度报告》、《2020年年度报告摘要》、《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》，年审机构出具的《内部控制鉴证报告》、《前期重大会计差错更正的专项说明》、《出具保留意见所述事项影响已消除的审核报告》、《2020年度审计报告》、《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，以及《独立董事关于第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议有关事项的事前认可意见》、《关于第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议有关事项的独立意见》、《2020年度独立董事述职报告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二二一年四月二十三日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-018

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届监事会第六次会议书面通知于2021年4月12日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2021年4月23日以现场方式召开。本次会议由监事会主席叶强先生召集和主持，应到监事3名，实到监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

1、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

2、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》。

监事会认为：公司按照《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所有关规定和要求，建立了一套较为健全的内部控制体系，并且在日常经营中得到了较好的贯彻和执行，具备合理性、完整性及有效性，符合相关法律、法规及监管部门的要求，符合公司自身发展的需要。2020年度内部控制在公司经营的各个关键环节发挥了较好的管理控 *** 用，保证了公司业务经营的正常进行，有效地控制了经营风险。经审阅，监事会认为公司《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

3、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司前期会计差错更正的议案》。

4、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》。

监事会认为：公司根据《企业会计准则》及相关要求，结合业务发展最新情况，重新评估对被投资单位实施重大影响的时点，对以前年度会计差错进行了更正，我们认为关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除。

5、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年度财务决算报告》，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

6、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

监事会认为：上述利润分配预案符合《公司章程》及公司实际经营需要和全体股东利益。

7、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2020年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

监事会认为：公司2020年年度报告全文和摘要的编制、审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国 *** 和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2020年度经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上述议案涉及的《2020年度监事会工作报告》、《2020年度审计报告》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《2020年年度报告》、《2020年年度报告摘要》、《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》及年审机构出具的专项说明详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

国盛金融控股集团股份有限公司监事会

二二一年四月二十三日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-010

国盛金融控股集团股份有限公司

关于2020年度计提资产减值准备的公告

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议审议通过了《关于2020年度计提资产减值准备的议案》，具体

一、减值准备计提情况

为真实准确地反映公司截至2020年12月31日的财务状况、资产价值以及2020年度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，纳入合并范围的公司各经营单位对其应收账款、其他应收款、应收利息、融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资、债权投资、固定资产、无形资产、长期股权投资、商誉等各项资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性和各类资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，并对部分存在减值可能的资产计提了减值准备。2020年公司计提减值准备（含转回）29,624.35万元，占2020年12月31日总资产、净资产的比例分别为0.95%、2.62%。具体

单位：人民币万元

二、减值准备计提的合理性说明及对公司的影响

公司计提减值准备应遵照并符合《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司内部财务制度的规定。本期计提的减值准备主要为金融资产信用减值损失和长期资产减值准备。

公司以预期信用损失为基础，对各项金融资产进行减值测试并相应计提损失准备。其中，对于买入返售金融资产、融出资金业务，根据风险敞口、履约保证比例、期末质押品市值、综合考虑质押品的压力测试结果以及前瞻性调整等因素，逐笔判断各项资产的减值风险及损失；对于应收款项和其他应收款项，逐笔分析业务性质并区分适用公司会计政策，分为：1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项；2）单项金额非重大但单独计提坏账准备的应收款项；3）根据信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项。

对于资产负债表日存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

本期计提（含转回）减值准备依据充分，符合《企业会计准则》的要求，具有合理性。本期计提减值准备对公司2020年度利润总额影响金额为-29,624.35万元，对2020年年度净利润影响金额为-25,919.53万元。

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-014

国盛金融控股集团股份有限公司

关于2021年度以自有资金投资理财的公告

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议审议通过了《关于2021年度以自有资金投资理财的议案》， 同意公司及下属子公司2021年度使用自有资金投资理财计划，具体

一、投资概述

1、投资目的：充分利用公司暂时闲置的自有资金，提高其使用效率并增加收益，平衡资金调度中的收益与成本。

2、投资品种

（1）国内商业银行发行的结构性存款；

（2）国内商业银行发行的短期理财产品，优先选择保本型理财产品；

（3）证券公司发行的保本型收益权凭证；

（4）证券投资基金，主要是国内公募基金管理公司发行的货币基金、债券型基金；

（5）债券逆回购；

（6）固定收益类金融产品，包含国债、地方 *** 债、央行票据、政策性公司债、金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、资产支持证券等各类在银行间和交易所市场挂牌交易的标准化固定收益类金融产品。

3、投资额度及资金来源

总额不超过人民币58.9亿元，各经营单位在授权有效的投资期限内及各自额度内可以滚动使用。其中：（1）国盛金融控股集团股份有限公司53亿元；（2）国盛证券资产管理有限公司5亿元；（3）国盛弘远（上海）投资有限公司0.9亿元。

资金来源为各单位自有资金。

4、投资期限

自2021年以自有资金投资理财相关股东大会决议生效日起至2022年度以自有资金投资理财相关股东大会决议生效前一日。

二、预计的风险因素和风险控制措施

1、风险因素：（1）市场风险：金融市场受政策变化、宏观经济周期、利率波动等因素影响较大，不确定因素较多；（2）流动性风险：购买的理财产品或其他标的存在无法提前赎回或及时变现从而造成流动性不足；（3）操作风险：可能存在因技术系统或人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。

2、风险控制措施：（1）低风险理财产品投资：合理预留企业正常运营资金，在不影响正常运营的前提下进行投资理财；（2）中风险理财产品投资：根据宏观经济形势、理财产品发行人及管理人情况、理财资金最终投向、流动性匹配等因素谨慎选择理财工具；（3）高风险理财产品投资：安排专人实时监控理财工具及市场环境，发现任何不利影响及时采取保全措施；对理财业务进行单独财务记账，实时监控账户信息；严格控制资金投入高风险理财产品规模。

三、预计对公司的影响

公司管理团队在取得相关授权的情况下开展投资理财，预计能一定程度提高自有资金使用效率、增加资金收益。

四、独立董事意见

公司及下属子公司使用暂时闲置的自有资金进行投资理财事项的审议 程序符合法律法规的规定。公司已就投资理财事项拟定风险控制措施，可以有效 防范投资风险，保障资金安全。本次投资有利于提高资金使用效率并增加资金收 益，不会影响公司业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的情形。我们 同意公司进行本次投资，并同意将相关议案提交股东大会审议。

五、备查文件

第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议决议。

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-015

国盛金融控股集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体

一、本次变更会计政策概述

（一）会计政策变更原因及变更时间

2018年12月，财政部修订印发了《企业会计准则第21号—租赁》（以下简称为“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起 施行，其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

公司依据新租赁准则的规定对会计政策作出相应变更，自2021年1月1日起执行。

（二）变更前后采用的会计政策

本次会计政策变更前，依据财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

本次会计政策变更后，公司自2021年1月1日起施行新租赁准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次变更会计政策具体情况及对公司的影响

新租赁准则统一承租人会计处理方式，对于符合租赁定义的租赁合同，按照新租赁准则的要求进行会计处理。除符合要求的短期租赁和低价值资产租赁外，初始确认时，根据租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债，同时按照租赁负债及相关成本（如初始直接费用、复原义务等）确认使用权资产。后续计量时，对使用权资产计提折旧费用，同时按实际利率法确认租赁负债的利息支出。

列报方面，在资产负债表中分别列示使用权资产和租赁负债；在利润表中分别列示租赁负债的“利息费用”和对使用权资产计提的“折旧费用”；在现金流量表中，偿还租赁负债本金和利息所支付的现金计入筹资活动现金流出，按准则简化处理的短期租赁付款额、低价值资产租赁付款额及未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额所支付的现金计入经营活动现金流出。

根据新旧准则衔接规定，公司将根据首次执行新租赁准则的累计影响数，调整首次执行本准则财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。预计执行新租赁准则对公司的财务状况、经营成果不会产生重大影响。

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-011

国盛金融控股集团股份有限公司

关于前期会计差错更正的公告

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议审议通过了《关于公司前期会计差错更正的议案》。公司根据《企业会计准则28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》（2020年修订）等有关规定，对前期会计差错进行更正，并对受影响的以前年度合并财务报表进行追溯重述。具体说明

一、前期会计差错更正原因

公司根据企业会计准则及相关要求，结合业务发展最新情况，重新评估对被投资单位实施重大影响的时点，并对前期会计差错进行了更正。

二、前期差错更正对财务状况和经营成果的影响

本公司对上述前期差错采用追溯重述法进行更正，相应对2017-2019年度财务报表进行追溯调整，追溯调整对财务报表相关科目的影响具体

（一）对2017年度合并资产负债表项目的影响金额

（二）对2017年度合并利润表项目的影响金额

（三）对2018年度合并资产负债表项目的影响金额

（四）对2018年度合并利润表项目的影响金额

（五）对2019年度合并资产负债表项目的影响金额

（六）对2019年度合并利润表项目的影响金额

三、前期差错更正事项对财务指标的影响

（一）每股收益

1、对2017年度每股收益的影响金额

2、对2018年度每股收益的影响金额

3、对2019年度每股收益的影响金额

（二）加权平均净资产收益率

1、对2017年度加权平均净资产收益率的影响金额

2、对2018年度加权平均净资产收益率的影响金额

3、对2019年度加权平均净资产收益率的影响金额

四、董事会审计委员会、董事会、独立董事、监事会意见

公司董事会审计委员会、董事会、独立董事、监事会一致认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》相关规定，更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、公允地反映公司业务实质、财务状况和经营成果，同意本次会计差错更正事项。

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-016

国盛金融控股集团股份有限公司

关于续聘2021年度财务审计机构的公告

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）于2021年4月23日召开的第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议，审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司2021年度财务审计机构，具体情况

一、拟续聘会计师事务所的情况说明

大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在担任公司2020年度财务审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，完成了公司财务报表审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，现提议继续聘请大华为公司2021年度财务审计机构，聘期一年，进行公司财务报表审计及其他相关事项的鉴证、咨询服务。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2020年12月31日合伙人数量：232人

截至 2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人

2019年度业务总收入： 199,035.34万元

2019年度审计业务收入：173,240.61万元

2019年度证券业务收入：73,425.81万元

2019年度上市公司审计客户家数：319

主要行业： 制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元

本公司同行业上市公司审计客户家数：4家

2、投资者保护能力

职业风险基金2019年度年末数：266.73万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次、自律监管措施3次和纪律处分0次。44名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次和自律监管措施3次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：姓名朱娟，2003年11月成为注册会计师，2009年12月开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在大华所执业，2019年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：2家次。

签字注册会计师：姓名江山，2001年1月成为注册会计师，2001年8月开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在大华所执业，2021年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：9家次。

项目质量控制负责人：姓名李琪友，2003年4月成为注册会计师、2005年12月开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在大华所执业，2021年1月开始为本公司提供复核工作；近三年复核的上市公司审计报告情况：超过50家次。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到 *** 及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4、审计收费

本期年报审计费用200万元，内控鉴证费用20万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用，与2020年保持一致。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。如审计、鉴证等服务范围内容变更导致费用增加，提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司管理层根据实际服务范围和内容协商确定相关费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况：公司第四届董事会审计委员第九次会议审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。

2、独立董事事前认可意见及独立意见：公司独立董事已就本次聘请审计机构事项进行事前认可，同意公司将该事项提交董事会审议。在审议该事项的董事会会议上，独立董事发表独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具有上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，该所为公司2020年度财务审计机构，继续聘请大华会计师事务所为公司2021年度财务审计机构保持了公司审计工作的连续性。本次续聘审计机构事项的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。我们同意本次续聘审计机构事项，并同意将该事项提交股东大会审议。

3、董事会审议情况：公司于2021年4月23日召开第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

4、生效日期

本次续聘2021年度财务审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第九次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第十三次会议暨2020年度董事会会议有关事项的事前认可意见和独立意见；

4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

5、深交所要求的其他文件。

A股三大指数今日集体收跌，其中沪指下跌0.16%，收报3441.28点；深证成指下跌1.58%，收报14210.60点；创业板指走势较弱，跌幅达到2.48%，收报3014.81点。两市合计成交8755亿元，行业板块涨多跌少，钢铁、煤炭、有色等资源类股票大涨。北向资金今日小幅净买入1.84亿元。

对于后市大盘走向，机构纷纷发表看法。

中信证券表示，本轮阶段性通胀对基本面的冲击和对流动性的制约都有限，对估值的压制也将被逐步消化；5月市场结构博弈加剧，估值将替代业绩成为主要驱动，但市场整体将波澜不惊，建议提前布局通胀和利率见顶后估值弹性较高的品种。预计5月A股结构博弈加剧，但整体依然波澜不惊，是布局下半年行情的更佳窗口。同时，市场主要驱动因素由业绩转向估值，建议布局三条主线：一是前期调整相对到位，同时年报、一季报盈利大幅抬升的高性价比成长主线，如消费电子、半导体设备、医疗服务等；二是前期因疫情受损的服务消费复苏，主要集中在餐饮旅游、酒店、航空等，预计“五一”假期亮眼的数据将是主要催化；三是受益于海外需求复苏的品种，包括出口产业链中的汽车零部件、家电、家居、机械、建材等。

海通证券认为，剔除基数影响，本轮盈利周期高点在今年底明年初。过去牛市的指数高点略提前或同步于ROE高点。今年货币中性，市场估值矛盾不大。借鉴美股经验，十年维度，A股估值中枢正在上移。19年开始的牛市未结束，春节后调整是牛市回撤，市场在重建中，智能制造有望成为新主线。

中信建投证券指出，4月30日政治局会议对中国经济复苏做出了判断，中国复苏的基础并不牢固，这主要是指制造业和服务业复苏不及预期。这意味着政策会持续支持经济上行，前期市场担心的PPI通胀并不构成货币政策收紧的条件。因此，不认为海外市场下跌会主导A市场。国内经济演变是5月的市场主线。中国4月PPI大约为8%，已经走过了PPI通胀的更高点。中国市场仍然保持4月以来的持续反弹。此前在4月初提出核心资产进入性价比区间，首推医药和白酒，上述行业亦有不错表现。中信建投证券预期5月仍然维持流动性相对宽松， 2021Q1医药行业整体持续占优。海外疫情扩散和疫苗的普及仍会持续支持生物医药行业。除此之外，券商板块逐步进入估值盈利和合理匹配区间，建议投资者关注。

国泰君安证券分析，估值与筹码的压力仍在，信用收缩放缓的背景下，震荡行情不改。进入业绩空窗期，继续拥抱具有盈利动能的中盘蓝筹。行业配置上，享受制造红利，布局科技成长。重点推荐：1)制造：工业设备(中钢国际)。2)模糊的正确，科技成长：新能源(宁德时代/亿纬锂能/赣锋锂业)、电子(立讯精密/芯源微/中微公司)、医药。3)“碳中和”主题：钢铁(华菱钢铁)。

兴业证券研判，一季报尘埃落定，需求拉动盈利持续上行，创业板优于主板。货币政策“合理充裕”，宏观政策连续稳定。重心由短期稳增长转向中长期经济结构调整。整体而言 ，从本次政治局会议到7月“百年”庆典，判断政策环境温和，有利于投资者积极可为、强化整固、结构机会突出。延续 4 月份一直强调的精选α，调结构，布局景气的大基调。往后看，5月如果因为防范化解风险给短期市场带来扰动，是比较好布局高性价比、优质公司的好机会。定调二季度，政策难收紧，短期注重“防风险”，中长期结构调整。二季度在货币财政政策出发点可能更多注重中长期结构调整，如双循环、供给侧结构性改革、农村消费等，很难大幅度紧缩。对于短期而言，防范化解地方经济金融风险和隐性债务是“防风险”的重要着力点，也是可能造成货币市场波动加大的来源，市场受此影响，反而是较好的布局良机。

安信证券认为，从年化增长的视角来看，A股基本面高位很有可能不在一季度，资产周转率的持续性上行将使得ROE(TTM)高位延后至明年上半年，年化盈利增速的高位也随之延后，或有可能在今年二季度才出现。结构上，之一，要重视PPI-CPI链条，景气传导在后续将逐步向CPI链条转移；第二，“制造业回归”中先进制造的景气趋势将进一步上升。结合此前研究成果，二季度应该优先关注电子(半导体等)、疫后修复板块(零售)、医药(生物制药、检测与疫苗生产相关医疗器械)、地产后周期(消费建材、家电)和汽车。

浙商证券判断，展望5月，指数层面，预计整体是震荡格局。原因在于，经历了4月以来的反弹后，市场情绪目前得到一定程度提振，而与此同时，一方面，前期超跌品种的估值已有所修复，另一方面，年报和一季报披露基本完毕，5月整体处在财报真空期。结构层面，预计5月或体现出补涨特征，绩优成长类为先。原因在于，4月以来年报和一季报驱动下，前期超跌的业绩高增公司估值已得到修复，在市场情绪得到提振的背景下，结构或向其他品种扩散，绩优成长股为先。

开源证券指出，不否认科技甚至是部分大众消费品的左侧机遇，但是，当下投资者更优策略仍是集中精力，不要错过周期因定价修正带来的弹性更大阶段。季报主导的市场逻辑告一段落后，市场信息将主要来自于以商品价格为主的通胀信号，伴生的是估值压制将重新影响市场定价。当下的核心矛盾是如何在周期之间选择更好的风险收益比。延续对以下三条主线的推荐：(1)钢铁、铝、煤炭、化工(化纤 、PVC、纯碱、钛白粉)；(2)银行(低于1倍PB为主)、建筑、房地产。(3)中小市值成长的盈利土壤已经具备：电子、机械。

粤开证券表示，创业板指在近期成为市场关注的先行指标，基本站稳3000点整数关口，甚至一度突破3100点。虽然沪指目前处于震荡阶段，但成交量逐步复苏，在量能配合下，后续市场有望在高景气板块带动下继续震荡上行。目前市场处于上涨初期阶段，短期重要阻力突破后的市场震荡也是一个消化筹码的过程，后续调整空间有限，维持前期观点，继续看多红五月。配置方向上，建议关注三条主线。一，关注消费板块投资机会；二，关注医疗行业投资机会，另外在消费升级大趋势下，医美行业具备较大发展空间；三，关注低估顺周期行业。

国盛证券分析，整体来看，指数不存在明显的风险，市场仍将维持震荡。并且，随着流动性的担忧进一步释放，打破箱体的力量也正在积蓄。沿着三条主线挖掘机构性机会，季报业绩增速高增，同时后续有望继续维持高景气的新能源、半导体、化工、休闲服务等板块。在次新股、尤其创业板、科创板中，寻找长期赛道优秀、短期估值回到相对合理区间、且此前机构研究覆盖不充分的优质标的。碳中和相关的有色、钢铁、煤炭等板块。

分析解读：

巨丰投顾：大跌的为啥是医药？牛市后半程的机会和风险要睁大眼睛

钱坤投资：震荡出机会 旧的不去新的不来

德讯证顾：短期拐点或在近期出现

（文章研究中心）

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10月14日，国盛金控（002670.SZ)发布公告称，今年前三季度预计亏损为5380万元～1.07亿元，上年同期盈利9258万元。其中第三季度盈利2512万元-7872万元，上年同期亏损1.87亿元。

对于业绩预告内容，国盛金控董事、财务总监赵岑指出，不能保证公告内容真实、准确、完整。

今年7月，子公司国盛证券、国盛期货被中国 *** 实行接管。赵岑认为，公司失去对子公司国盛证券的控制，根据相关会计准则，不应将国盛证券纳入合并范围，并将影响本报告期数据。

国盛金控：被接管的国盛证券是否纳入合并报表尚待决定

资料显示，国盛证券成立于2002年12月，注册地江西南昌，注册资本46.95亿元，2016年4月成为国盛金控全资子公司，是一家全牌照证券公司，目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司、200余家分支机构。

赵岑认为，7月份被接管后，公司失去对被投资单位国盛证券的控制，根据相关会计准则，公司不应将国盛证券纳入合并范围，对国盛证券的股权投资应由成本法改按权益法核算。

根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》第九条，成本法适用对象是能够实施控制的企业或子公司，即投资方持股比例一般大于50%；权益法适用对象是合营、联营企业的长期股权投资核算，投资方持股比例一般在20%-50%。不同的核算方式将影响营业收入和净利润等重要数据。

香颂资本执行董事沈萌向南方财经全媒体

业绩预告显示，国盛金控今年前三季度预计亏损为5380万元～1.07亿元，上年同期盈利9258万元。

业绩变动主要因为三方面因素影响：一是证券经纪业务收入，受市场行情及研究所发挥明星效应影响大幅增长；二是证券自营业务整体收益同比有所下降；三是上年同期对趣店（QD.US）的股权投资计入当期损益，本期无此影响。

赵岑指出，“由于作为本业绩预告基础的公司三季度财务报表及相关附注，未依据上述准则要求编制，本人作为董事不能保证本业绩预告的真实、准确、完整，本人作为主管会计工作负责人对该等财务报表做出了异议签字。”

假定接管令国盛证券自2020年8月1日起不再纳入合并范围并对国盛证券股权投资采用权益法核算，经初步测算，公司2020年前三季度归母净利润预计为盈利7600万元～1.14亿元，即扭亏为盈。

针对公司是否在第三季度将国盛证券纳入合并报表，国盛金控表示，将尽快与后续聘请的年度审计机构、第三方评估机构以及监管机构、接管组等相关部门进行沟通，并将根据实际情况进行决定。

或面临股权重组？

作为国盛金控的核心资产，国盛证券为母公司贡献营收比例超过七成，但何去何从，受到市场的关注。

国盛金控2020年半年报显示，上半年实现实现营业收入10.53亿元,同比增长36.78%，主营业务为证券业务、其他行业、投资业务，占营收比例分别为79.96%、-3.14%、-4.12%。

其中子公司国盛证券上半年实现营业收入7.83亿元，占了总营收比例的74.36%，实现净利润1.41亿元，较上年同期下降34.05%，主要系证券自营业务形成的投资收益和公允价值变动收益同比下降导致。

今年9月底，国盛证券的工商信息出现变动。江西证监局副局长周军替代徐丽峰成为国盛证券的新法人代表。此次变更是接管安排的正常工作流程。根据 *** 息，国盛金控实控人杜力仍然是国盛证券的董事长，徐丽峰仍是总裁。

今年3月1日起施行的新证券法之一百九十七条中首次明确，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述(信息披露)违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以50万元以上，500万元以下的罚款。

沈萌表示，“国盛证券被 *** 接管后，之一步是先处理内部问题，清理完毕后不排除启动股权重组的可能。”

半年报显示，国盛金控期末资产总额为369.85亿元，扣除客户存款及结客户备付金后资产总额为265.20亿元；负债总额为255.83亿元，扣除 *** 买卖证券款后负债总额为151.65亿元，资产负债率为69.17%。

中金点评指出，国盛金控股东被 *** 立案调查对其再融资有不利影响，若最终确定行权债券金额较大，国盛金控将面临较大的偿债压力。考虑到公司主要业务为国盛证券，目前国盛证券已被接管，母公司层面偿债压力较大。

智通财经APP获悉，国盛证券发布研究报告，首予猫眼娱乐(01896)“买入”评级，预计2021-23年归母净利分别为6.51/7.8/8.94亿元。

报告中称，公司为国内之一大在线票务平台，行业竞争格局稳定，2020年市占率59.6%。目前线上购票渗透率已达80%以上，购票场景已完成转换，且市场格局稳定态势下，继续投入大额票补的必要性及经济性降低，预计2021年及未来票补投入将继续收缩。短期看，“票补”降温后公司利润有望持续释放。长期看，票务收入增长依赖观影人次的增长、线上化率的提升以及单张票务服务费的增加。该行测速未来猫眼票务业务有望为公司贡献16-24亿毛利润，成为稳定的利润来源和现金流，是公司业绩的基本盘。

国盛证券表示，票务平台在发行中的话语权逐渐提升，猫眼崛起成头部发行公司，公司与上游内容公司、知名媒体人合作深入、关系紧密。参股欢喜传媒、耳东影业等，摒弃传统线下发行模式，依托数据库及猫眼专业版App进行线上线下联动宣发，把握短视频红利，加大各社交平台账号培育。公司发行影片表现亮眼，2020参与影片占全国总票房56%，近三年发行影片票房占当年全国票房收入分别为23.75%、23.72%、25.58%。

报告提到，公司近年来加大出品投资力度，近三年公司出品电影票房分别为96.81亿元、207.43亿元、102.42亿元，分别占当年总票房比重17.11%、34.89%、55.05%，2020年首次主控出品《风平浪静》，目前公司自主培育的IP储备多达七部，包括《了不起的爸爸》(预计6/18上映)、《平原上的摩西》(刘昊然、周冬雨主演)等。2021年公司出品发行《你好 李焕英》，有望给公司带来毛利润约3亿元，是公司业务向上游拓展成功的有效验证。

该行考虑到公司“互联网+娱乐”属性，作为头部票务平台，业绩稳定性强，同时向上游出品发行业务拓展后，短期业绩具有一定的爆发性、未来成长性强，给予公司2021年合理市值200亿元，对应240亿港元和2021年PE30x。

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